7. CỤC BỐ CỦA ĐỀ TÀI
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY NIÊM YẾT TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY NIÊM YẾT TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍMINH MINH
2.1.1.Đặc điểm chung về cơng ty niêm yết
Tổ chức đăng ký niêm yết chứng khoán phải nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cho Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán.
Trong thời gian Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết, thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trƣởng và cổ đơng lớn của tổ chức đăng ký niêm yết không đƣợc chuyển nhƣợng cổ phần do mình nắm giữ
Trƣờng hợp hồ sơ đã nộp cho Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khốn chƣa đầy đủ, có những thơng tin khơng chính xác hoặc có những sự kiện mới phát sinh ảnh hƣởng đến nội dung của hồ sơ đã nộp, tổ chức đăng ký niêm yết phải báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán để sửa đổi, bổ sung kịp thời vào hồ sơ đăng ký niêm yết.
Hoàn tất thủ tục đăng ký giao dịch: Sau khi nhận Quyết định chấp thuận NY, tổ chức đăng ký NY làm thủ tục đăng ký GD với SGDCK/TTGDCK
Trong vòng 90 ngày sau khi nhận đƣợc Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết có trách nhiệm hồn tất các cơng việc và thủ tục sau:
- Công bố thông tin về việc niêm yết trên 03 kỳ liên tiếp của một tờ báo trung ƣơng hoặc một tờ báo địa phƣơng nơi tổ chức đăng ký niêm yết có trụ sở chính hoặc tờ Bản tin Thị trƣờng Chứng khoán của Sở GDCK/Trung tâm GDCK trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày đƣợc cấp Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết.
- Nộp phí quản lý niêm yết trong vịng 05 ngày làm việc kể từ ngày đƣợc cấp Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết.
- Đăng ký ngày chính thức giao dịch và thực hiện các thủ tục chuẩn bị cho ngày giao dịch đầu tiên
- Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày ký Quyết định chấp thuận niêm yết, tổ chức niêm yết không thực hiện việc đƣa chứng khoán vào giao dịch tại Sở GDCK/Trung tâm GDCK thì Quyết định chấp thuận niêm yết sẽ hết hiệu lực
- Đối với cơ quan hành chính nhà nƣớc: + Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ
+ Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khốn có trách nhiệm chấp thuận hoặc từ chối đăng ký niêm yết. Trƣờng hợp từ chối đăng ký niêm yết, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do
+ Trong thời gian xem xét hồ sơ, Sở Giao dịch chứng khốn, Trung tâm Giao dịch chứng khốn có quyền yêu cầu tổ chức đăng ký niêm yết sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết để đảm bảo thơng tin đƣợc cơng bố chính xác, trung thực, đầy đủ, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tƣ.
2.1.2.Yêu cầu của công ty niêm yết tại thành phố Hồ Chí Minh
Niêm yết cổ phiếu tại Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh:
+ Là cơng ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế tốn.
+ Hoạt động kinh doanh hai năm liền trƣớc năm đăng ký niêm yết phải có lãi và khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký niêm yết.
+ Khơng có các khoản nợ q hạn chƣa đƣợc dự phòng theo quy định của pháp luật; công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc, Kế tốn trƣởng, cổ đơng lớn và những ngƣời có liên quan.
+ Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của cơng ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ
30
+ Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế tốn trƣởng của cơng ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo, khơng tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nƣớc do các cá nhân trên đại diện nắm giữ
+ Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ
Niêm yết trái phiếu tại Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh:
+ Là cơng ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nƣớc có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế tốn;
+ Hoạt động kinh doanh của hai năm liền trƣớc năm đăng ký niêm yết phải có lãi, khơng có các khoản nợ phải trả quá hạn trên một năm và hoàn thành các nghĩa vụ tài chính với Nhà nƣớc;
+ Có ít nhất 100 ngƣời sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành; + Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ
Niêm yết chứng chỉ quỹ đại chúng hoặc cổ phiếu của cơng ty đầu tƣ chứng
khốn đại chúng tại Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh:
+ Là quỹ đóng có tổng giá trị chứng chỉ quỹ (theo mệnh giá) phát hành từ 50 tỷ đồng Việt Nam trở lên hoặc cơng ty đầu tƣ chứng khốn có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 50 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;
+ Sáng lập viên và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tƣ chứng khoán hoặc thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc, Kế tốn trƣởng của cơng ty đầu tƣ chứng khoán phải cam kết nắm giữ 100% số chứng chỉ quỹ hoặc cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số chứng chỉ quỹ hoặc cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo;
+ Có ít nhất 100 ngƣời sở hữu chứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng hoặc ít nhất 100 cổ đơng nắm giữ cổ phiếu của cơng ty đầu tƣ chứng khốn đại chúng;
31
+ Có hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đại chúng hoặc cổ phiếu của cơng ty đầu tƣ chứng khốn đại chúng hợp lệ.
2.1.3.Sự hình thành và phát triển của sở giao dịch chứng khốn TP. Hồ Chí Minh
Trung tâm Giao dịch Chứng khốn TP. Hồ Chí Minh (TTGDCK TP.HCM) đƣợc thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ – TTg ngày 28/07/1998 và chính thức đi vào hoạt động thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/7/2000 đã đánh dấu một sự kiện quan trọng trong đời sống kinh tế xã hội của đất nƣớc.
Sự ra đời của TTGDCK TP.HCM có ý nghĩa rất lớn trong việc tạo ra một kênh huy động và luân chuyển vốn mới phục vụ cơng nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nƣớc, là sản phẩm của nền chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trƣờng định hƣớng xã hội chủ nghĩa của Đảng và Nhà nƣớc ta. Là đơn vị sự nghiệp có thu, có tƣ cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng, kinh phí hoạt động do ngân sách nhà nƣớc cấp, Trung tâm đƣợc Chính phủ giao cho một số chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn quản lý diều hành hệ thống giao dịch chứng khoán tập trung tại Việt Nam.
Theo Quyết định 559/QĐ/TTg ngày 11/05/2007 của Thủ tƣớng Chính phủ, Trung Tâm Giao Dịch Chứng Khốn TP. Hồ Chí Minh, đƣợc chuyển đổi là Sở Giao dịch Chứng Khốn TP. Hồ Chí Minh (SGDCK TP. HCM).
Ngày 07/01/2008, Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc đã cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Công ty TNHH Một thành viên cho Sở Giao dịch Chứng khốn TP. Hồ Chí Minh (HOSE).
Chức năng hoạt động của công ty bao gồm: tổ chức thị trƣờng giao dịch cho chứng khoán của các tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định của pháp luật, giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán.