5.2 Phân tích nhu cầu của cán bộ nghiên cứu khoa học
5.3.3 Quá trình thực hiện kế hoạch
Nội dung đánh giá q trình thơng qua phân tích, đánh giá việc thực hiện kế hoạch; từ đó, tính tốn và phân tích một số chỉ tiêu liên quan.
5.3.3.1 Phân tích, đánh giá thực hiện kế hoạch:
Phân tích, đánh giá thực hiện kế hoạch thơng qua phân tích số lượng hồ sơ nộp đề xuất thực hiện nhiệm vụ hàng năm và số lượng nhiệm vụ (ĐTDA) được triển khai thực hiện hàng năm.
Số nộp hồ sơ đề xuất thực hiện nhiệm vụ hàng năm giai đoạn 2011-2015:
Trong giai đoạn 2012-2015, có 73 hồ sơ đề xuất của các cá nhân, tổ chức đăng ký chủ trì đề tài, dự án KH&CN (bảng 5.13).
Bảng 5.13 Số lượng hồ sơ đề xuất thực hiện nhiệm vụ KH&CN giai đoạn 2011-2015 giai đoạn 2011-2015
ĐVT: hồ sơ
Năm
Nội dung 2011 2012 2013 2014 2015
Cộng
Số hồ sơ đề xuất do cá nhân, tổ chức đã nộp
- 28 13 18 14 73
(-) khơng có số liệu.
(Nguồn: tổng hợp số liệu thu thập từ Sở Khoa học và Công nghệ TPCT)
So với số lượng nhiệm vụ được phê duyệt, số hồ sơ đăng ký chủ trì ĐTDA cao hơn trong các năm 2013-2014, sẽ nhiều cơ hội để các Hội đồng tư vấn lựa chọn được tổ chức, cá nhân đáp ứng. Riêng năm 2012 và 2015 số hồ sơ nộp thấp hơn hoặc bằng (có nhiệm vụ khơng có hồ sơ tham dự) sẽ ít cơ hội lựa chọn được tổ chức, cá nhân thực hiện nhiệm vụ.
Dựa trên số hồ sơ đề xuất của cá nhân, tổ chức tham gia chủ trì thực hiện nhiệm vụ KH&CN (ĐTDA), các Hội đồng tư vấn xem xét, đánh giá hồ sơ và quyết định chọn cá nhân, tổ chức chủ trì thực hiện ĐTDA. Sau khí cơ quan chủ trì, Ban chủ nhiệm ĐTDA hồn chỉnh thuyết minh theo ý kiến thẩm định của Tổ thẩm định nội dung và kinh phí, hợp đồng thực hiện nhiệm vụ được ký kết giữa cơ quan quản lý nhiệm vụ KH&CN và cơ quan chủ trì thực hiện nhiệm vụ.
Số lượng nhiệm vụ KH&CN triển khai thực hiện hàng năm
Kết quả số nhiệm vụ (ĐTDA) được triển khai thực hiện hàng năm được tổng hợp theo bảng 5.14 dưới đây
Bảng 5.14 Số ĐTDA được triển khai thực hiện giai đoạn 2011-2015
ĐVT: đề tài/dự án
Năm Nội dung
2011 2012 2013 2014 2015 Cộng
Chương trình nghiên cứu và triển khai ứng dụng các công nghệ trọng điểm 15
Công nghệ sinh học 2 1 1 4
Công nghệ chế biến nông sản thực phẩm 1 1 2
Công nghệ năng lượng 1 1 1 3
Công nghệ thông tin-truyền thông 2 1 3 6
Chương trình nghiên cứu ứng dụng khoa học cơng nghệ vào sản xuất, đời sống, xã hội, mơi trường và an ninh quốc phịng
63
Cải thiện chất lượng và đa dạng hóa các sản phẩm xuất khẩu, sản phẩm chủ lực
5 2 1 1 9
Phục vụ đào đạo, chăm sóc và bảo vệ sức khỏe
11 1 5 4 2 23
Khoa học xã hội và nhân văn Phục vụ môi trường và phát triển bền vững
6 3 2 1 12
Phục vụ phát triển kinh tế xã hội kết hợp với an ninh quốc phòng
5 5 3 6 19 Tổng hợp đồng thực hiện nhiệm vụ 33 (15 nhiệm vụ 2011) 11 (4 nhiệm vụ 2012) 11 (1 nhiệm vụ 2013) 10 (6 nhiệm vụ 2014) 13 (10 nhiệm vụ 2015) 78 Tổng dự tốn kinh phí (triệu đồng) 20.834 7.468 7.281 4.179 5.191 44.953
Tỷ lệ thực hiện nhiệm vụ so với kế hoạch (theo số lượng nhiệm vụ) (%)
122,2 39,28 100 100 86,67
(Nguồn: tổng hợp từ các hợp đồng thực hiện nhiệm vụ KH&CN hàng năm giai đoạn 2011-2015 của Sở Khoa học và Công nghệ thành TPCT).
Nhận xét: việc triển khai thực hiện nhiệm vụ trong giai đoạn 2011-2015 về mặt số lượng tương đối đạt so với kế hoạch. Năm 2011, số lượng nhiệm vụ được
triển khai vượt kế hoạch do một số nhiệm vụ của các năm trước được chuyển sang thực hiện trong năm 2011. Năm 2012, số lượng nhiệm vụ được triển khai có tỷ lệ 39,28% kế hoạch và là năm có tỷ lệ thấp nhất. Trong thực tế, các nhiệm vụ phê duyệt hàng năm thường chưa được triển khai thực hiện hết trong năm mà chuyển sang thực hiện tiếp trong các năm sau.
Để rõ hơn về việc xét chọn, tuyển chọn cá nhân tổ chức chủ trì thực hiện nhiệm vụ, tác giả đã tìm hiểu và tham dự một số cuộc họp của Hội đồng tư vấn xét chọn tuyển chọn, từ đó rút ra một số lý do vì sao tuyển chọn, xét chọn được ít hoặc khơng chọn được cá nhân tổ chức chủ trì nhiệm vụ dẫn đến số hợp đồng được triển khai thực hiện ít như sau:
- Có nhiều nhiệm vụ mà số hồ sơ tham gia tuyển chọn/xét chọn rất ít hoặc khơng có hồ sơ tham gia.
- Các ban chủ nhiệm gửi thuyết minh nhiệm vụ chưa đáp ứng yêu cầu về hình thức và nội dung chưa rõ ràng, thiếu chặt chẽ; nội dung thuyết minh không thuyết phục hội đồng về giải quyết vấn đề nghiên cứu; nhân lực thực hiện chưa đảm bảo về chuyên môn, về kinh nghiệm;...
- Hội đồng khoa học thực hiện tuyển chọn/xét chọn rất nghiêm túc và trách nhiệm khi quyết định cho một nhiệm vụ được thực hiện bới cá nhân hay tổ chức có đủ năng lực, điều kiện triển khai.
5.3.3.2 Đánh giá công tác quản lý nghiên cứu khoa học qua một số chỉ tiêu
Các chỉ tiêu đánh giá gồm tỷ lệ giải ngân, tỷ lệ thanh toán tạm ứng, tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn, tỷ lệ xếp loại nghiệm thu.
Tỷ lệ giải ngân cho đề tài dự án KH&CN
Tỷ lệ giải ngân: Số kinh phí ngân sách cấp phát cho các ĐTDA trong năm/Kế hoạch kinh phí cho hoạt động khoa học cơng nghệ trong năm. Tỷ lệ giải ngân giai đoạn 2011-2015 được tính tốn theo bảng 5.15.
Bảng 5.15 Tỷ lệ giải ngân của ĐTDA giai đoạn 2011-2015 ĐVT: triệu đồng ĐVT: triệu đồng Năm Nội dung 2011 2012 2013 2014 2015 Số kinh phí ngân sách đã cấp phát 10.917 16.495 11.028 6.183 5.730 Kế hoạch kinh phí 14.279 24.259 18.890 19.192 16.831 Tỷ lệ giải ngân (%) 76,45 67,99 58,38 32,21 34,04 Đánh giá tỷ lệ giải ngân Cao Cao Trung
bình
Thấp Thấp
(Nguồn: tổng hợp, tính tốn số liệu thu thập từ Sở KH&CN TPCT)
76,45 67,99 58,38 32,21 34,04 0 10 20 30 40 50 60 70 80 Tỷ lệ % 2011 2012 2013 2014 2015 Năm
Tỷ lệ giải ngân cho ĐTDA
Tỷ lệ giải ngân (%)
Hình 5.1 Tỷ lệ giải ngân cho ĐTDA năm 2011-2015
Nhận xét: Năm 2011 và 2012 đạt tỷ lệ giải ngân cao (trên 65%), cao nhất là năm 2011 với tỷ lệ 76,54%; năm 2013 đạt tỷ lệ giải ngân trung bình; năm 2014 và 2015 đạt tỷ lệ giải ngân thấp, thấp nhất là năm 2014 với 32,21%.
Nguyên nhân tỷ lệ giải ngân chỉ đạt trung bình và thấp trong các năm 2013- 2015, theo tác giả tìm hiểu được là do:
- Kinh phí được sử dụng trong năm (do năm trước chuyển sang và được cấp trong năm) nhiều, nhưng số sử dụng trong năm ít, chỉ chiếm khoảng phân nữa số được sử dụng, còn lại số mang sang năm sau khá lớn.
Nguyên nhân thứ nhất là do trong năm các ĐTDA khoa học được thẩm định, xét duyệt và ký hợp đồng thường tập trung vào khoảng cuối năm nên chỉ kịp chuyển tạm ứng cho một số ĐTDA, số còn lại tạm ứng vào đầu năm sau. Bên cạnh đó, có những nội dung nhiệm vụ mà khi tổ chức tuyển chọn, xét chọn khơng có tổ chức, cá nhân được chọn nên không triển khai thực hiện, điều này cũng làm ảnh hưởng đến việc giải ngân kinh phí.
Nguyên nhân thứ hai là do cơ chế tài chính trong cấp phát kinh phí. Để được cấp phát kinh phí thì phải có dự tốn chi tiết được duyệt, trong q trình thực hiện nếu có phát sinh thay đổi nội dung chi thì phải có văn bản trình cấp thẩm quyền và phải được tổ thẩm định xem xét, cơ quan thẩm quyền có văn bản đồng ý, như vậy phải mất một thời gian để liên hệ, thuyết minh. Đối với các đề tài đã được tạm ứng thì phải thanh tốn ít nhất 80% giá trị tạm ứng lần trước thì mới chuyển tạm ứng lần sau, trong khi quá trình nghiên cứu thì liên tục tức là cần nguồn kinh phí thường xuyên, và nhiều đề tài không phải lúc nào cũng có sẵn chứng từ đủ số tiền 80%, hoặc nghiên cứu chưa có kết quả để báo cáo.
- Thời gian từ một đề xuất nghiên cứu qua các quá trình xét duyệt, thẩm định đến khâu ký hợp đồng thực hiện là một quãng thời gian rất dài, đôi khi trong một năm đề tài chưa nhận được kinh phí mà phải qua đầu năm sau mới được chuyển tạm ứng lần đầu, dẫn đến kinh phí giải ngân trong năm thấp.
Nguyên nhân là do sự cứng nhắc áp dụng theo quy trình trong quản lý hành chính, kể cả với khoa học. Mỗi khâu trong quy trình đã kéo dài rất lâu, ngay cả đến giai đoạn thẩm định kinh phí và nội dung, sau khi tổ thẩm định góp ý, Ban chủ nhiệm chỉnh sửa lại theo góp ý của tổ thẩm định, sau đó gửi cơ quan quản lý xem và đối chiếu với các góp ý trong biên bản thẩm định, chuyển cơ quan tài chính cũng mất cả tháng mới ký được biên bản thuyết minh dự tốn chính thức.
- Một số đề tài thực hiện còn chậm so với tiến độ và chậm thanh quyết tốn kinh phí (dù cơ quan quản lý đã có văn bản nhắc nhở, hoặc thanh tra, kiểm tra) và phải gia hạn thời gian thực hiện nhiều lần, gây khó khăn cho cơng tác quản lý, cơng tác giải ngân.
Nguyên nhân là ban chủ nhiệm đề tài thường kiêm nhiệm nhiều việc tại cơ quan cơng tác chính, do đó thời gian dành cho nghiên cứu chưa tập trung, chưa quan tâm đúng mực đến tiến độ thực hiện. Về phía cơ quan quản lý, vì muốn khuyến khích, tạo điều kiện cho ban chủ nhiệm thực hiện đề tài nên cho phép gia hạn.
Tỷ lệ thanh toán tạm ứng của đề tài dự án KH&CN
Tỷ lệ thanh tốn tạm ứng: Số kinh phí các ĐTDA thanh tốn tạm ứng trong
năm/Tổng số kinh phí đã cấp phát cho các ĐTDA (tạm ứng trong năm + tạm ứng năm trước chuyển sang).
Tỷ lệ thanh tốn tạm ứng giai đoạn 2011-2015 được tính tốn theo bảng 5.16.
Bảng 5.16 Tỷ lệ thanh toán của ĐTDA giai đoạn 2011-2015
ĐVT: triệu đồng
Năm
Nội dung 2011 2012 2013 2014 2015
Số kinh phí đề tài đã thanh tốn trong năm 9.622 12.943 10.094 8.224 5.759 Tổng số kinh phí đã cấp phát 13.025 19.379 16.768 12.296 9.521 Tỷ lệ thanh toán tạm ứng (%) 73,87 66,79 60,20 66,88 60,49
Đánh giá tỷ lệ thanh toán Cao Cao Cao Cao Cao
(Nguồn: tổng hợp, tính tốn số liệu thu thập từ Sở KH&CN TPCT)
73,87 66,79 60,2 66,88 60,49 0 10 20 30 40 50 60 70 80 Tỷ lệ % 2011 2012 2013 2014 2015 Năm
Tỷ lệ thanh toán tạm ứng của ĐTDA
Tỷ lệ %
Nhận xét: Tỷ lệ thanh toán tạm ứng các năm 2011-2015 của ĐTDA đều được đánh giá là cao, cao nhất là năm 2011 với tỷ lệ 73,87%. Như vậy, tỷ lệ tạm ứng của ĐTDA cịn tồn hàng năm cũng khơng q cao, từ 30-40% (là số kinh phí mà đề tài chưa kịp thanh toán hết trong năm). Cho thấy phần lớn các cơ quan chủ trì, ban chủ nhiệm đề tài rất cố gắng trong việc thanh tốn, khơng để tồn tạm ứng nhiều, đồng thời thanh toán tạm ứng cũng để được nhận kinh phí triển khai thực hiện tiếp.
Tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn
Tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn: Số ĐTDA nghiệm thu không gia hạn trong
năm/tổng số ĐTDA nghiệm thu trong năm.
Theo quy định, các ĐTDA kéo dài thời gian thực hiện so với hợp đồng, phải được cơ quan quản lý thống nhất gia hạn, và phải được thể hiện bằng phụ kiện hợp đồng. Ở đây, nghiệm thu không gia hạn được hiểu là ĐTDA nghiệm thu đúng năm quy định trong hợp đồng ban đầu, không gia hạn phụ kiện hợp đồng. Tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn giai đoạn 2011-2015 được tính tốn theo bảng 5.17.
Bảng 5.17 Tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn của ĐTDA giai đoạn 2011-2015
ĐVT: đề tài/dự án Năm NT thực tế Năm phải NT 2011 2012 2013 2014 2015 2009 1 1 1 2010 6 2 2011 5 13 1 1 2012 10 8 5 2013 1 12 5 7 2014 4 6 2015 3
Tổng số đề tài nghiệm thu trong năm 12 25 23 15 17 Số đề tài nghiệm thu không gia hạn 5 11 12 4 3 Tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn (%) 41,7 44,0 52,2 26,7 17,6 Đánh giá tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn Cao Cao Cao Thấp Thấp
Năm phải NT: là năm nghiệm thu theo hợp đồng ban đầu, không gia hạn. Năm NT trên thực tế: là năm mà ĐTDA nghiệm thu trên thực tế, theo phụ kiện hợp đồng. 41,7 44 52,2 26,7 17,6 0 10 20 30 40 50 60 Tỷ lệ % 2011 2012 2013 2014 2015 Năm
Tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn của ĐTDA
Tỷ lệ %
Hình 5.3 Tỷ lệ nghiệm thu khơng gia hạn của ĐTDA năm 2011-2015
Nhận xét: trong giai đoạn 2011-2015 có 92 ĐTDA được nghiệm thu; trong đó có 1 đề tài nghiệm thu trước hạn. Tỷ lệ nghiệm thu khơng gia hạn hàng năm đều từ trung bình trở xuống; năm 2013 có tỷ lệ nghiệm thu khơng gia hạn cao nhất là 52,2%; năm 2015 tỷ lệ nghiệm thu khơng gia hạn thấp nhất trong giai đoạn, chỉ có 17,6%. Bảng 5.20 cho thấy, các đề tài nghiên cứu trong giai đoạn này hầu hết đều có gia hạn thời gian thực hiện đề tài từ 12 đến 36 tháng. Trong tổng số 92 ĐTDA được nghiệm thu, chỉ có 35 đề tài nghiệm thu khơng gia hạn, chiếm tỷ lệ 38,04%.
Nguyên nhân tỷ lệ nghiệm thu không gia hạn của ĐTDA từ năm 2011-2015 còn thấp là do Ban chủ nhiệm, nhất là Chủ nhiệm đề tài thường là kiêm nhiệm nhiều việc (giảng dạy, quản lý) và đó thường là nhiệm vụ chính, nên thiếu quan tâm đến việc nghiên cứu, gây chậm trễ thời hạn nghiệm thu. Bên cạnh đó, trong hợp đồng thực hiện nhiệm vụ KH&CN giữa cơ quan quản lý (Sở KH&CN) và cơ quan chủ trì khơng quy định thời gian được phép gia hạn hợp đồng và hình thức xử lý khi cơ quan chủ trì và Ban chủ nhiệm ĐTDA khơng hồn thành kịp thời hạn theo hợp đồng. Điều này dẫn đến việc cơ quan chủ trì, Ban chủ nhiệm kéo dài thời gian nghiệm thu và xin gia hạn nhiều lần.
Tỷ lệ xếp loại nghiệm thu của ĐTDA
Tỷ lệ xếp loại nghiệm thu: Số ĐTDA nghiệm thu được xếp loại mỗi mức/Tổng số ĐTDA nghiệm thu trong năm.
Các năm 2011-2014 có 4 mức đánh giá nghiệm thu đề tài là xuất sắc, khá, trung bình, kém. Năm 2015 áp dụng thêm kiểu đánh giá mới theo 3 mức: xuất sắc, đạt và không đạt.
Tỷ lệ xếp loại nghiệm thu giai đoạn 2011-2015 được tính tốn theo bảng 5.18.
Bảng 5.18 Tỷ lệ xếp loại nghiệm thu ĐTDA giai đoạn 2011-2015 Năm Năm
Số lượng, tỷ lệ 2011 2012 2013 2014 2015 Cộng
Nghiệm thu mức xuất sắc 3 25% 6 24% 1 4,35% 1 6,67% 1 5,88% 12 13,04% Nghiệm thu mức khá 9 75% 16 64% 17 73,91% 8 53,33 6 35,30% 56 60,87% Nghiệm thu mức trung
bình 3 12% 5 21,74% 6 40% 2 11,76 16 17,39% Nghiệm thu mức đạt 8 47,06% 8 8,70% Tổng số ĐTDA nghiệm thu trong năm
12 100% 25 100% 23 100% 15 100% 17 100% 92 100% Cộng số ĐTDA đạt xuất sắc và khá 12 100% 22 88% 18 78,26% 9 60% 7 41,18% 68 73,91% Đánh giá tỷ lệ xếp loại nghiệm thu
Cao Cao Cao Cao Trung
bình
Cao
(Nguồn: tổng hợp, tính tốn số liệu thu thập từ Sở KH&CN TPCT)
Xét về số lượng: trong 92 ĐTDA nghiệm thu từ 2011-2015 có 12 đề tài xuât sắc, 56 đề tài khá, 16 đề tài trung bình và 8 đề tài xếp loại đạt. Trong đó, năm 2012 có số đề tài xuất sắc cao nhất với 6 đề tài, các năm 2013-2015 chỉ có 1 đề tài nghiệm thu ở mức xuất sắc mỗi năm. Đặc biệt, năm 2011 khơng có đề tài nghiệm
thu ở mức trung bình. Trong giai đoạn 2011-2015, khơng có đề tài nghiệm thu mức khơng đạt và kém.
Về tỷ lệ: đề tài xuất sắc chiếm tỷ lệ 13,04%, đề tài khá chiếm 60,87%, đề tài trung bình chiếm 17,39%, đề tài đạt chiếm 8,7%. Số đề tài xuất sắc và khá chiếm tỷ lệ cao 73,91%. Trong đó, năm 2011 có 100% ĐTDA nghiệm thu xuất sắc và khá.