Kinh nghiệm thế giới cho thấy để TTCK hoạt động có hiệu qủa và phát triển thì vai trị của CTCK là một trong những khâu quan trọng cho các nh à đầu tư cũng như các doanh nghiệp niêm yếttrên thị trường. Đối với TTCK Việt Nam đã từng bước đi vào hoạt động ổn định, vai trị của các cơng ty CK cũng đã bắt đầu phát huy tác dụng. Tuy nhiên, Việc phát triển các dịch vụ cho khách hàng tại cácCTCK hiện nay vẫn còn nhiều hạn chế đối với nh à đầu tư cũng như các tổ chức kinh doanh CK. Nếu chúng ta không sớm tổ chức được một hệ thống chuẩn mực nghiệp vụ của các CTCK đáp ứng
kịp thời đến NĐT, đến các chủ thể tham gia TTCK khác thì khơng những khơng đảm bảo được kết quả hoạt động của TTCK mà cịn khó lấy được lịng tin của công chúng
đầu tư tham gia thị trường.
Hoạt động tư vấn đầu tưtừ các CTCK chưa có chuẩn mực rõ ràng thiếu hệ thống chỉ tiêu khi phân tích hệ thống hoặc phân tích kỹ thuật. Đồng thời l ượng thông tin cung cấp chưa đáp ứng nhu cầu của các đối t ượng tham gia thị trường. Đơi khi việc tư vấn cịn có sự đề cao giả tạo, làm cho giá cổ phiếu lên sàn cao sau đó giảm thấp liên tục mà khơng có sự hỗ trợ hoặc tư vấn của các CTCK đây là điểm mà các nhà đầu tư thiếu niềm tin ở các CTCK.
Vì vậy, cách quản lý nhân sự tại các CTCK nên tổ chức các buổi hội thảo, tọa
đàm về nghiệp vụ chuyên môn, đạo đức nghể nghiệp để các nhân viên nghiệp vụ học
hỏi kinh nghiệm lẫn nhau, tức là không chỉ đào tạo theo hướng chuyên nghiệp, mà còn
phải đào tạo song phương theo hướng tự đào tạo và đào tạo.
Sự cải tiến trong việc cung cấp dịch vụ, ứng dụng công nghệ thông tin hiện đại để mang lại nhiều dịch vụ tiện ích cho khách hàng như: đặt lệnh qua điện thoại, mua bán qua mạng, tra cứu kết quả qua SMS… đã thu hút sự tham gia nhiệt tình của các
nhà đầu tư. Chính vì thế, có thể nói, vai trị của các CTCK trong việc tạo cầu và kích cầu cho TTCK là rất lớn.Tuy nhiên mức độ hồn thiện của các CTCK vẫncịn trênđà
xây dựng và phát triển. Cần phát triển các hệ thống phục vụ từ xa để thu hút đ ược sự chú ý của khách hàng, tạo điều kiện cho các NĐT tham gia th ị trường được dễ dàng
Khẩn trương thực hiện bàn giao việc quản lý tiền của NĐT cho ngân hàng đồng thời CTCK và ngân hàng phải kết hợp tốt trong việc đồng bộ hoá hệ thống để khi
NĐT thực hiện các giao dịch thì tiến trình thực hiện xảy ra nhanh chóng khơng bị gián
đoạn hay bị chậm trể lệnh của NĐT.
Về vấn đề cạnh tranh, mặc dù hiện tại hoạt động kinh doanh của các CTCK khá
khó khăn theo bối cảnh chung của thị tr ường, hướng cạnh tranh chính và lâu dài nhất là các công ty không nên quá chú trọng tới việc cạnh tranh bằng phí giao dịch, thay
vào đó nên đầu tư cơng nghệ và tăng tiện ích. Cơ quan quản lý nên tiến hành đưa ra các chính sách phí, lệ phí đối với các đối t ượng tham gia thị trường, trong đó có phí giao dịch đồng thời xác định mức phí sàn để tránh cạnh tranh khơng lành mạnh.
Đối với các nhân viên của mình các CTCK cần thường xuyên kiểm tra, phát hiện
những sai sót, để chắc chắn rằng nhân viên của mình thực hiện các hành vi tư vấn
đúng theo pháp luật chứng khoán và đạo đức của nhàtư vấn. Mặt khác giữa các khách
hàng và công ty chứng khoán xảy ra những mâu thuẫn và quyền lợi do đó các cơ quan chức năng mà cụ thể là vụ thanh tra cần kiểm tra th ường xun các cơng ty chứng
khốn để đảm bảo quyền lợi khách h àng luôn đặt trước quyền lợi của cơng ty.
Có thể nói TTCK là một thị trường tài chính cao cấp muốn tham gia cần phải có những kiến thức và mức am hiểu nhất định. Chính vì vậy chúng ta cần phát triển các nghiệp vụ của CTCK đặc biệt là hoạt động tư vấn của các CTCK nhằm từng b ước tạo một nền văn hóa chứng khốn cho cơng chúng nhằm mục đích phát triển TTCK nói riêng và nền kinh tế nói chung.