Chương 1: Nhận thức chung về thời hạn trong điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
1.1 Lý luận về thời hạn trong tố tụng hình sự
1.1.4 Các căn cứ xác định thời hạn trong tố tụng hình sự
Các căn cứ xác định thời hạn hay các yếu tố ảnh hưởng đến việc quy định thời hạn trong TTHS là các cơ sở để nhà lập pháp dựa vào đó mà đưa ra những quy định về thời hạn một cách phù hợp nhất.
18
Việc xác định thời hạn cho một giai đoạn tố tụng cụ thể, hợp lý là cơ sở để các cơ quan THTT tuân thủ đầy đủ những nguyên tắc cơ bản của TTHS, bởi vì xác định thời hạn là xác định chỉ tiêu về thời gian cho một hoạt động tố tụng cụ thể, buộc các cơ quan THTT trong khi thực hiện chức năng, nhiệm vụ được giao phải tuân thủ nghiêm túc. Nếu việc xác định ấy hợp lý thì chính nó đảm bảo sự phân công quy trình tố tụng phù hợp, “phân công lao động” hợp lý, khắc phục được trình trạng giam giữ quá hạn, án tồn đọng chậm giải quyết; nếu xác định một cách hợp lý sẽ làm cơ sở, thước đo về mặt thời gian để các cơ quan THTT hoàn thành tốt nhiệm vụ của mình. Ngược lại, việc xác định “khoảng thời gian” không phù hợp với “công việc”, với “người lao động” sẽ khó khăn để thực hiện trên thực tế, là nguyên nhân của những vi phạm mang tính hệ thống, “dây chuyền” vì hoạt động TTHS là những công đoạn kế tiếp nhau, những trình tự nối bước nhau về mặt thời gian giữa các cơ quan TTHS nhằm đạt hiệu quả tối ưu khi sử lý VAHS.
Để một thời hạn trong TTHS được quy định mang tính phù hợp với các điều kiện về kinh tế xã hội, đáp ứng được nhu cầu của Nhà nước nói chung hay TTHS nói riêng, và quan trọng là có khả năng gây hiệu quả cao nhất khi áp dụng trên thực tế, thì các nhà làm luật khi quy định cần phải căn cứ trên những cơ sở nhất định, mang tính khoa học, có ảnh hưởng đến thời hạn. Các căn cứ sau đây cần phải được tính đến khi quy định thời hạn trong TTHS.
Chính sách hình sự của một quốc gia.
Chính sách hình sự là một phần của chính sách xã hội nói chung thể hiện quan điểm, định hướng, tư tưởng của Đảng cầm quyền và Nhà nước về đấu tranh phòng, chống tội phạm trong từng thời kỳ phát triển của xã hội. Chính sách hình sự có quan hệ gắn bó mật thiết với việc xây dựng và thực hiện chính sách pháp luật, chính sách phát triển kinh tế, văn hóa, xã hội,… của một quốc gia, và chịu sự chi phối, tác động của các chính sách này.
Căn cứ các yêu cầu về xây dựng Nhà nước pháp quyền trong thời kỳ đẩy mạnh công nghiệp hóa – hiện đại hóa, đồng thời trên cơ sở các quan hệ xã hội đang hình thành trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền, có thể hiểu, chính sách hình sự trong giai đoạn đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước, xây dựng Nhà nước pháp quyền là một phần của chính sách xã hội nói chung, đồng thời là chính sách pháp luật trong lĩnh vực tư pháp hình sự nói riêng và bao gồm tổng thể bốn chính sách – chính
19
sách phòng ngừa tội phạm, chính sách pháp luật hình sự, chính sách pháp luật TTHS và chính sách thi hành án hình sự – với tính cách là những phương hướng có tính chất chỉ đạo, chiến lược của Nhà nước trong cuộc đấu tranh và phòng chống tội phạm nhằm đảm bảo thực hiện tốt đường lối xử lý về hình sự, góp phần đưa các nguyên tắc của Nhà nước pháp quyền vào đời sống thực tế, giáo dục công dân ý thức tôn trọng, tuân thủ chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật, tiến tới xây dựng thành công Nhà nước pháp quyền ở Việt Nam.
Nói một cách ngắn gọn hơn, chính sách hình sự là những phương hướng có tính chất chỉ đạo, chiến lược của Nhà nước trong lĩnh vực tội phạm và hình phạt nhằm xây dựng, hoàn thiện pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình sự và pháp luật thi hành án hình sự, cũng như thực tiễn áp dụng chúng, đồng thời soạn thảo và triển khai các biện pháp đấu tranh phòng và chống tội phạm 17. Như vậy, mục đích cơ bản của chính sách hình sự là xác định một cách chính xác, khách quan và hợp lý các nhóm quan hệ xã hội cụ thể cần được điều chỉnh, cũng như các yêu cầu, phạm vi và hướng điều chỉnh chúng bằng các quy phạm pháp luật của từng ngành luật tương ứng, trong đó có ngành luật TTHS.
Chính sách pháp luật TTHS là một bộ phận cấu thành của chính sách hình sự nhằm xác định những phương hướng cơ bản có tính chất chỉ đạo của Nhà nước trong hoạt động lập pháp và áp dụng pháp luật TTHS, đảm bảo sự ổn định của hệ thống pháp luật TTHS, tăng cường việc bảo vệ các quyền và tự do của con người cũng như các lợi ích hợp pháp của xã hội và cả nhà nước bằng pháp luật TTHS, đồng thời góp phần nâng cao hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm. Do vậy, thời hạn trong TTHS là đơn vị nhỏ nhất bị tác động bởi chính sách hình sự nói chung và chính sách pháp luật hình sự nói riêng, ta có thể hiểu bằng sơ đồ sau:
17 Phạm Văn Lợi (2007), Chính sách hình sự trong thời kỳ đổi mới ở Việt Nam, NXB Tư Pháp, Hà Nội, tr. 15.
20 Chính sách hình sự
Chính sách PLHS Chính sách PL TTHS
Văn bản hình sự Văn bản TTHS
(BLHS) (BLTTHS)
Tội phạm Thời hạn
<Sơ đồ 1.4>
Cùng với công cuộc cải cách kinh tế, cải cách hành chính, chủ trương cải cách tư pháp đang được đẩy mạnh, Đảng và Nhà nước ta coi đây là nhân tố quan trọng thúc đẩy quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam. Yêu cầu đặt ra là những hạn chế, bất cập của pháp luật TTHS cần được khắc phục nhằm đảm bảo nâng cao chất lượng tư pháp, bảo đảm tốt hơn quyền tự do dân chủ của công dân, đảm bảo sự thống nhất và đồng bộ giữa các văn bản pháp luật, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm hiện nay. BLTTHS 2003 ra đời dựa trên cơ sở tiếp thu và đáp ứng các yêu cầu đó. Việc xác định thời hạn trong pháp luật TTHS rõ ràng cũng căn cứ vào những đòi hỏi trên. Bộ luật TTHS 2003 được ban hành với những quy định về thời hạn mang tính chặt chẽ hơn, chính xác và phù hợp hơn; đặc biệt là để tăng cường hiệu quả trong cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm cũng như vẫn đảm bảo các quyền tự do, dân chủ của công dân.
Bên cạnh đó, các yếu tố như mô hình tố tụng, giai đoạn tố tụng, chức năng tố tụng cũng ảnh hưởng đến việc quy định thông qua chính sách hình sự của một quốc gia bằng việc tác động đến chính sách TTHS.
Mô hình TTHS là cách thức tổ chức và phương thức hoạt động của TTHS, nó quy định địa vị pháp lý của các chủ thể thực hiện chức năng tố tụng mà chủ thể thực hiện chức năng tố tụng chính là yếu tố quan trọng cần xét đến khi xác định thời hạn 18; do vậy, mô hình tố tụng chính là yếu tố có ảnh hưởng đến thời hạn. Việc lựa chọn mô hình tố tụng nào là tối ưu không phải xuất phát từ việc lựa chọn mô hình nào mà tính thích hợp của mô hình đó phản ánh những đặc thù về điều kiện lịch sử, văn hóa, truyền thống pháp lý mới thực sự là điều kiện mang tính quyết định. Và, hiệu quả của TTHS phải
18 Phạm Hồng Hải (2003), Mô hình lý luận Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội, tr. 28.
21
được xem xét trên nhiều bình diện khác nhau, đấu tranh có hiệu quả với tội phạm; bảo vệ có hiệu quả quyền và lợi ích của xã hội và công dân; bảo vệ có hiệu quả quyền con người; giữ vững pháp chế; củng cố và phát huy dân chủ,... chứ không chỉ đơn thuần là việc chọn lựa mô hình tố tụng.
Giai đoạn tố tụng có ảnh hưởng đến việc quy định thời hạn trong TTHS. Chính các chủ thể và lượng “công việc” có trong mỗi giai đoạn đã hình thành nên thời hạn đặc trưng cho mỗi giai đoạn ấy. Thời hạn đã quy định cho mỗi giai đoạn tuy có khác nhau, thời hạn cho giai đoạn này nhiều, thời hạn cho giai đoạn kia ít, nhưng đó là sự quy định phù hợp vì mỗi giai đoạn có nhiệm vụ riêng, cần một thời hạn riêng để hoàn thành.
Chức năng tố tụng được đặc trưng bởi ba yếu tố: thời điểm bắt đầu và kết thúc; chủ thể; nội dung. Chính ba yếu tố này đã ảnh hưởng đến việc quy định thời hạn trong TTHS. Việc dựa vào tiêu chí chức năng tố tụng để quy định chế định về thời hạn của các nhà lập pháp sao cho thật hợp lý chứ không phải ngang bằng nhau bởi mỗi chức năng được đặc trưng bởi thời điểm bắt đầu, thời điểm kết thúc, chủ thể thực hiện và nội dung thực hiện là khác nhau. Hơn nữa, các chức năng này có mối quan hệ biện chứng với nhau, liên hệ chặt chẽ và ràng buộc nhau, đảm bảo cho sự vận động và giải quyết VAHS. Sự vận động của chức năng này có ý nghĩa đến sự tồn tại của chức năng khác, chính vì vậy, các chức năng cơ bản trong TTHS là nhân tố đảm bảo cho tiến trình TTHS vận hành đúng mục đích, tuân thủ đúng thời hạn và đảm bảo tính dân chủ trong TTHS.
Tính chất nghiêm trọng của tội phạm và mức độ phức tạp của vụ án.
Trong triết học, mối quan hệ giữa nội dung và hình thức là sự gắn kết hữu cơ, không thể tách rời, có sự tác động qua lại lẫn nhau. Trong luật học, mối quan hệ giữa luật hình sự và luật TTHS được thể hiện như mối quan hệ giữa nội dung và hình thức, Luật hình sự được xem là luật nội dung, Luật TTHS được coi là luật hình thức; nội dung quyết định hình thức và hình thức là trình tự, thủ tục để giải quyết nội dung.
Theo quy định của LHS, chỉ những hành vi nào nguy hiểm đáng kể cho xã hội, xâm phạm đến những quan hệ xã hội được LHS bảo vệ thì mới coi là tội phạm. BLHS còn phân biệt loại tội phạm thành tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng theo tiêu chí mức độ gây nguy hại cho xã hội và mức hình phạt dự liệu. Việc phân biệt này có ý nghĩa lý luận
22
cũng như thực tiễn, làm cơ sở để xác định những thời hạn tương ứng với tính chất nghiêm trọng của tội phạm, mức độ phức tạp của vụ án. Đối với một vụ án đã được khởi tố mà tính chất của tội phạm thể hiện ở mức cao, gây hậu quả nghiêm trọng cho xã hội, do nhiều người hoặc băng nhóm thực hiện, phạm tội có tổ chức, xâm phạm nhiều khách thể, thực hiện liên tỉnh, độ ẩn của tội phạm cao (như tội tham nhũng chẳng hạn), có đối tượng chưa bị phát hiện, có chứng cứ chưa được tìm thấy, đòi hỏi CQĐT phải tiến hành nhiều hoạt động tố tụng, hành vi tố tụng, bằng nhiều biện pháp khác nhau như hỏi cung bị can, lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, tổ chức đối chất, nhận dạng, khám nghiệm hiện trường, giám định,... thì thời hạn điều tra phải dài hơn thời hạn điều tra những tội phạm ít nghiêm trọng hơn.
Ngay cả thời hạn quy định cho việc giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm và kiến nghị khởi tố trước khi có quyết định khởi tố vụ án cũng lấy tiêu chí tính chất nghiêm trọng hoặc ít nghiêm trọng của hành vi, mức độ phức tạp hoặc không để làm căn cứ xác định thời hạn giải quyết là nhiều hay ít 19.
Căn cứ tính chất nghiêm trọng của tội phạm, mức độ phức tạp của vụ án để xác định thời hạn, là căn cứ khoa học dựa trên định tính của sự việc để đề ra khoảng thời gian để giải quyết sự việc. Có thể nói, căn cứ này tỉ lệ thuận với độ dài, ngắn của thời hạn – không thể trong thời gian ngắn mà đảm bảo được hiệu quả tố tụng, cũng như không thể đạt hai yêu cầu vừa nhanh chóng vừa chính xác đối với những vụ án thuộc loại rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng hay có tính phức tạp được. Đó chính là sự ảnh hưởng lớn từ BLHS đến BLTTHS mà nhất là chế định thời hạn.
Đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng.
TTHS đề ra các nguyên tắc cơ bản để đảm bảo tính dân chủ trong TTHS. Quyền dân chủ ngày càng được đề cao, dân chủ hóa mọi mặt đời sống là yêu cầu, mục tiêu mà Nhà nước ta đang hướng tới. Các nguyên tắc cơ bản trong TTHS có ảnh hưởng sâu rộng đến các chế định trong BLTTHS bao gồm cả chế định về thời hạn, cũng như nó chi phối đến các quy định cụ thể, xuyên suốt các điều luật trong BLTTHS. Vì vậy, đảm bảo các nguyên tắc cơ bản trong TTHS chính là đảm bảo tính dân chủ trong TTHS. Ngay trong phần “sự cần thiết phải sửa đổi BLTTHS” đã khẳng định “thời hạn tố tụng” là một trong 10 vấn đề lớn cần phải sửa đổi, bổ sung, quy định một số thời hạn tố tụng như thời hạn tạm giam, thời hạn điều tra, truy tố và XXST.
19 Xem Điều 103, Bộ luật tố tụng hình sự 2003.
23
Quy định về thời hạn phải dựa trên các nguyên tắc cơ bản trong TTHS như: Tôn trọng và bảo vệ các quyền tự do cơ bản của công dân 20; Bảo đảm quyền bình đẳng của mọi công dân trước pháp luật 21; Bảo đảm quyền bất khả xâm phạm về thân thể của công dân 22; Bảo hộ tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tài sản công dân
23... Do vậy, thực hiện tốt các quy định về thời hạn chính là thực hiện tốt tính dân chủ, đảm bảo các nguyên tắc cơ bản trong TTHS không bị phá vỡ, hướng đến bảo vệ quyền và lợi ích của người tham gia tố tụng một cách tối ưu.
TTHS thể hiện các nguyên tắc tiến bộ, một mặt yêu cầu các cơ quan THTT, người THTT tuân thủ nghiêm chỉnh pháp luật, mặt khác đòi hỏi phải đảm bảo quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân trong hoạt động tố tụng, các nguyên tắc này cùng chi phối cả việc xác định thời hạn trong TTHS. Như vậy, đảm bảo tính dân chủ, bảo vệ các nguyên tắc cơ bản cũng như quyền con người nói chung là một trong những căn cứ để xác định thời hạn. Bằng những quy định thời hạn chặt chẽ trong tất cả các giai đoạn tố tụng, pháp luật TTHS đề cao tinh thần trách nhiệm, tính chủ động, tránh mọi biểu hiện tùy tiện trong hoạt động của các cơ quan THTT, đồng thời đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của bị can, bị cáo, bảo đảm tính dân chủ trong TTHS.
Chủ thể tiến hành tố tụng.
Nếu như các yếu tố nêu trên mang trạng thái tĩnh, tác động đến việc quy định thời hạn thì yếu tố chủ thể, tức là con người, mang trạng thái động bởi vì chính con người làm cho các quy định của pháp luật, trong đó có các quy định về thời hạn, trở nên thực thi, đi vào cuộc sống. Do vậy, yếu tố con người, hay nói chính xác chính là trình độ, năng lực chuyên môn của các chủ thể THTT, có ảnh hưởng đến thời hạn khi xác lập.
Hoạt động tư pháp là khâu quan trọng của hoạt động áp dụng pháp luật. Để có thể áp dụng một cách đúng đắn, đầy đủ và nghiêm chỉnh các quy định của pháp luật hình sự, pháp luật TTHS thì một trong những yêu cầu mang tính tiên quyết chính là trình độ, năng lực chuyên môn của cán bộ THTT. Hay nói cách khác, trình độ và năng lực chuyên môn của cán bộ THTT quyết định phần lớn kết quả hoạt động của các cơ quan THTT. Đặc biệt, trong điều kiện hiện nay ở nước ta, khi mà đội ngũ Điều tra
20 Xem Điều 4, Bộ luật tố tụng hình sự 2003.
21 Xem Điều 5, Bộ luật tố tụng hình sự 2003.
22 Xem Điều 6, Bộ luật tố tụng hình sự 2003.
23 Xem Điều 7, Bộ luật tố tụng hình sự 2003.