Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BẢN ÁN HÌNH SỰ SƠ THẨM
1.2. Sơ lƣợc bản án hình sự Việt Nam qua các thời kì
1.2.5. Bản án hình sự theo quy định của BLTTHS năm 2015
Sau khi Hiến pháp năm 2013 ban hành và có hiệu lực, Quốc hội ban hành Luật để thi hành bản Hiến pháp mới. Ngày 27/11/2015 Quốc hội ban hành Luật số 101/2015/QH13 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 ra đời thay thế cho Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003. Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 ban hành được xác định
là sửa đổi căn bản, toàn diện gồm 510 điều, trong đó, bổ sung mới 176 điều, sửa đổi
317 điều, bãi bỏ 26 điều.
Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 ghi nhận điều luật về bản án chi tiết, cụ thể hơn, tương ứng với cơ cấu bản án gồm có phần mở đầu, phần nội dung và phần quyết định.
Điều 260. Bản án
1. Tòa án ra bản án nhân danh nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Bản án phải có chữ ký của tất cả thành viên Hội đồng xét xử.
2. Bản án sơ thẩm phải ghi rõ:
a) Tên Tòa án xét xử sơ thẩm; số và ngày thụ lý vụ án; số của bản án và ngày tuyên án; họ tên của các thành viên Hội đồng xét xử, Thư ký Tòa án, Kiểm sát viên;
họ tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi sinh, nơi cư trú, nghề nghiệp, trình độ văn hóa, dân tộc, tiền án, tiền sự của bị cáo; ngày bị cáo bị tạm giữ, tạm giam; họ tên, tuổi, nghề nghiệp, nơi sinh, nơi cư trú của người đại diện của bị cáo; họ tên của người bào chữa, người làm chứng, người giám định, người định giá tài sản, người phiên dịch, người dịch thuật và những người khác được Tòa án triệu tập tham gia phiên tòa; họ tên, tuổi, nghề nghiệp, nơi cư trú của bị hại, đương sự, người đại diện của họ; số, ngày, tháng, năm của quyết định đưa vụ án ra xét xử; xét xử công khai hoặc xét xử kín; thời gian và địa điểm xét xử;
b) Số, ngày, tháng, năm của bản cáo trạng hoặc quyết định truy tố; tên Viện kiểm sát truy tố; hành vi của bị cáo theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố; tội danh, điểm, khoản, điều của Bộ luật hình sự và mức hình phạt, hình phạt bổ sung, biện pháp tư pháp, trách nhiệm bồi thường thiệt hại mà Viện kiểm sát đề nghị áp dụng đối với bị cáo; xử lý vật chứng;
c) Ý kiến của người bào chữa, bị hại, đương sự, người khác tham gia phiên tòa được Tòa án triệu tập;
d) Nhận định của Hội đồng xét xử phải phân tích những chứng cứ xác định
có tội, chứng cứ xác định không có tội, xác định bị cáo có tội hay không và nếu bị cáo có tội thì là tội gì, theo điểm, khoản, điều nào của Bộ luật hình sự và của văn bản quy phạm pháp luật khác được áp dụng, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự và cần phải xử lý như thế nào. Nếu bị cáo không có tội thì bản
án phải ghi rõ những căn cứ xác định bị cáo không có tội và việc giải quyết khôi phục danh dự, quyền và lợi ích hợp pháp của họ theo quy định của pháp luật;
đ) Phân tích lý do mà Hội đồng xét xử không chấp nhận những chứng cứ buộc tội, chứng cứ gỡ tội, yêu cầu, đề nghị của Kiểm sát viên, bị cáo, người bào
chữa, bị hại, đương sự và người đại diện, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ đưa ra;
e) Phân tích tính hợp pháp của các hành vi, quyết định tố tụng của Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bào chữa trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử;
g) Quyết định của Hội đồng xét xử về từng vấn đề phải giải quyết trong vụ
án, về án phí và quyền kháng cáo đối với bản án. Trường hợp có quyết định phải thi hành ngay thì ghi rõ quyết định đó.
Nội dung bản án trong Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 có những khác biệt
cơ bản so với quy định bản án trong Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003, in đậm dấu
ấn của cải cách tư pháp, mở ra mô hình tố tụng tranh tụng.
Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 quy định rõ bản án phải căn cứ vào kết quả thẩm vấn, tranh tụng và những chứng cứ đã được xem xét tại phiên tòa, theo đó bổ sung yêu cầu đối với bản án sơ thẩm là phải rõ ý kiến của người bào chữa, bị hại, đương sự, người khác tham gia phiên tòa được Tòa án triệu tập; phân tích lý do mà Hội đồng xét xử không chấp nhận những chứng cứ buộc tội, chứng cứ gỡ tội, yêu cầu, đề nghị của Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương sự và người đại diện, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ đưa ra; phân tích tính hợp pháp của các hành vi, quyết định tố tụng của Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bào chữa trong quá trình điều tra, truy tố xét xử.
Về hình thức bản án, sau khi Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 có hiệu lực pháp luật, Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao đã ban hành một số Nghị quyết hướng dẫn thi hành một số quy định của Bộ luật tố tụng hình sự, trong đó có Nghị quyết số 05/2017/NQ-HĐTP ngày 19-9-2017 hướng dẫn thi hành một số quy định trong Phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015. Kèm theo Nghị quyết này, Hội đồng Thẩm phán còn ban hành các mẫu và cách viết một số văn bản, trong đó có mẫu bản án hình sự sơ thẩm (Mẫu bản án số 27-HS, kèm thêm phụ lục B).
Về mẫu bản án: So với Điều 224 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 thì quy định về bản án (các khoản 1, 2 Điều 260 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015) có một
số điểm mới như sau:
Phần Mở đầu:
Phần mở đầu của bản án là phần ghi thông tin của những người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng và người khác được Tòa án triệu tập tham gia phiên tòa; thời gian, địa điểm tiến hành phiên tòa; thông tin về quyết định đưa vụ án ra xét xử; phiên tòa xét xử công khai hay xét xử kín; thời gian và địa điểm xét xử.
Nghiên cứu mẫu bản án hình sự sơ thẩm, có thể thấy những điểm mới trong phần mở đầu bản án là:
- Về cách ghi tên và chức danh của những người tiến hành tố tụng khác: đối với Thư ký phiên tòa, ngoài việc ghi rõ, đầy đủ họ tên thì phải ghi thêm ngạch chức danh (nếu Thư ký phiên tòa giữ ngạch Thư ký Tòa án thì ghi thêm nội dung “Thư ký Tòa án”, ngạch Thẩm tra viên thì ghi thêm “Thẩm tra viên”); đối với Kiểm sát viên, ngoài việc phải ghi rõ, đầy đủ họ tên thì phải ghi thêm ngạch Kiểm sát viên như
“Kiểm sát viên sơ cấp”, “Kiểm sát viên trung cấp” hoặc “Kiểm sát viên cao cấp”.
- Bổ sung thành phần về dân tộc của bị cáo; bị cáo là pháp nhân thương mại;
số CMND/số hộ chiếu/số căn cước công dân của bị cáo. Việc bổ sung nội dung này góp phần thể hiện chính xác, đầy đủ những đặc điểm riêng về nhân thân của bị cáo; đồng thời bổ sung một chủ thể mới phải chịu trách nhiệm hình sự là pháp nhân thương mại.
- Sửa đổi cụm từ “Trú tại” thành “Nơi cư trú” của bị cáo cho phù hợp với quy định của Luật cư trú 2014.
- Bổ sung việc ghi cụ thể họ tên của những người tham gia tố tụng khác, những người được Tòa án triệu tập tham gia phiên tòa mà trước đây nội dung này không phải là bắt buộc.
Có thể thấy rằng, mặc dù phần này mang nhiều ý nghĩa hình thức nhưng lại là những quy định nội dung về tố tụng. Vì vậy, việc ghi chính xác, đầy đủ các chi tiết, thông tin trong phần mở đầu của bản án là vô cùng cần thiết. Bởi nếu ghi thiếu, ghi sai thì gây khó khăn cho công tác thi hành án và khả năng bản án bị hủy, sửa là rất cao.
Phần Nội dung, gồm: “Nội dung vụ án” và “Nhận định của Hội đồng xét xử”.
Về hình thức “Nội dung vụ án” và “Nhận định của Hội đồng xét xử” được
dùng thay cho “Nhận thấy” theo mẫu bản án hình sự cũ. Tuy nhiên, theo quy định mới thì “Nội dung vụ án” phải thể hiện đầy đủ các nội dung quy định tại điểm b và điểm c khoản 2 Điều 260 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015, chứ không theo kết cấu, trình tự như mẫu có sẵn. Đây là một trong những điểm mới rõ nét nhất trong việc viết bản án hình sự sơ thẩm. Nội dung này tùy thuộc cách sắp xếp của từng Thẩm phán chủ tọa phiên tòa và Hội đồng xét xử, để tăng cường tính chủ động, khoa học trong việc thể hiện nội dung vụ án, bảo đảm mạch lạc, ngắn gọn, dễ hiểu. Theo đó, nội dung vụ án phải tổng hợp đầy đủ, chính xác từng vấn đề cụ thể qua các nguồn thông tin, các giai đoạn tố tụng; cụ thể:
- Các tài liệu có trong hồ sơ vụ án như bản Cáo trạng hoặc Quyết định truy tố của Viện kiểm sát; tên Viện kiểm sát truy tố; hành vi của bị cáo theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố; điểm, khoản, điều của Bộ luật Hình sự và mức hình phạt, hình phạt bổ sung, biện pháp tư pháp, trách nhiệm bồi thường thiệt hại mà Viện kiểm sát đề nghị áp dụng; xử lý vật chứng của vụ án. Ngoài các tài liệu này, các biên bản về phạm pháp quả tang, biên bản thu giữ, niêm phong, mở niêm phong vật chứng của vụ án; các lời khai, biên bản hỏi cung bị can, biên bản ghi lời khai của bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền và nghĩa vụ liên quan; biên bản đối chất; kết luận giám định; biên bản khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm phương tiện phạm tội và các tài liệu liên quan khác cũng có thể được cân nhắc đưa vào khi thấy cần thiết.
- Quá trình xét hỏi, tranh luận tại phiên tòa: Thẩm phán chủ tọa phiên tòa ghi tóm tắt nội dung ý kiến của Kiểm sát viên về tội danh, về các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ theo các điểm, khoản, điều của Bộ luật Hình sự, về trách nhiệm dân sự, về
xử lý vật chứng và các nội dung khác liên quan đến việc giải quyết vụ án; lời khai của bị cáo, bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền, nghĩa vụ liên quan, người đại diện hợp pháp (nếu có), người làm chứng tại phiên tòa; ý kiến của người bào chữa, bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa
vụ liên quan, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ; ý kiến của người giám định, người định giá tài sản; ý kiến của người làm chứng, người chứng kiến và
những người khác được Tòa án triệu tập đến phiên tòa (nếu có). Cuối phần này là lời nói sau cùng của bị cáo nếu bị cáo có nói lời sau cùng.
Như vậy, có thể thấy phần “nội dung vụ án” trong biểu mẫu bản án mới ban hành không chỉ tổng hợp đầy đủ, toàn diện các chứng cứ, bản cáo trạng hoặc quyết định truy tố, ý kiến của Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa và những người tham gia tố tụng như phần “Nhận thấy” của bản án hình sự sơ thẩm theo mẫu bản án cũ
mà còn xem xét ý kiến của người tham gia phiên tòa được Tòa án triệu tập, với yêu cầu cụ thể chi tiết hơn rất nhiều. Việc tổng hợp toàn diện này thể hiện tính khách quan, toàn diện, minh bạch hơn trong việc xét xử, theo đó, mọi chứng cứ đều phải được đưa ra xem xét khách quan, toàn diện và công khai tại phiên tòa.
Nhận định của Hội đồng xét xử: Về hình thức, phần này được dùng thay cho phần “Xét thấy” của mẫu bản án cũ. Tuy nhiên, theo quy định mới thì phần này phải thể hiện đầy đủ các nội dung quy định tại các điểm d, đ và e khoản 2 Điều 260 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015. Các nhận định (đánh giá) của Hội đồng xét xử phải tổng hợp được các nội dung trong phần “Nội dung của vụ án” theo từng vấn đề cụ thể. Trường hợp phải trích dẫn để chứng minh cho lập luận của Hội đồng xét xử thì phần trích dẫn phải để trong ngoặc kép, ghi rõ số bút lục được trích dẫn.
Những điểm mới trong phần này có thể kể đến như:
- Phần nhận định của Hội đồng xét xử trong bản án hình sự sơ thẩm gồm các tiểu phần, các đoạn được đánh số thứ tự theo dãy số tự nhiên trong dấu ngoặc vuông
để người đọc dễ nhận biết từng vấn đề của vụ án; đồng thời tạo thuận lợi cho việc trích dẫn, phát triển và áp dụng án lệ.
- Chủ thể thực hiện nhận định trong bản án là “Hội đồng xét xử”, mà không phải “Tòa án” như Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003.
- Bổ sung nội dung phân tích lý do mà Hội đồng xét xử không chấp nhận những chứng cứ buộc tội, chứng cứ gỡ tội, yêu cầu, đề nghị của Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương sự và người đại diện, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ đưa ra.
Theo đó, ngoài những nội dung về yêu cầu, đề nghị của những người này được hướng dẫn tại mục 26 của mẫu bản án hình sự sơ thẩm thì Hội đồng xét xử phải phân tích, đánh giá thêm về nhân thân và vai trò của bị cáo trong vụ án; nguyên
nhân, điều kiện phạm tội và những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết
vụ án (Điều 322 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015).
- Bổ sung việc phân tích tính hợp pháp của các hành vi, quyết định tố tụng của Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bào chữa trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử. Việc bổ sung nội dung này bảo đảm Tòa án thực hiện quyền tư pháp (các điều 252, 313 và 317 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015) và thống nhất với các quy định của Luật Tổ chức Tòa án nhân dân.
Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 quy định cụ thể thẩm quyền của Tòa án trong việc: xem xét, kết luận về tính hợp pháp của các hành vi, quyết định tố tụng của Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bào chữa trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử; xem xét, kết luận tính hợp pháp của các chứng cứ, tài liệu do Cơ quan điều tra, Điều tra viên, Viện kiểm sát, Kiểm sát viên thu thập; tài liệu, chứng cứ do luật
sư, bị can, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác cung cấp (Điều 252 và Điều 317); tính hợp pháp trong những ý kiến mà Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bào chữa trình bày tại phiên tòa.
Việc tách biệt phần “Nội dung vụ án” với phần “Nhận định của Hội đồng xét xử” trong mẫu bản án hình sự sơ thẩm theo Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 sẽ hạn chế được một số thiếu sót trong thực tiễn hiện nay về cách viết bản án trong phần “nhận thấy” và “xét thấy”, trách nhầm lẫn, trùng lặp và không rõ ràng.
Phần Quyết định của bản án:
Theo quy định mới thì “Quyết định” của bản án phải giải quyết đầy đủ các vấn đề quy định tại điểm g khoản 2 Điều 260 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 (các vấn đề phải giải quyết trong phần này tương ứng với các vấn đề phải giải quyết khi Hội đồng xét xử nghị án theo khoản 3 Điều 326 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015). Căn cứ vào phân tích, đánh giá tại phần “Nhận định của Hội đồng xét xử”, Hội đồng xét xử ra quyết định phù hợp; cụ thể:
- Trường hợp bị cáo phạm tội thì áp dụng điểm, khoản, điều nào của Bộ luật Hình sự, tuyên bố bị cáo phạm tội gì, quyết định hình phạt (hình phạt chính, hình phạt
bổ sung nếu có) và các vấn đề khác tương tự như bản án hình sự sơ thẩm hiện hành.
- Trường hợp bị cáo không có tội thì không giải quyết khôi phục danh dự, quyền và lợi ích hợp pháp của họ ngay trong bản án mà phải ghi “... và việc giải quyết khôi phục quyền và lợi ích hợp pháp của bị cáo theo quy định của pháp luật” - đây là nội dung mới được bổ sung để bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp cho người không có tội. Tuy vậy, để giải quyết quyền và lợi ích hợp pháp của người bị oan không thể thực hiện ngay tại phiên tòa, mà cần phải thực hiện nhiều hoạt động điều tra, thu thập chứng cứ theo các thủ tục khác nhau và cần nhiều thời gian hơn. Do đó, cần phải được giải quyết bằng trình tự, thủ tục khác và được thực hiện sau khi Hội đồng xét xử tuyên bị cáo không có tội.
- Bổ sung quyết định về tính hợp pháp của hành vi, quyết định tố tụng của Điều tra viên, Kiểm sát viên, người bào chữa trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử (nếu có) và kiến nghị phòng ngừa tội phạm, khắc phục vi phạm (nếu có). Kiến nghị
cơ quan có thẩm quyền xem xét, xử lý văn bản quy phạm pháp luật (Điều 265 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015) để thống nhất với quy định tại khoản 7 Điều 2 Luật
Tổ chức Tòa án nhân dân. Việc xem xét, trả lời Tòa án kết quả xử lý văn bản quy phạm pháp luật bị kiến nghị được thực hiện theo quy định của pháp luật.
- Về nơi nhận bản án: mở rộng diện chủ thể được nhận các bản án, quyết định của Tòa án gồm cả bị hại, Cơ quan điều tra, Cơ quan thi hành án dân sự, trại tạm giam, trại giam nơi đang giam giữ bị cáo và cơ quan quản lý lý lịch tư pháp.