- Giám đốc: là người quy định rổng số vốn đầu tư vào hoạt động tự doanh hằng năm và có thể điều chỉnh, bổ sung căn cứ theo tình hình thị trường, là người quyết định phương án tự doanh có quy mơ lớn.
- Trưởng phòng tự doanh: là người trực tiếp điều hanhgf và quản lý hoạt động tự doanh của cơng ty, có trách nhiệm kiểm tra tình hình thực hiện hoạt động tự doanh của nhân viên dưới quyền, phê duyệt phương án đầu tư trong số vốn có thẩm quyền quyết định.
- Nhân viên kinh doanh: Mỗi cán bộ tự doanh được cấp một mức vốn nhất định tùy thuộc vào năng lực, trình độ chun mơn, sự tín nhiệm của người được ủy quyền. họ là những người trực tiếp thực hiện hoạt động tự doanh, là người có quyền quết định thời điểm, sô lượng, giác cả khi giao dịch chứng khoán. Mỗi nhân viên chịu trách nhiệm xây dựng những phương án tự doanh trong lĩnh vực mà mình phụ trách. Do vậy, trong hoạt động tự doanh, các cán bộ tự doanh có tính độc lập rất cao.
Trong hoạt động tự doanh, MBS thực hiện theo nguyên tắc an toàn và hiệu quả trong đó tính an tồn được đặt lên hàng đầu. do đó theo quyết định
Giám đốc
Nhân viên kinh doanh Nhân viên kinh doanh Nhân viên kinh doanh
27/2007/QĐ-BTC để đảm bảo an toàn trong hoạt động tự doanh, CTCK khi thự hiện nghiệp vụ tự doanh không được:
- Đầu tư vào cổ phiếu cảu cơng ty có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của cơng ty chứng khốn
- Đầu tư từ 20% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết;
- Đầu tư từ 15% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức khơng niêm yết.
Ngồi ra cơng ty đã đưa ra quy định nhằm đảm bảo an toàn trong hoạt động tự doanh. Cụ thể là :
- Quy định giới hạn điểm lỗ: Người quản lí chứng khốn sẽ phải đặt bán loại chứng khoán khi mà giá trị thị trường của nó giảm quá điểm giới hạn lỗ(15% giá trị vốn đầu tư). Trong trường hợp giữ lại thì phải lập một tờ trình và chỉ được giữ lại khi Giám đốc chấp thuận.
- Giám đốc hoặc trưởng phòng tự doanh sẽ trực tiếp quy định với từng cán bộ tự doanh về tỉ lệ vốn tối đa được đầu tư vào một loại cổ phiếu trên tổng số vốn được phân bổ.
- Tỷ trọng, danh mục đầu tư các loại chứng khoán đuoẹc phép giao dịch trong từng thời khì do Giám đốc quy định dựa trên ý kiến của hội đồng đầu tư.