7. Kết cấu của Luận văn
3.2. Kiến nghị về nguyên tắc tranh tụng trong tố tụng dân sự
3.2.1. Kiến nghị hoàn thiện pháp luật về tranh tụng trong tố tụng
3.2.1.1. Thống nhất quy định nguyên tắc tranh tụng trong Bộ luật tố tụng
dân sự
Cải cách tư pháp nói chung và bảo đảm tranh tụng trong TTDS nói riêng
đã được các nghị quyết của Đảng, Hiến pháp năm 2013 đề ra. Vì vậy, việc nghiên cứu và quy định về nguyên tắc tranh tụng trong TTDS mà cụ thể là quy
71
định về nguyên tắc tranh tụng tại Chương II của BLTTDS là điều hết sức quan
trọng giúp cho cơ quan tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng chấp
hành và thực hiện đúng những quy định về tranh tụng.
Tại BLTTDS năm 2004 và BLTTDS sửa đổi năm 2011 chưa có quy định về nguyên tắc tranh tụng mà chỉ có quy định về bảo đảm quyền tranh luận trong TTDS tại Điều 23a BLTTDS sửa đổi năm 2011. Đến ngày 25/11/2015 vừa qua
Quốc hội khóa XIII tại kỳ họp thứ 10 đã thông qua BLTTDS năm 2015, tại
Chương II, Điều 24 Bộ luật quy định về nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử như sau:
“1. Tịa án có trách nhiệm bảo đảm cho đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện quyền tranh tụng trong xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm theo quy định của Bộ luật này.
2. Đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự có quyền thu thập, giao nộp tài liệu, chứng cứ kể từ khi Tòa án thụ lý vụ án dân sự và có nghĩa vụ thơng báo cho nhau các tài liệu, chứng cứ đã giao nộp; trình bày, đối đáp, phát biểu quan điểm, lập luận về đánh giá chứng cứ và pháp luật áp dụng để bảo vệ u cầu, quyền, lợi ích hợp pháp của mình hoặc bác bỏ yêu cầu của người khác theo quy định của Bộ luật này.
3. Trong quá trình xét xử, mọi tài liệu, chứng cứ phải được xem xét đầy đủ, khách quan, tồn diện, cơng khai, trừ trường hợp không được công khai theo quy định tại khoản 2 Điều 109 của Bộ luật này. Tòa án điều hành việc tranh tụng, hỏi những vấn đề chưa rõ và căn cứ vào kết quả tranh tụng để ra bản án, quyết định”.
BLTTDS năm 2015 và quy định này sẽ có hiệu lực từ ngày 01/7/2016. Trước tiên phải khẳng định sự ghi nhận tranh tụng là một nguyên tắc cơ bản của TTDS trong BLTTDS năm 2015 là điều hết sức cần thiết, thể hiện vai trò của tranh tụng trong việc giải quyết vụ án dân sự. Tuy nhiên, do thực tế còn chưa có cách hiểu thống nhất về khái niệm tranh tụng và khái niệm nguyên tắc tranh tụng nên việc BLTTDS năm 2015 quy định quá cụ thể về nguyên tắc này
72
tại Điều 24 có thể dẫn tới việc khơng bao quát hết và chính xác nội dung về
tranh tụng. Việc nghiên cứu cho thấy BLTTDS Liên Bang Nga quy định rất ngắn gọn về quyên tắc này trong Điều 12: “1. Việc xét xử được tiến hành theo nguyên tắc tranh tụng và bình đẳng giữa các bên”, quy định khái quát như vậy
có thể bảo đảm được tính bền vững, ổn định của của Điều luật.
Như Chương 1 đã phân tích, tranh tụng là việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng của đương sự trong việc đưa ra, trao đổi chứng cứ, lý lẽ, căn
cứ pháp lý để chứng minh, biện luận cho yêu cầu của mình và phản bác yêu cầu
đối lập. Quan điểm này đã được thể hiện trong quy định tại khoản 1 Điều 247 BLTTDS năm 2015 theo hướng: “ Tranh tụng tại phiên tịa bao gồm việc trình
bày chứng cứ, hỏi, đối đáp, trả lời và phát biểu quan điểm , lập luận về đánh giá chứng cứ, tình tiết của vụ án dân sự, quan hệ pháp luật tranh chấp và pháp luật áp dụng để giải quyết yêu cầu của các đương sự trong vụ án”. Về lý luận
thì tranh tụng bao gồm tập hợp các quyền nhằm bảo đảm cho việc trình bày chứng cứ, hỏi, đối đáp, trả lời và phát biểu quan điểm , lập luận về đánh giá chứng cứ, tình tiết của vụ án dân sự, quan hệ pháp luật tranh chấp và pháp luật áp dụng để giải quyết yêu cầu của các đương sự trong vụ án. Vì vậy, nên thay
thuật ngữ “quyền tranh tụng” thành thuật ngữ “các quyền về tranh tụng”, khi đó
khoản 1 Điều 24 sẽ được hướng dẫn áp dụng theo hướng “Tịa án có trách
nhiệm bảo đảm cho đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện các quyền về tranh tụng trong xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm theo quy định của Bộ luật này”.
Từ các phân tích trên, tác giả đề xuất sửa đổi, bổ sung Điều 24 của BLTTDS năm 2015 như sau:
“Điều 24. Bảo đảm tranh tụng trong xét xử
1. Việc xét xử vụ án được tiến hành theo nguyên tắc tranh tụng.
2. Tịa án có trách nhiệm bảo đảm cho đương sự, người đại diện, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện các quyền về tranh
73
tụng trong xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm theo quy định của Bộ luật này”.
3.2.1.2. Hoàn thiện các quy định pháp luật về chứng cứ và chứng minh
Chứng cứ là yếu tố quan trọng, trong tranh tụng các đương sự căn cứ vào
chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp luật để tranh luận bảo vệ quyền lợi cho mình. Tuy
nhiên, hiện nay vấn đề về chứng cứ và chứng minh cũng còn nhiều điểm phải hoàn thiện nhằm thực hiện nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử như
thời hạn cung cấp chứng cứ, công khai chứng cứ, sử dụng chứng cứ v.v... - Về thời hạn cung cấp chứng cứ:
Theo quy định của BLTTDS hiện hành, đương sự có quyền cung cấp
chứng cứ ở bất kỳ thời điểm nào trong suốt quá trình tố tụng để chứng minh
cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp. Quy định này đã dẫn đến trường hợp các đương sự hoặc Luật sư của đương sự cố tình khơng giao nộp
chứng cứ cho Tịa án dẫn đến kéo dài thời gian giải quyết vụ án hoặc án bị hủy, sửa do đến giai đoạn phúc thẩm chứng cứ mới được xuất trình. Bên cạnh đó,
việc xuất trình chứng cứ cịn để bảo đảm đương sự phía đối lập biết được
chứng cứ để có ý kiến phản bác trước khi vụ án được đưa ra xét xử, bảo đảm
quyền tranh tụng của các bên. Việc chấp nhận chứng cứ mới tại phiên tịa chỉ
có lợi cho một bên đương sự cịn bất lợi cho phía bên kia.
Hiện nay, BLTTDS năm 2015 đã có quy định về thời hạn cung cấp chứng cứ tại khoản 4 Điều 96 như sau:
“4. Thời hạn giao nộp tài liệu, chứng cứ do Thẩm phán được phân công giải quyết vụ việc ấn định nhưng không được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm, thời hạn chuẩn bị giải quyết việc dân sự theo quy định của Bộ luật này.
Trường hợp sau khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử theo thủ tục sơ thẩm, quyết định mở phiên họp giải quyết việc dân sự, đương sự mới cung cấp, giao nộp tài liệu, chứng cứ mà Tòa án đã yêu cầu giao nộp nhưng đương sự khơng giao nộp được vì có lý do chính đáng thì đương sự phải chứng minh lý
74
do của việc chậm giao nộp tài liệu, chứng cứ đó. Đối với tài liệu, chứng cứ mà trước đó Tịa án khơng u cầu đương sự giao nộp hoặc tài liệu, chứng cứ mà đương sự khơng thể biết được trong q trình giải quyết vụ việc theo thủ tục sơ thẩm thì đương sự có quyền giao nộp , trình bày tại phiên tịa sơ thẩm , phiên họp giải quyết việc dân sự hoặc các giai đoạn tố tụng tiếp theo của việc giải quyết vụ việc dân sự”.
Theo nghiên cứu của tác giả Luận văn thì quy định trên có một số điểm hạn chế như sau:
Thứ nhất, thời hạn cung cấp chứng cứ không được xác định cụ thể trong
điều luật mà quy định cho phép Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án có
quyền ấn định theo ngun tắc khơng được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm. Tuy nhiên, điểm hạn chế là ở chỗ pháp luật lại không giới hạn thời hạn ngắn nhất mà Tịa án có thể yêu cầu đương sự buộc phải giao nộp chứng cứ, tài liệu cho Tòa án.
Về thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm chung của các vụ án, khoản 1 Điều
203 BLTTDS năm 2015 quy định:
“1. Thời hạn chuẩn bị xét xử các loại vụ án, trừ các vụ án được xét xử theo thủ tục rút gọn hoặc vụ án có yếu tố nước ngồi, được quy định như sau:
a) Đối với các vụ án quy định tại Điều 26 và Điều 28 của Bộ luật này thì thời hạn là 04 tháng, kể từ ngày thụ lý vụ án;
b) Đối với các vụ án quy định tại Điều 30 và Điều 32 của Bộ luật này thì thời hạn là 02 tháng, kể từ ngày thụ lý vụ án. Đối với vụ án có tính chất phức tạp hoặc do sự kiện bất khả kháng, trở ngại khách quan thì Chánh án Tịa án có thể quyết định gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử nhưng không quá 02 tháng đối với vụ án thuộc trường hợp quy định tại điểm a khoản này và không quá 01 tháng đối với vụ án thuộc trường hợp quy định tại điểm b khoản này. Trường hợp có quyết định tạm đình chỉ việc giải quyết vụ án thì thời hạn chuẩn bị xét xử được tính lại kể từ ngày quyết định tiếp tục giải quyết vụ án của Tịa án có hiệu lực pháp luật.”.
75
Như vậy, điều luật chưa quy định rõ được “thời hạn mức trần” đương sự có quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cứ là thời hạn chuẩn bị xét xử quy định chung cho các loại vụ án hay thời hạn chuẩn bị xét xử của chính vụ án đó. Vậy, để cho rõ khoản 4 của Điều 96 BLTTDS năm 2015 nên quy định như sau:
“4. Thời hạn giao nộp tài liệu, chứng cứ do Thẩm phán được phân công
giải quyết vụ việc ấn định nhưng không được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm của vụ án”.
Thứ hai, về nguyên tắc, thời hạn cung cấp chứng cứ phải được Thẩm phán
ấn định và công bố cho các đương sự biết trước khi kết thúc thời hạn đó một
thời gian hợp lý để các đương sự thực hiện quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cứ của mình nhưng Bộ luật cũng không hề đề cập về nội dung này.
Như vậy, mặc dù Điều luật quy định về thời hạn cung cấp chứng cứ nhưng xem xét kỹ thì khơng có gì cụ thể mà chỉ chung chung, mang tính chất trao
quyền cho Thẩm phán. Thiết nghĩ, về thời hạn cung cấp chứng cứ, với quy định của BLTTDS năm 2015 như vậy, cần phải có hướng dẫn chi tiết của Tòa án
nhân dân tối cao, tránh việc trao quyền lớn cho Thẩm phán quyết định trong
vấn đề này, khi mà Thẩm phán không thực sự khách quan, công minh hoặc
sáng suốt sẽ làm ảnh hưởng tới quyền lợi của đương sự về cung cấp chứng cứ
phục vụ cho việc tranh tụng tại Tòa án.
Thứ ba, như vụ việc xảy ra tại Tòa án nhân dân huyện Kim Thành tỉnh Hải
Dương (hồ sơ vụ án số 06/2009/TLST-DS ngày 24/7/2009 về việc kiện đòi nợ tài sản), một trong hai bị đơn của vụ án dân sự là ơng Nguyễn Huy Bình khi được Tịa án thơng báo về việc bị kiện và yêu cầu trình bày ý kiến của ông đối
với yêu cầu của người khởi kiện, ơng đã khơng có phản hồi. Khi Tịa án triệu
tập nhiều lần nhưng ơng khơng nhận giấy triệu tập, Tịa án thực hiện niêm yết
công khai các yêu cầu theo quy định mà ông phải thực hiện, ơng Bình vẫn khơng có hành động gì và cũng khơng đến Tịa án để giải quyết. Việc ơng Bình đã từ bỏ các quyền về tranh tụng đồng thời ông cũng không thực hiện các nghĩa
76
giải quyết vụ án tại Tòa án và vụ án vẫn phải tạm đình chỉ giải quyết cho đến
nay (01/2016). Từ trường hợp này cho thấy Tịa án khơng thể xét xử vụ án nếu thiếu các chứng cứ quan trọng. Với việc quy định thời hạn giao nộp tài liệu,
chứng cứ chỉ áp dụng đối với tài liệu, chứng cứ mà trước đó Tịa án u cầu
đương sự giao nộp chứ không áp dụng đối với mọi tài liệu, chứng cứ của vụ án là một quy định bất cập. Bởi lẽ, Tịa án (chính xác là Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án), không thể dự liệu hết được các nội dung, tình huống cụ
thể của vụ án (nhất là những vụ án phức tạp) mà nhu cầu từ thực tế là để giải
quyết chính xác vụ án, Thẩm phán phải có đầy đủ tài liệu, chứng cứ của vụ án
đó nên khi yêu cầu đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ Thẩm phán sẽ mô tả
chứng cứ của vụ án một cách chung nhất thơng qua tính liên quan của tài liệu, chứng cứ với các nội dung của vụ án hoặc là Thẩm phán phải nhiều lần yêu cầu
đương sự giao nộp chứng cứ. Quy định này đã tạo nên một sự phức tạp và có
thể gây ra những bất đồng giữa đương sự và Tòa án về đâu là những tài liệu,
chứng cứ mà trước đó Tịa án đã u cầu đương sự giao nộp. Để rõ ràng và chặt chẽ, đoạn 2 khoản 4 Điều 96 BLTTDS năm 2015 nên được hướng dẫn áp dụng
theo hướng sau:
“Trường hợp sau khi kết thúc thời hạn giao nộp tài liệu, chứng cứ đã được ấn định đương sự mới cung cấp, giao nộp tài liệu, chứng cứ vì có lý do chính đáng thì đương sự phải chứng minh lý do của việc chậm giao nộp tài liệu,
chứng cứ đó. Đối với tài liệu, chứng cứ mà đương sự không thể biết được trong thời hạn giao nộp thì đương sự có quyền giao nộp, trình bày tại các giai đoạn tiếp theo của quá trình giải quyết vụ việc dân sự”.
Thứ tư, tại Điều luật trên cũng như trong BLTTDS năm 2015 chưa quy
định về chế tài đối với trường hợp đương sự vi phạm quy định về thời hạn cung
cấp chứng cứ, tài liệu cũng như hành vi vi phạm nghĩa vụ cung cấp chứng cứ.
Điều này sẽ làm cho quy định về thời hạn và nghĩa vụ cung cấp tài liệu, chứng
cứ khơng phát huy được tác dụng (vì sự ràng buộc của nghĩa vụ là nếu vi phạm
77
91, khoản 1 Điều 96 BLTTDS năm 2015 khơng thể gọi là chế tài vì thực chất
nó khơng hướng trách nhiệm đến đương sự mà hướng tới Tòa án. Bởi lẽ, Thẩm phán với yêu cầu phải giải quyết chính xác vụ việc dân sự, địi hỏi họ phải có đầy đủ tài liệu, chứng cứ của vụ việc, Thẩm phán không thể từ chối những tài
liệu, chứng cứ có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án, kể cả khi đương sự giao nộp đã khơng cịn nằm trong thời hạn. Còn khi Thẩm phán từ chối tài liệu, chứng cứ đó, bản án của họ sẽ có nguy cơ bị hủy, sửa do thu thập chứng cứ và chứng minh không đầy đủ.
- Về công khai và sử dụng chứng cứ:
Tại Điều 97 BLTTDS năm 2004 quy định về công bố và sử dụng chứng cứ như sau:
“1. Mọi chứng cứ được công bố và sử dụng công khai như nhau, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Tồ án khơng cơng bố cơng khai chứng cứ có liên quan đến bí mật nhà nước, thuần phong mỹ tục của dân tộc, bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật đời tư của cá nhân theo yêu cầu chính đáng của đương sự.
3. Người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng phải giữ bí mật theo