- Chi cục THADS huyện Đ; Các đương sự;
TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO
HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN
Quyết định giám đốc thẩm
Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: 13/2016/DS-GĐT Ngày 06/7/2016
V/v Tranh chấp đòi tài sản
NHÂN DANH
NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN
TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO
Với Hội đồng giám đốc thẩm gồm có mười lăm thành viên tham gia xét xử, do ông Bùi Ngọc Hịa, Phó Chánh án thường trực Tịa án nhân dân tối cao làm Chủ tọa phiên tòa.
Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tối cao tham gia phiên tịa là ơng Lê Thành Dương, Kiểm sát viên Viện kiểm sát nhân dân tối cao.
Thư ký Tòa án ghi biên bản phiên tòa là bà Hà Thị Thúy Hà, Thẩm tra viên Tòa án nhân dân tối cao.
Ngày 06 tháng 7 năm 2016, tại trụ sở Tòa án nhân dân tối cao, đã mở phiên tòa giám đốc thẩm xét xử vụ án dân sự tranh chấp đòi tài sản giữa:
Nguyên đơn: Bà Nguyễn Thị Thanh Hiền, sinh năm 1966; trú tại 18/81 Trần
Quang Quang Diệu, phường 14, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh.
Đại diện theo ủy quyền: Ông Man Ngọc Hải, sinh năm 1974; trú tại 186/57 Vườn Lài, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh.
Bị đơn:
1. Ông Pham Linh Dinh (Phạm Đình Linh, Linh Dinh Pham, Pham Dinh Linh), sinh năm 1953; Số hộ chiếu: 504557067; Địa chỉ tại Hoa Kỳ: 6032 San Yuba Way, Buena Park, California, CA USA. Địa chỉ tại Việt Nam: 299B10 Khu dân cư Sông Giồng, Nguyễn Thị Định, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh.
Đại diện theo ủy quyền: Ông Huỳnh Phi Long; trú tại 605 Nguyễn Trãi, phường 7, quận 5, thành phố Hồ Chí Minh.
2. Ơng Nicholas Thanh Nguyen (Nguyễn Thanh Nguyên), sinh năm 1957; Hộ chiếu số: C1025359; Địa chỉ: 6601 E Leafwood Dr, Anaheim, Ca 92807 USA.
Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
1. Ơng Phạm Đình Lăng (Pham Dinh Lang, Lang Dinh Pham), sinh năm 1955; Số hộ chiếu: 488783598; Địa chỉ: 10421 Radec Ct, Villa Park, CA 92861, USA. Đại diện theo ủy quyền: Bà Nguyễn Thị Hương Giang, sinh năm 1979; trú tại 18A/26/42 Nguyễn Thị Minh Khai, phường Đa Kao, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh.
2. Bà Võ Phương Quỳnh, sinh năm 1987; trú tại 50 Bạch Đằng, phường 24, quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh.
NHẬN THẤY
Tại đơn khởi kiện đề ngày 11/10/2013 và trong quá trình tố tụng, bà Nguyễn Thị Thanh Hiền và người đại diện theo ủy quyền là ông Man Ngọc Hải trình bày:
Bà Hiền có quen biết với ơng Nicholas Thanh Ngun, ơng Phạm Đình Linh và ơng Phạm Đình Lăng. Bà đã cho ơng Ngun, ông Linh đại diện cho ông Lăng mượn tiền nhiều lần (với tổng số tiền khoảng 9.400.000.000 đồng) để đầu tư mua nhà tại Việt Nam. Vì là chỗ bạn bè nên khi mượn tiền khơng có giấy tờ. Ngày 25/3/2013, ơng Linh có chuyển vào tài khoản trả cho bà số nợ là 1.400.000.000 đồng. Ngày 28/5/2013, các bên có ký giấy cam kết với nội dung: ơng Nguyên, ông Linh và ông Lăng (do ơng Linh đại diện) có mượn của bà số tiền tương đương trị giá căn nhà số 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh và đồng ý để bà đứng tên trên hồ sơ pháp lý căn nhà này (hiện ông Linh đang nhờ bà Võ Phương Quỳnh đứng tên giùm). Nếu sau này bán căn nhà, ông Linh và ông Nguyên cam kết sử dụng số tiền từ việc bán căn nhà này để trả nợ cho bà.
Cùng ngày 28/5/2013, bà và bà Quỳnh với sự chứng kiến của ông Linh đã ký bản thỏa thuận về việc đặt cọc và hứa mua bán toàn bộ căn nhà và quyền sử dụng đất tại 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh nêu trên. Tại thời điểm ký kết bản thỏa thuận, bà Quỳnh đang tiến hành thủ tục phân chia di sản thừa kế và xin cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất đối với căn nhà. Theo thỏa thuận thì giá bán căn nhà là 1.600.000.000 đồng nhưng thực tế bà đã đồng ý mua căn nhà này với giá 8.000.000.000 đồng để cấn trừ vào số tiền mà trước đây bà đã cho ông Linh, ông Nguyên, ông Lăng vay để mua căn nhà nêu trên.
Do ông Lăng, ông Linh, ông Nguyên không thực hiện theo thỏa thuận nên bà gửi đơn khởi kiện yêu cầu Tịa án buộc ơng Linh, ơng Ngun, ơng Lăng có trách nhiệm trả cho bà số tiền tương ứng với giá trị căn nhà số 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh. Trách nhiệm mỗi người sẽ theo tỷ lệ tương ứng vốn góp mà căn cứ bản thỏa thuận ngày 25/5/2013 giữa ông Linh, ơng Lăng (có ơng Linh đại diện) và ơng Ngun ký. Cụ thể ông Nguyên trả 30% giá trị nhà, ông Linh, ông Lăng trả 70% giá trị nhà.
Ơng Pham Dinh Linh (Phạm Đình Linh, Linh Dinh Pham) trình bày:
Ơng thừa nhận ơng có ký vào giấy cam kết, bản thỏa thuận ngày 28/5/2013. Riêng bản thỏa thuận ngày 28/5/2013 giữa bà Quỳnh và bà Hiền ký thì ơng ký với tư cách là người làm chứng.
Ơng là người đại diện của ơng Lăng ký vào giấy cam kết ngày 28/5/2013 cùng với ơng Ngun có nội dung: cam kết mượn của bà Hiền số tiền tương ứng với giá trị căn nhà số 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh. Khi ơng và ông Nguyên lập tờ cam kết thì bà Hiền không tham gia và cũng khơng có chứng từ gì liên quan đến việc giao nhận số tiền 8.000.000.000 đồng. Lúc đầu bản cam kết không ghi ngày tháng, không ghi các thông tin của ông Lăng, không có giấy đại diện ủy quyền của ơng Lăng cho ông. Chỉ khi nào ông Nguyên chuyển tiền của bà Hiền cho ơng Lăng thì ơng Lăng mới đồng ý ký vào bản cam kết và gửi giấy ủy quyền cho ông và điền thơng tin đầy đủ giữa các bên thì bản cam kết mới có giá trị pháp lý. Ông cho rằng văn bản thỏa thuận giữa bà Hiền và bà Quỳnh có sự chứng kiến của ơng khơng có giá trị pháp lý vì khơng đầy đủ thơng tin.
Ngày 25/8/2013, ơng có chuyển vào tài khoản của bà Hiền số tiền 1.400.000.000 đồng là tiền chuyển trả cho ông Nguyên mà bà Hiền là đại diện ủy quyền. Thực chất số tiền mà ông Lăng và ông Nguyên có vay mượn của bà Hiền như thế nào ông không rõ. Nhưng ông biết số tiền do các bên thỏa thuận về việc chuyển nhượng cổ phần tương đương 30% vốn điều lệ trong công ty cổ phần do ông Lăng và ông Nguyên với nhau. Việc chuyển nhượng cổ phần này hai bên có thỏa thuận với nhau nhưng vì thủ tục pháp lý chưa hoàn tất nên các bên mới làm giấy cam kết ngày 28/5/2013 để làm tin.
Ơng Nicholas Thanh Nguyen (Nguyễn Thanh Ngun) trình bày:
Năm 2006-2007, ơng có quan hệ làm ăn với ơng Lăng – Chủ tịch Cơng ty Cali Invest. Do phía ơng Lăng khơng thể hiện việc thiện chí trong quan hệ làm ăn nên đến năm 2010, ông Lăng giao lại việc giao dịch giữa ông và ông Lăng cho ông Linh. Giữa ông và ơng Lăng có lập 01 biên bản ghi nhớ, trong đó ghi rõ một phần
hùn tiền của ơng sẽ tương ứng 30% giá trị căn nhà 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh. Ơng xác định có vay của bà Hiền khoảng 5 tỷ đồng, số tiền này ông lại chuyển cho ơng Lăng để đầu tư. Vì vậy, mới có bản thỏa thuận ngày 28/5/2013 giữa ông, ông Linh và bà Hiền.
Các bên ký thỏa thuận ngày 28/5/2013 do bà Hiền phàn nàn việc các đương sự khơng thanh tốn nợ nên giữa ơng, ơng Linh, ông Lăng thỏa thuận cấn trừ số nợ mà trước đây đã vay của bà Hiền nên ngày 28/5/2013 bà Hiền, ông Linh (đại diện cho ông Lăng) và ông ký thỏa thuận để cấn trừ số nợ giữa các bên tính vào căn nhà, 30% tương ứng với số ông nợ bà Hiền, 70% tương ứng với số nợ của ơng Linh. Ơng xác định bản thỏa thuận lập đúng ngày 28/5/2013. Căn nhà trước đây do ơng Lăng mua nhưng có mối quan hệ làm ăn nên ơng có 30% trong giá trị căn nhà.
Ơng khơng chỉ định ơng Linh chuyển 1.400.000.000 đồng cho bà Hiền.
Ơng đồng ý thanh tốn nợ căn nhà này cho bà Hiền tương ứng với phần ông trong căn nhà này là 30% giá trị căn nhà số 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh.
Người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan trình bày:
Người đại diện theo ủy quyền của ơng Phạm Đình Lăng là bà Nguyễn Thị Hương Giang trình bày: Ơng Lăng là em trai của ơng Linh. Ơng Lăng và ơng
Ngun có mối quan hệ quen biết lâu năm tại Mỹ. Ông Lăng không quen biết, chưa từng gặp và chưa từng nghe ơng Linh và ơng Ngun nói về bà Hiền.
Về thỏa thuận ngày 28/5/2013, ông Lăng không ủy quyền cho ông Linh để ông Linh cùng ơng Ngun lập giấy cam kết ngày 28/5/2013. Ơng Lăng cũng chưa từng nghe ơng Linh nói về bản cam kết ngày 28/5/2013. Ông Lăng chỉ biết bản cam kết này khi Tòa án gửi văn bản trả lời về việc bà Hiền kiện ông Linh và ông Nguyên. Ông Lăng không biết ai lấy thông tin của ông để điền vào giấy cam kết ngày 28/5/2013.
Căn nhà 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh là của ông Lăng, do ông Lăng gửi tiền về nhờ ông Vĩnh đứng tên. Sau khi ông Vĩnh chết, con gái ông Vĩnh là bà Võ Phương Quỳnh tiếp tục giúp ông trong việc đứng tên dùm đối với căn nhà này. Ông Lăng bỏ tiền, xây nhà này cách đây 10 năm trước. Thực tế căn nhà này có giá trị lớn hơn nhiều số tiền mà bà Hiền ước tính là 8.000.000.000 đồng.
Ơng Lăng đề nghị Tịa án bác u cầu khởi kiện của bà Hiền vì khơng có cơ sở, khơng có chứng cứ pháp lý.
Bà Võ Phương Quỳnh trình bày: Ngày 28/5/2013, bà có ký với bà Hiền bản thỏa thuận về việc đặt cọc hứa mua bán toàn bộ căn nhà và quyền sử dụng đất tọa lạc tại số 299B10, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh.
Tại bản tự khai ngày 8/01/2014 bà xác định: bà và bố của bà có đứng tên căn nhà nêu trên giúp ơng Lăng. Sau đó, ơng Lăng giới thiệu ơng Linh là anh trai và yêu cầu trả căn nhà trên cho ông Linh, theo các thỏa thuận ngày 26/5/2013 ông Linh yêu cầu bà ký một giấy thỏa thuận hứa mua bán căn nhà trên cho bà Hiền (ông Linh là người làm chứng).
Tại phiên hịa giải ngày 8/01/2014, bà Quỳnh có lời khai khác: bà khơng quen biết ơng Linh nhưng sau này ơng Linh từ nước ngồi về và nói là anh của ơng Lăng nên bà và gia đình có thiện chí trả lại căn nhà nêu trên cho ơng Lăng. Do đó, bà mới ký bản thỏa thuận về đặt cọc và hứa mua bán toàn bộ căn nhà và quyền sử dụng đất lập ngày 28/5/2013 nêu trên.
Tại biên bản đối chất ngày 8/01/2014, bà khẳng định số tiền 1.600.000.000 đồng trong biên bản đã ký, bà chưa bao giờ thấy và chưa nhận số tiền này.
Tại bản án dân sự sơ thẩm số 1324/2014/DS-ST ngày 12/11/2014, Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh quyết định:
Chấp nhận yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn bà Nguyễn Thị Thanh Hiền. Buộc ông Pham Dinh Linh, ông Pham Dinh Lang, ông Nicholas Thanh Nguyen có trách nhiệm thanh tốn cho bà Nguyễn Thị Thanh Hiền số nợ tương ứng với giá trị căn nhà số 299B10, khu dân cư Sông Giồng, đường Nguyễn Thị Định, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh. Theo biên bản định giá tài sản ngày 02/6/2014, giá trị căn nhà là 7.382.760.000 đồng. Buộc ông Nguyên phải chịu trách nhiệm thanh toán nợ cho bà Hiền tương ứng 30% giá trị căn nhà, cụ thể số tiền là 2.214.828.000 đồng. Ông Pham Linh Dinh, Pham Dinh Lang phải chịu trách nhiệm thanh toán nợ cho bà Hiền tương ứng 70% giá trị nhà nói trên, cụ thể là 5.167.932.000 đồng.
Nếu ông Pham Dinh Linh, Pham Dinh Lang, ông Nicholas Thanh Nguyen khơng thi hành số tiền nói trên thì bà Hiền được quyền u cầu cơ quan thi hành án phát mãi căn nhà nói trên để thi hành án.
Tiếp tục duy trì Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời số 22/2014/QĐ-BPKCTT ngày 28/5/2014 của Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh.
Tiếp tục duy trì Quyết định buộc thực hiện biện pháp bảo đảm số 1177/2014/QĐ-BPBĐ ngày 28/5/2014 của Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh về việc cấm chuyển dịch quyền sở hữu đối với căn nhà 299B10, Nguyễn Thị Định, khu dân cư Sông Giồng, ấp 2, phường An Phú, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh.
Tịa án cấp sơ thẩm cịn quyết định về án phí, lãi suất chậm thi hành án, quyền kháng cáo của đương sự.
Ngày 21/11/2014, ơng Pham Dinh Linh kháng cáo tồn bộ bản án sơ thẩm nêu trên.
Ngày 25/11/2014, bà Nguyễn Thị Hương Giang là người đại diện theo ủy quyền của ơng Phạm Đình Lăng kháng cáo toàn bộ bản án sơ thẩm nêu trên.
Tại Quyết định đình chỉ xét xử phúc thẩm số 103/2015/QĐ-PT ngày 15/5/2015, Toà Phúc thẩm Toà án nhân dân tối cao tại thành phố Hồ Chí Minh quyết định:
Đình chỉ xét xử phúc thẩm vụ án dân sự thụ lý số 31/2015/TLPT-DS ngày 10/02/2015 về việc “Tranh chấp về việc đòi tài sản” giữa nguyên đơn là bà Nguyễn Thị Thanh Hiền và bị đơn là ông Pham Linh Dinh, ông Nicholas Thanh Nguyen và những người liên quan là ơng Phạm Đình Lăng và bà Võ Phương Quỳnh.
Bản án dân sự sơ thẩm số 1324/DS-ST ngày 12/11/2014 của TAND thành phố Hồ Chí Minh có hiệu lực pháp luật kể từ ngày 15/5/2015.
Tòa án cấp phúc thẩm còn quyết định về án phí.
Ngày 3/7/2015, ơng Pham Linh Dinh đề nghị xem xét lại Quyết định đình chỉ xét xử phúc thẩm và Bản án dân sự sơ thẩm nêu trên theo thủ tục giám đốc thẩm.
Tại Quyết định kháng nghị số 57/2015/KN-DS ngày 30/10/2015, Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao đề nghị Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao xét xử giám đốc thẩm, hủy Quyết định đình chỉ xét xử phúc thẩm số 103/2015/QĐ-PT ngày 15/5/2015 của Toà Phúc thẩm Toà án nhân dân tối cao tại thành phố Hồ Chí Minh và Bản án dân sự sơ thẩm số 1324/DS-ST ngày 12/11/2014 của Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh; giao hồ sơ cho Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh xét xử sơ thẩm lại theo đúng quy định của pháp luật.
Tại phiên tòa giám đốc thẩm, đại diện Viện kiểm sát nhân dân tối cao đề nghị Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao chấp nhận kháng nghị của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao.
- Về tố tụng: Sau khi xét xử sơ thẩm, ông Linh và bà Nguyễn Thị Hương Giang (đại diện theo ủy quyền của ông Lăng) kháng cáo. Trước phiên tòa xét xử phúc thẩm lần thứ nhất mở vào ngày 30/3/2015, bà Nguyễn Thị Hương Giang đã có Thơng báo chấm dứt (từ chối) thực hiện các công việc theo ủy quyền ngày 23/3/2015; ơng Lăng cũng có Thơng báo về việc chấm dứt ủy quyền ngày 6/5/2015 nhưng Tòa án cấp phúc thẩm vẫn triệu tập bà Giang mà không triệu tập ông Lăng đến tham dự phiên tịa là khơng đúng. Do đó, Tịa án cấp phúc thẩm căn cứ vào việc bà Giang vắng mặt tại phiên tịa để Quyết định đình chỉ xét xử phúc thẩm vụ án là khơng đúng quy định tại khoản 3 Điều 266 Bộ luật tố tụng dân sự (đã được