- Về số liệu
Trong 05 năm qua, ngành Kiểm sát tỉnh Đồng Nai đã có nhiều cố gắng trong việc đề ra YCĐT trong quá trình thực hiện nhiệm vụ THQCT và KSĐT các vụ án hình sự về chức vụ với tỉ lệ đề ra YCĐT năm sau cao hơn năm trước, cụ thể:
Từ năm 2016 đến năm 2020, KSV Viện kiểm sát 02 cấp đã ban hành 50 yêu cầu điều tra/41 vụ án hình sự về chức vụ đã khởi tố, đạt tỉ lệ 121,9%. Trong đó: Năm 2016, VKS 02 cấp đã ban hành 05 yêu cầu điều tra/05 vụ, đạt tỉ lệ 100% trên tổng số vụ án khởi tố; năm 2017 ban hành 05 yêu cầu điều tra
/06 vụ, đạt tỷ lệ 83,3% trên tổng số vụ án khởi tố; Năm 2018 ban hành 08 YCĐT/09 vụ đạt tỉ lệ 88,9% trên tổng số vụ án khởi tố; năm 2019 ban hành 16 yêu cầu điều tra 11 vụ đạt tỉ lệ 145,5% trên tổng số án khởi tố và năm 2020 ban hành 16 bản yêu cầu điều tra /10 vụ đạt tỉ lệ 160% trên tổng số án khởi tố. Nhiều đơn vị có 100% số vụ án hình sự về chức vụ đều ban hành bản yêu cầu điều tra như: Phòng 3 VKS tỉnh, VKSND thành phố Biên Hòa, VKSND huyện
Vĩnh Cửu, VKSND huyện Long Thành.
- Về hình thức và nội dung của yêu cầu điều tra
Các yêu cầu điều tra về cơ bản đều được ban hành theo đúng biểu mẫu của Ngành (mẫu
số 20 trong danh mục biểu mẫu tố tụng hình sự Ban hành kèm theo Quyết định số 07/QĐ- VKSTC ngày 02/01/2008 của Viện trưởng VKSND tối cao và mẫu số 83 trong danh mục biểu mẫu tố tụng hình sự Ban hành kèm theo Quyết định số 15/QĐ-VKSTC ngày 09/01/2018 của Viện trưởng VKSND tối cao). Theo đó, các KSV đã chú trọng thực hiện các quy định về thể
thức, kỹ thuật trình bày văn bản theo quy định của Bộ Nội vụ và của ngành Kiểm sát. Hầu hết các yêu cầu điều tra đảm bảo chính xác về mặtcâu từ, văn phong, chính tả và việc ký văn bản đúng thẩm quyền. Trong đó, có 40/50 YCĐT do KSV đề ra nhìn chung đều đảm bảo có căn cứ, sát với nợi dung vụ án (chiếm tỉ lệ 80%) được ĐTV, CQĐT thực hiện đầy đủ và nghiêm túc đáp ứng yêu cầu giải quyết vụ án, cụ thể:
+ Có 18 yêu cầu điều tra có nội dung tồn diện, đầy đủ, triệt để giúp cho việc điều tra đúng hướng, phục vụ tốt hoạt động truy tố, xét xử.
Trong quá trình THQCT và KSĐT vụ án về chức vụ nhiều KSV đã nghiên cứu kỹ các tài liệu, chứng cứ ban đầu do CQĐT cung cấp; bám sát quá trình điều tra, kịp thời đề ra các yêu cầu điều tra cụ thể, sát với nội dung vụ án án, nợi dung u cầu điều tra tồn diện, đầy đủ, chính xác, định hướng tốt cho hoạt đợng điều tra của ĐTV, giúp CQĐT tiến hành điều tra đúng hướng, sau đó Tịa án xét xử có đầy đủ tài liệu chứng cứ kết tợi bị cáo và áp dụng hình phạt tương xứng với hành vi phạm tợi. Điển hình như: (1) Vụ án Vũ Hoàng Đang cùng đồng phạm phạm “Tội tham ô tài sản”, “Tội thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng” xảy ra tại Điện Lực thành phố Biên Hòa; (2) vụ Võ Thanh Tùng cùng đồng phạm phạm“Tội lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản” xảy ra tại phịng Nợi vụ thành phố Biên Hòa do Cơ quan CSĐT
- Công an tỉnh Đồng Nai khởi tố điều tra; (3) Vụ Đặng Thị Hòa cùng đồng phạm phạm “Tội
lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản” xảy ra Hội liên hiệp Phụ nữ xã Suối Tre,
thành phố Long Khánh, vụ Đỗ Thị Hạnh Đào phạm tội “Tham ô tài sản” xảy ra tại Bệnh viện đa khoa huyện Vĩnh Cửu…
+ Có 05 YCĐT, KSV đã yêu cầu CQĐT củng cố tài liệu, chứng cứ để khởi tố vụ án, bị can về tội phạm chức vụ nhưng chưa được CQĐT khởi tố nên đã không để xảy ra việc bỏ lọt tội phạm và người phạm tội về chức vụ.
Trong quá trình THQCT, kiểm sát việc khởi tố, điều tra các vụ án về chức vụ, nhiều KSV đã nắm chắc hồ sơ, bám sát hoạt động điều tra của ĐTV, nghiên cứu kỹ tài liệu, chứng cứ, kịp thời phát hiện những hành vi phạm tội,đối tượng phạm tội chưa được CQĐT xác minh, làm rõ để khởi tố. Từ đó, KSV đã chủ đợng báo cáo lãnh đạo đơn vị, đề ra YCĐT yêu cầu CQĐT thu thập, củng cố tài liệu, chứng cứ để khởi tố vụ án, bị can. Do đó, đã khơng để xảy ra việc bỏ lọt tội phạm và người phạm tội, thể hiện rõ vai trị, trách nhiệm cơng tố trong giai đoạn điều tra
của KSV, điển hình là vụ án sau đây:
Vụ án Phạm Đức Bình phạm “Tội tham ơ tài sản” xảy ra Cơ sở điều trị ma túy tỉnh Đồng Nai. Quá trình nghiên cứu hồ sơ vụ án, KSV đã đề ra YCĐT số 33/YCĐT-VKSXL ngày 02/05/2019 để yêu cầu CQĐT làm rõ Đinh Thị Soa – nguyên Kế toán kiêm Tổ trưởng Tổ quản trị đời sống của Cơ sở điều trị ma túy tỉnh Đồng Nai có hay khơng có hành vi thơng đồng với Phạm Đức Bình phụ trách tổ ni ăn trong việc kê khống nâng giá các hàng hóa để chiếm đoạt khoản tiền chênh lệch của Cơ sở điều trị ma túy. Qúa trình điều tra xác định Đinh Thị Soa có hành vi đồng phạm với Phạm Đức Bình tham ô chiếm đoạt số tiền chênh lệch mà các đối tượng đã nâng khống là 9.685.000 đồng nên Cơ quan CSĐT Công an huyện Xuân Lộc đã ra quyết định KTBC để xử lý đối với Đinh Thị Soa về tội Tham ơ tài sản với vai trị là đồng phạm.
+ Có 03 YCĐT của KSV dẫn đến thay đổi quyết định khởi tố vụ án, quyết định khởi tố bị can đúng với bản chất của vụ án, hành vi phạm tội của bị can.
Một số vụ án, sau khi CQĐT khởi tố, chuyển hồ sơ, tài liệu đến VKS, KSV đã nghiên cứu hồ sơ, phát hiện ra việc khởi tố vụ án, bị can khơng chính xác, khơng đúng với hành vi phạm tội của bị can nên đã đề ra yêu cầu CQĐT thu thập, củng cố tài liệu, chứng cứ để thay đổi quyết định khởi tố vụ án, bị can và đã được CQĐT chấp nhận, sau đó đã ban hành quyết định thay đổi. Điều đó cho thấy, bản YCĐT của KSV đã định hướng tốt cho CQĐT, giúp cho việc điều tra đúng người, đúng tợi, điển hình là vụ án sau đây:
Vụ án Lê Quốc Khởi nguyên Phó Chỉ huy trưởng Ban chỉ huy quân sự xã Xuân Bảo, huyện Cẩm Mỹ phạm “Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếmđoạt tài sản”. Ban đầu Cơ quan CSĐT Công an huyện Cẩm Mỹ ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, quyết định khởi tố bị can đối với Lê Quốc khởi về “Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản” theo Điều 139 BLHS năm 1999 để tiến hành điều tra. Quá trình THQCT và KSĐT, KSV nhận thấy Lê Quốc Khởi không phải là thành viên của Hội đồng nghĩa vụ quân sự xã Xuân Bảo nhưng đã lạm dụng chức vụ Phó Chỉ huy trưởng Ban chỉ huy quân sự xã Xuân Bảo được giao nhiệm vụ xây dựng các kế hoạch liên quan đến việc tuyển quân trên địa bàn xã, cùng lực lượng quân sự xã lập danh sách những người trong độ tuổi thực hiện nghĩa vụ quân sự (từ18 tuổi đến 27 tuổi) và Khởi đã lạm dụng chức vụ, quyền hạn của mình ba lần chiếm đoạt số tiền 9.000.000 đồng của ông Trần Văn Thịnh và ông Nguyễn Văn Hiền để đưa các anh Trần Đức Phương và Nguyễn Thành Đặng (con trai của ông Thịnh và ông Hiền) vào danh sách miễn, tạm hoãn nghĩa vụ quân sự trái quy định. KSV đã kịp thời báo cáo lãnh đạo Viện ra văn bản YCĐT yêu cầu thay đổi quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với Lê Quốc Khởi từ “Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản” sang “Tội lạm
dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản”. CQĐT đã thống nhất thay đổi tội danh đối với bị
can Lê Quốc Khởi theo nội dung YCĐT của KSV. Ngày 15/01/2018, Lê Quốc Khởi đã bị TAND huyện Cẩm Mỹ xử phạt 02 năm tù về “Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài
+ Có 06 YCĐT của KSV đã yêu cầu làm rõ những tình tiết cịn mâu thuẫn trong vụ án hình sự về chức vụ.
Trong quá trình nghiên cứu tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ, KSV đã phát hiện kịp thời có sự mâu thuẫn giữa lời khai của các bị can, người tham gia tố tụng; mâu thuẫn giữa lời khai của bị can và những người tham gia tố tụng với các tài liệu, chứng cứ khách quan thu thập được; mâu thuẫn giữa các chứng cứ với kết luận giám định… chưa được CQĐT phát hiện, giải quyết, nên đã kịp thời đề ra YCĐT yêu cầu CQĐT làm rõ các mâu thuẫn đó; trực tiếp kiểm sát việc đối chất, hỏi cung, lấy lời khai, yêu cầu giám định lại…Qua đó, đã giải quyết được các mâu thuẫn, giúp cho việc giải quyết vụ án được chính xác, đúng bản chất, khơng để xảy ra việc trả hồ sơ điều tra bổ sung cũng như không để bỏ lọt tội phạm hoặc làm oan người vơ tợi, điển hình là vụ án sau đây:
Vụ án Lê Văn Thái phạm “Tội nhận hối lộ” xảy ra tại Đợi Cảnh sát phịng chống tợi phạm về Môi trường Công an thành phố Biên Hịa. Nợi dung vụ án, ngày 08/12/2017, trong lúc tuần tra, Thái phát hiện 02 xe bồn hút hầm cầu biển số 54Y-9579 và 54X-4876 do anh Đỗ Văn Huy làm chủ đang xả chất thải trái quy định tại khu vực trồng cao su của Lữ Đồn pháo binh 75 tḥc phường Tân Phong, thành phố Biên Hồ. Q trình làm việc với anh Đỗ Văn Huy, Thái đã có hành vi địi anh Huy đưa tiền hối lợ để bỏ qua lỗi vi phạm cho anh Huy. Đến 18 giờ 30 phút, ngày 11/12/2017, tại quán hải sản Hào Phát, số 78/4, đường Trương Định, khu phố 2, phường Tân Mai, thành phố Biên Hoà, Lê Văn Thái đang nhận hối lộ số tiền 50.000.000 đồng của anh Đỗ Văn Huy thì bị tổ cơng tác phịng Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Đồng Nai bắt quả tang. Quá trình điều tra, anh Đỗ Văn Huy và Lê Văn Thái khai Đỗ Nhật Tường là Đợi phó Đợi Cảnh sát phịng chống tợi phạm về Mơi trường Cơng an thành phố Biên Hòa là người yêu cầu anh Huy đưa 100 triệu đồng để bỏ qua lỗi vi phạm cho anh Huy. Tuy nhiên, Đỗ Nhật Tường lại không thừa nhận hành vi trên. KSV đã có văn bản YCĐT yêu cầu CQĐT thu thập các tài liệu chứng cứ đồng thời yêu cầu cho Thái và Huy đối chất với Tường để làm rõ mâu thuẫn. Kết quả điều tra khơng có tài liệu, chứng cứ nào khác để chứng minh lời khai của anh Đỗ Văn Huy và Lê Văn Thái. Do đó, khơng đủ chứng cứ để chứng minh Đỗ Nhật Tường là người tham gia vụ án với vai trò đồng phạm.
+ Có 05 YCĐT đã được KSV yêu cầu làm rõ những tình tiết chưa được CQĐT làm rõ, những tình tiết mới phát sinh trong vụ án về chức vụ
Quá trình điều tra vụ án về chức vụ, do chưa làm hết trách nhiệm, do tâm lý chủ quan và kinh nghiệm còn hạn chế nên ĐTV chưa xác minh, điều tra hết các tình tiết của vụ án hoặc quá trình điều tra phát sinh những tình tiết mới nhưng chưa được CQĐT làm rõ. Qua nghiên cứu hồ sơ, KSV đã kịp thời phát hiện, đề ra các nội dung YCĐT đảm bảo cho việc điều tra vụ án về chức vụ được nhanh chóng và làm rõ hành vi phạm tợi của bị can. Điển hình là vụ án sau đây:
Vụ án Trần Xuân Tốn, phạm“Tội tham ơ tài sản” và “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm
đoạt tài sản” xảy ra tại huyện Định Quán, tỉnh Đồng Nai. Nội dung vụ án, Trần Xuân Toán là
Tổ trưởng Tổ tiết kiệm và vay vốn xã Gia Canh, huyện Định Quán được Phòng giao dịch Ngân hàng chính sách xã hợi huyện Định Quán ký “Hợp đồng ủy nhiệm” thu tiền lãi và tiền gửi tiết kiệm hàng tháng của các Tổ viên để nộp vào Ngân hàng. Nghiên cứu hồ sơ vụ án, KSV đã có văn bản YCĐT yêu cầu CQĐT lấy lời khai những người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan gồm các ông Nguyễn Hữu Danh, Hồ Phước Lê và Võ Thanh Liêm đồng thời cho những người này đối chất với Toán để xác định cụ thể số tiền gốc và lãi trong tổng số tiền 18.500.000 đồng mà các ông Danh, Lê và Liêm nợp cho Tốn. Kết quả điều tra đã xác định đây là số tiền mà những người này đã nợp cho Tốn để trả tiền gốc vay cho ngân hàng nhưng Tốn đã khơng nợp mà chiếm đoạt sử dụng cá nhân.
+ Có 04 YCĐT vụ án về chức vụ đã giúp ĐTV hoàn thiện các thủ tục tố tụng đúng theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự.
Thực tiễn cho thấy, ĐTV là những người được đào tạo chuyên ngành về nghiệp vụ điều tra, xu hướng điều tra thường thu thập, củng cố tài liệu, chứng cứ để ḅc tợi. Trong q trình điều tra, nhiều ĐTV khơng nghiên cứu triệt để các quy định tố tụng hình sự để thực hiện, có tư tưởng chủ quan trong việc thực hiện các thủ tục tố tụng, dẫn đến những vi phạm, sai sót như: Chưa nêu rõ xuất xứ, quy trình thu giữ tài liệu, vật chứng; không mời người bào
chữa theo quy định của pháp luật; thiếu biên bản thu giữ và trả vật chứng; biên bản tài liệu viết sai ngày, tháng, năm hoặc có sự mâu thuẫn về thời gian giữa các tài liệu điều tra; chưa giải thích quyền và nghĩa vụ của bị can, nhân chứng, bị hại, người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan… Trong quá trình kiểm sát hồ sơ, nhiều KSV đã kịp thời phát hiện các vi phạm, sai sót đề ra u cầu CQĐT khắc phục, điển hình là vụ án sau đây:
Võ Thanh Tùng cùng đồng phạm cùng đồng phạm, phạm “Tội lạm dụng chức vụ,
quyền hạn chiếm đoạt tài sản” xảy ra tại Phịng Nợi vụ thành phố Biên Hòa. Bản YCĐT số
15/KSĐT ngày 11/12/2017, KSV đã yêu cầu CQĐT ra thông báo về việc bắt tạm giam bị can Võ Thanh Tùng cho gia đình bị can, chính quyền địa phương nơi bị can cư trú và cơ quan nơi bị can làm việc biết; yêu cầu bị can Nguyễn Thị Hồng Ngọc phải làm giấy cam đoan không đi khỏi nơi cư trú, ra thông báo bằng văn bản và giao cho chính quyền địa phương nơi bị can Ngọc cư trú để quản lý, theo dõi bị can Ngọc theo quy định của pháp luật; ra thơng báo cho Uỷ ban kiểm tra Thành ủy Biên Hịa biết về việc đã khởi tố bị can đối với đảng viên Nguyễn Thị Hồng Ngọc theo quy định của Điều lệ Đảng…
+ Có 06 YCĐT của KSV đã chọn điểm cơ bản, then chốt, có tính đột phá định hướng đúng cho hoạt động điều tra để khởi tố vụ án, bị can theo đúng tội phạm về chức vụ, từ đó đã giải quyết được một số những vụ án về chức vụ có những tình tiết phức tạp, vụ án trọng điểm để điều tra, truy tố, xét xử, được dư luận xã hội đồng tình và đánh giá cao; chú trọng yêu cầu
thu hồi tài sản để bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức và của cơng dân.
Việc chọn điểm cơ bản, then chốt, có tính đợt phá là yếu tố rất quan trọng khi THQCT và KSĐT đối với các vụ án về chức vụ. Thơng thường các vụ án này ban đầu chỉ có các kết luận, tài liệu về thanh tra, kiểm tra, kiểm toán; kết luận nêu nhiều vi phạm, nhưng từ vi phạm để chuyển sang tợi phạmlà vấn đề rất khó khăn nên cần nghiên cứu, phân tích các tài liệu ban đầu thu thập được một cách tổng thể, chọn điểm đột phá để đề ra YCĐT, mở án, không làm dàn trải, thiếu tập trung, khơng có điểm dừng, làm rõ đến đâu xử lý đến đó, khơng kéo dài, xử lý dứt điểm. Đồng thời KSV đã chú trọng yêu cầu xác minh tài sản, tài khoản để kê biên phong tỏa nhằm thu hồi tài sản cho Nhà nước bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cơng dân, điển hình là vụ án sau đây: