3. Cơ sở lý thuyết nghiên cứu của đề tài
2.1. Thực trạng quy định pháp luật về chống bán hàng đa cấp bất chính
2.1.2.3. Về quy định tài liệu tham gia bán hàng đa cấp
Một trong những điều kiện quan trọng để đăng ký hoạt động BHĐC là DN phải có bộ tài liệu BHĐC bao gồm: Hợp đồng tham gia BHĐC, kế hoạch trả thưởng, chương trình đào
tạo cơ bản, quy tắc hoạt động. Nghị định số 40/2018/NĐ-CP đã quy định cụ thể nội dung cơ bản cần đáp ứng và hình thức của bộ tài liệu BHĐC. Điều này xuất phát từ việc khắc phục nhược điểm của Nghị định số 42/2014/NĐ-CP, khi chỉ đưa ra khái niệm các tài liệu, quy định một cách chung chung, không cụ thể, thống nhất các nội dung cần có của Bộ tài liệu BHĐC.
-Quy định về hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp
Hành vi BHĐC khơng cịn là đối tượng điều chỉnh của LCT 2018 và hành vi BHĐC bất chính cũng khơng được coi là hành vi CTKLM mà được coi là hành vi thương mại bị cấm theo quy định của pháp luật hiện hành. Nếu phân tích từ góc độ của các quan hệ phát sinh hành
vi BHĐC bất chính có thể thấy các hành vi được liệt kê tại điều 48 LCT chủ yếu xảy ra trong quan hệ giữa DN BHĐC với người tham gia mạng lưới BHĐC. Các hành vi này khi được thực hiện đã tạo ra những hợp đồng bất cân xứng về quyền và nghĩa vụ ho c bị khiếm khuyết về sự
trung thực, công bằng giữa các bên tham gia. Trong trường hợp DN thực hiện hành vi nhằm trục lợi từ việc đ t ra các điều kiện giao dịch bất lợi cho người tham gia bán hàng thì mục đích bất chính chỉ giới hạn trong quan hệ giữa DN tổ chức bán hàng và người tham gia. Yếu tố cạnh tranh không thể hiện rõ trong từng hành vi đã được quy định trong điều 48 LCT 2004. Bởi việc định danh hành vi BHĐC có ý nghĩa quyết định đến hiệu quả điều chỉnh của pháp luật. Để có thể xử lý hiệu quả một hành vi ho c một quan hệ cụ thể xảy ra trên thị trường ho c trong đời sống xã hội, nhà nước cần xác định rõ tính pháp lý của hành vi để áp dụng các cơng cụ, các biện pháp xử lý phù hợp.Việc pháp luật quy định rõ ràng về hợp đồng tham gia BHĐC là hết sức cần thiết đối với tình hình hiện nay.
Theo quy định của pháp luật hiện hành thì hợp đồng tham gia BHĐC phải được lập bằng văn bản, được ký kết giữa DN BHĐC với người muốn tham gia vào mạng lưới BHĐC. Ngoài thỏa thuận về những nội dung khác giữa các bên (những thỏa thuận này không được vi phạm điều cấm của luật và trái với đạo đức xã hội) thì hợp đồng tham gia mạng lưới BHĐC phải bao gồm những thông tin cơ bản theo quy định điều 29 Nghị định số 40/2018/ NĐ-CP.
Khi các DN muốn KDTPTĐC phải có dự thảo mẫu hợp đồng tham gia BHĐC trong hồ sơ đăng ký tổ chức kinh doanh để cơ quan quản lý Nhà nước kiểm tra tính hợp pháp của hợp đồng này.
Việc pháp luật quy định rõ ràng về nội dung hợp đồng tham gia BHĐC thể hiện sự phòng ngừa việc lợi dụng, lừa đảo của DN BHĐC với người tham gia bán hàng cũng như tránh tình trạng thực hiện hoạt động huy động tài chính trái phép như thực tế hiện nay của DN BHĐC gây thiệt hại rất lớn tới xã hội. Ngoài ra, với hợp đồng này cũng tránh được rủi ro cho
DN BHĐC với người tham gia bán hàng cho DN nhưng cố tình vi phạm về quy tắc BHĐC để trục lợi cho bản thân và gây thiệt hại cho DN kinh doanh đa cấp chân chính.
-Kế hoạch trả thưởng của doanh nghiệp kinh doanh đa cấp
Kế hoạch trả thưởng là kế hoạch được DN BHĐC sử dụng để tính hoa hồng, tiền thưởng và các lợi ích kinh tế khác mà người tham gia BHĐC được hưởng từ kết quả hoạt động bán hàng của mình và của những người khác trong mạng lưới.
Kế hoạch trả thưởng là một trong những yếu tố quyết định tới sự thành bại của các DN trong ngành kinh doanh đa cấp, kế hoạch trả thưởng là một hệ thống các quy tắc của DN BHĐC điều chỉnh việc trả hoa hồng ho c tiền thưởng cho những người tham gia vào hệ thống tham gia của DN. Có rất nhiều kế hoạch trả thưởng, có loại tập trung vào trả thưởng cho việc bán hàng trong khi có loại lại dành phần lớn tiền thưởng của mình đối với việc xây dựng mạng lưới tiêu thụ. Chính vì kế hoạch trả thưởng quyết định hoa hồng và tiền thưởng mà DN BHĐC sẽ chi trả cho người tham gia nên nó có ảnh hưởng lớn tới thái độ của người tham gia trong hoạt động kinh doanh của DN. Nghị định 40/2018/NĐ-CP chỉ quy định các nội dung cần có của một kế hoạch trả thưởng, bao gồm: điều kiện đạt được, hoa hồng, tiền thưởng và lợi ích kinh tế khác chi trả từng cấp bậc, danh hiệu người tham gia BHĐC mà không đưa ra các quy định khác như về hình thức hay mơ hình trả thưởng cụ thể. Do vậy, tùy vào đ c thù, mô hình hoạt động của từng cơng ty thì các có cơng ty sẽ có những quy định riêng.
Kế hoạch trả thưởng phải quy định rõ điều kiện đạt được, hoa hồng, tiền thưởng và lợi ích kinh tế khác chi trả từng cấp bậc, danh hiệu người tham gia BHĐC. [Điều 43- Nghị định 40/2018/NĐ-CP]. Tổng trị giá hoa hồng, tiền thưởng và lợi ích kinh tế khác, lợi ích được hưởng theo chương trình khuyến mại, trả cho người tham gia BHĐC trong một năm quy đổi thành tiền không được vượt quá 40% doanh thu BHĐC trong năm đó của DN BHĐC [Điều 48- Nghị định 40/2018/NĐ-CP].
Việc pháp luật quy định việc phải đưa ra kết hoạch trả thưởng của DN BHĐC để có thể xác định DN đó thể hiện dấu hiện bất chính trong q trình kinh doanh khơng.
- Chương trình đào tạo cơ bản người tham gia mạng lưới bán hàng đa cấp
Chương trình đào tạo được quy định từ điều 31 đến điều 39 Nghị định số 40/2018/NĐ- CP. DN BHĐC có trách nhiệm đào tạo người tham gia BHĐC theo chương trình đào tạo cơ bản đã đăng ký với cơ quan có thẩm quyền và khơng được thu phí dưới bất kỳ hình thức nào. Người tham gia BHĐC có trách nhiệm tham gia và nắm bắt đầy đủ các nội dung của chương trình đào tạo cơ bản. Chỉ những người được DN BHĐC chỉ định làm đào tạo viên mới được
thực hiện đào tạo cơ bản cho người tham gia BHĐC của DN đó, chương trình đào tạo có thể được thực hiện thông qua các phương thức đảm bảo khả năng tương tác trong quá trình đào tạo, bao gồm: đào tạo trực tiếp, đào tạo từ xa. DN BHĐC có trách nhiệm đánh giá mức độ hồn thành chương trình đào tạo cơ bản của người tham gia BHĐC và xác nhận bằng văn bản về việc hoàn thành nội dung, thời lượng chương trình đào tạo của người tham gia BHĐC. Ngồi ra, DN BHĐC có trách nhiệm lưu trữ tài liệu liên quan đến hoạt động đào tạo cơ bản cho người tham gia BHĐC, bao gồm thời gian, cách thức, địa điểm (nếu có) và kết quả đào tạo.
Thời lượng đào tạo cơ bản cho ngươi tham gia BHĐC thiểu là 08 giờ, khi có thay đổi liên quan tới nội dung trên DN BHĐC có trách nhiệm đào tạo bổ sung ho c thông báo cho người tham gia BHĐC qua trang thông tin điện tử ho c niêm yết công khai tại trụ sở chính, văn phịng đại diện, địa điểm kinh doanh của DN trong thời hạn 30 ngày từ ngày có thay đổi.
- Quy tắc hoạt động của doanh nghiệp bán hàng đa cấp
Quy tắc hoạt động là bộ quy tắc của DN BHĐC điều chỉnh hành vi của người tham gia
BHĐC, quy trình và thủ tục thực hiện các hoạt động BHĐC. Cụ thể được quy định tại Điều 42 của Nghị định số 40/2018/ NĐ-CP: Quy tắc hoạt động phải quy định rõ quy trình, thủ tục ký kết hợp đồng tham gia BHĐC, đào tạo cơ bản cho người tham gia BHĐC, cấp thẻ thành viên, đ t hàng, thanh toán, giao nhận hàng, gửi lại hàng (nếu có), bảo hành (nếu có), đổi, trả, mua lại hàng hóa và trả lại tiền cho người tham gia BHĐC, giải quyết khiếu nại của người tham gia BHĐC, chấm dứt và thanh lý hợp đồng.
Với các quy định về tài liệu bán hàng đa cấp có thể thấy, pháp luật Việt Nam ngày càng ch t chẽ trong khâu “tiền kiểm” đối với các công ty đăng ký BHĐC. Điều này thể hiện sự kiểm soát ch t chẽ của cơ quan quản lý nhà nước về sự minh bạch trong hoạt động của DN, đảm bảo quyền lợi cho người tham gia BHĐC, tránh tình trạng DN trục lợi bất chính làm ảnh hưởng đến lợi ích hợp pháp của người tham gia BHĐC và những chủ thể khác trong xã hội.
2.1.2.4. Về hệ thống công nghệ thông tin quản lý người tham gia bán hàng đa cấp và trang thông tin điện tử của doanh nghiệp
Về hệ thống công nghệ thông tin quản lý người tham gia bán hàng đa cấp, đây là một
trong những quy định mới của của Nghị định số 40/2018/ NĐ-CP. Phải có hệ thống cơng nghệ thơng tin quản lý người tham gia BHĐC, là điều kiện bắt buộc đối với DN khi tiến hành đăng ký hoạt động BHĐC. Hệ thống này phải được vận hành trên máy chủ đ t tại Việt Nam và DN phải cung cấp các thông tin cơ bản liên quan đến hoạt động BHĐC theo quy định. Bên cạnh
đó, DN phải đảm bảo người tham gia BHĐC có thể truy cập và truy xuất các thơng tin cơ bản về hoạt động BHĐC của họ và cung cấp quyền truy cập vào tài khoản quản lý hệ thống này theo yêu cầu bằng văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về quản lý BHĐC.
Về trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, DN buộc phải có trang thơng tin điện
tử để cung cấp thơng tin về DN và hoạt động BHĐC và đây cũng là một điều kiện bắt buộc khi muốn tham gia vào hoạt động kinh doanh BHĐC. Khi tiến hành nộp hồ sơ đăng ký hoạt động BHĐC, DN phải nộp kèm theo tài liệu chứng minh DN có trang thơng tin điện tử đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định, DN có hệ thống thơng tin liên lạc để tiếp nhận, giải quyết thắc mắc, khiếu nại của người tham gia BHĐC.
Trước đó, Nghị định số 42/2014/NĐ-CP chỉ quy định DN có trách nhiệm giải quyết khiếu nại của người tham gia BHĐC và người tiêu dùng nhưng chưa có cơ chế đảm bảo để DN thực hiện nghĩa vụ này. Nghị định số 40/2018/NĐ-CP yêu cầu DN phải có tài liệu chứng minh DN có hệ thống thơng tin liên lạc để tiếp nhận, giải quyết thắc mắc, khiếu nại của người tham gia BHĐC khi nộp hồ sơ đăng ký hoạt động BHĐC.
Việc pháp luật quy định về xây dựng hệ thống công nghệ thông tin quản lý người tham gia BHĐC như hiện nay được xem là phù hợp và bắt kịp với xu hướng của các quốc gia trên thế giới. Điều này giúp cho việc kinh doanh và quản lý, giám sát chính xác, minh bạch, rõ ràng và hiệu qủa hơn trong hoạt động BHĐC của các DN. Ngồi ra, DN có thể kiểm soát ch t chẽ được sự hoạt động của mạng lưới BHĐC phía dưới và tiếp nhận thơng tin phản hồi của người tham gia BHĐC một cách nhanh chóng nhằm kiểm sốt việc mạng lưới BHĐC của DN có tự thực hiện các hành vi BHĐC có dấu hiệu bất chính hay khơng.
Đ c biệt, trang thơng tin điện tử của DN nghiệp cũng là một kênh thông tin giúp các cơ quan quản lý nhà nước trong lĩnh vực BHĐC có thể kiểm tra, giám sát hoạt động của doanh nghiệp một cách ch t chẽ hơn.
2.1.3. Chế tài xử phạt bán hàng đa cấp bất chính
2.1.3.1. Chế tài hành chính
Chế tài xử phạt hành chính hành vi BHĐC bấy chính được quy định tại nghị định 141/2018/NĐ-CP Khoản 1 Điều 1 sửa đổi Điều 36 nghị định số 71/2014/NĐ-CP và khoản 2 Điều 1 sửa đổi Điều 92 Nghị định số 185/2013/NĐ-CP. Chế tài được áp dụng đối với DN BHĐC và người tham gia BHĐC thực hiện hành vi BHĐC bất chính.
Trước đây vi phạm quy định về BHĐC bất chính được điều chỉnh bởi Nghị định số 71/2014/NĐ-CP quy định chi tiết Luật cạnh tranh về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh
vực cạnh tranh. Theo đó, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm và hậu quả của việc thực
hiện hành vi vi phạm mà chủ thể vi phạm sẽ bị phạt tiền (mức phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng), bị tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm bao gồm cả tịch thu khoản lợi nhuận thu được từ việc thực hiện hành vi vi phạm; buộc cải chính cơng khai (Khoản 3 Điều 36). Nghị định số 141/2018/NĐ-CP tăng mức phạt tiền đối với vi phạm BHĐC bất chính từ 80-100 triệu đồng.
Đối với tổ chức thực hiện một trong các hành vi sau đây theo quy định tại Điều 1
Nghị định số 141/2018/NĐ-CP sẽ bị phạt tiền từ 80 triệu đồng đến 100 triệu đồng: Yêu
cầu người khác phải đặt cọc hoặc nộp một khoản tiền nhất định để được ký hợp đồng tham gia BHĐC; yêu cầu người khác phải mua một số lượng hàng hóa nhất định để được ký hợp đồng tham gia BHĐC; cho người tham gia BHĐC nhận tiền hoặc lợi ích kinh tế khác từ việc giới thiệu người khác tham gia vào hoạt động BHĐC mà khơng phải từ việc mua, bán hàng hóa của người được giới thiệu đó; từ chối chi trả khơng có lý do chính đáng các khoản hoa hồng, tiền thưởng hay lợi ích kinh tế khác mà người tham gia BHĐC có quyền hưởng; cung cấp thơng tin gian dối về kế hoạch trả thưởng, về lợi ích của việc tham gia mạng lưới BHĐC; cung cấp thông tin gian dối, gây nhầm lẫn về tính năng, cơng dụng của hàng hóa hoặc hoạt động của DN thơng qua báo cáo viên, đào tạo viên tại hội nghị, hội thảo, đào tạo hoặc thông qua tài liệu của DN; không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ mua lại hàng hóa theo quy định của pháp luật.
Nghị định số 141/2018/NĐ-CP cũng quy định rõ phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt đối với hành vi vi phạm quy định ở trên trong trường hợp hành vi vi phạm được thực hiện trên địa bàn từ hai tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương trở lên. Ngoài việc bị phạt tiền theo quy định trên, tổ chức có vi phạm cịn có thể bị áp dụng một, một số hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả như: Buộc cải chính cơng khai; tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để vi phạm pháp luật về cạnh tranh bao gồm cả tịch thu khoản lợi nhuận thu được từ việc thực hiện hành vi vi phạm...
Đối với người tham gia BHĐC theo quy định tại nghị định số 141/2018/NĐ-CP phạt tiền
từ 3 triệu đồng đến 5 triệu đồng thực hiện một trong các hành vi: thực hiện các hoạt động tiếp
thị, bán hàng và phát triển mạng lưới BHĐC khi chưa được cấp thẻ thành viên, khơng xuất trình thẻ thành viên trước khi giới thiệu hoặc tiếp thị, bán hàng; phạt tiền từ 5.000.000 đồng
đến 10.000.000 đồng đối với người tham gia BHĐC thực hiện một trong các hành vi vi phạm: không tuân thủ hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp và quy tắc hoạt động của DN,
tham gia BHĐC khi không đủ điều kiện tham gia BHĐC theo quy định; phạt tiền từ
10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với người tham gia BHĐC hoạt động BHĐC tại
địa phương nơi DN chưa được cấp xác nhận đăng ký hoạt động BHĐC tại địa phương; phạt
tiền từ 15 triệu đồng đến 20 triệu đồng đối với người tham gia BHĐC thực hiện một trong các hành vi vi phạm: Yêu cầu người khác phải đặt cọc hoặc nộp một khoản tiền nhất định
để được ký hợp đồng tham gia BHĐC; cung cấp thông tin gian dối hoặc gây nhầm lẫn về kế