1.3. Khái quát pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương
1.3.3. Lịch sử phát triển của pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
đồng thương mại ở Việt Nam
(i) Thời kỳ tập trung bao cấp
Sau khi giành được độc lập ở miền Bắc, chúng ta tiến hành khôi phục nền kinh tế, miền Bắc bước vào thời kỳ xây dựng chủ nghĩa xã hội với phương hướng phát triển nền kinh tế có kế hoạch và phát huy sức mạnh tập thể. Nền kinh tế bao gồm thành phần kinh tế quốc doanh gồm các xí nghiệp quốc doanh, nơng trường quốc doanh, lâm trường quốc doanh, ngư trường quốc doanh… Thời kỳ này không thừa nhận các quy luật của thị trường, khơng có các khái niệm cơ bản của kinh tế thị trường. Tất cả các hợp đồng liên quan tới hoạt động kinh tế đều được gọi là hợp đồng kinh tế. t
Quy định pháp luật về hợp đồng kinh tế trong trong thời kỳ này là Nghị định 04/TTg ngày 04/01/1960 của Thủ tướng Chính phủ về Điều lệ tạm thời chế
độ hợp đồng kinh tế, Nghị định số 54/CP ngày 10/ 03/ 1975 của Chính phủ về Điều lệ chế độ hợp đồng kinh tế.
Yếu tố cơ bản của các quy định pháp luật của thời kỳ này về hợp đồng kinh tế là các chủ thể tham gia là các đơn vị kinh tế xã hội chủ nghĩa; ký kết hợp đồng để thực hiện chỉ tiêu cũng như các kế hoạch của Nhà nước. Nguyên tắc giao kết, ký kết hợp đồng là bắt buộc, mệnh lệnh, tuân theo các kế hoạch được Nhà nước định ra; khi hợp đồng kinh tế bị vi phạm thì Trọng tài kinh tế là cơ quan có thẩm quyền giải quyết.
Theo các quy định của thời kỳ này, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng được áp dụng với hợp đồng kinh tế bao gồm phạt hợp đồng và bồi thường thiệt hại hợp đồng.
Thời kỳ này, chế tài phạt hợp đồng mang đặc điểm của chế tài hành chính, thể hiện sự cưỡng chế của Nhà nước đối với bên vi phạm hợp đồng, nhằm giáo dục bên vi phạm và không liên quan đến bên bị vi phạm hợp đồng. Điều này thể hiện là phạt hợp đồng có thể được áp dụng ngay cả khi chưa có hợp đồng, khi các bên từ chối, trì hỗn ký kết hợp đồng. Do trong cơ chế tập trung bao cấp, việc từ chối, trì hỗn ký kết hợp đồng cũng chính là từ chối, trì hỗn thực hiện kế hoạch Nhà nước nên phải nộp phạt hợp đồng. Tuy nhiên, mức phạt hợp đồng được quy định rất thấp, chỉ mang tính hình thức và tiền phạt hợp đồng được nộp vào ngân sách Nhà nước. Mặt khác, căn cứ để tính tiền phạt hợp đồng là giá trị hợp đồng kinh tế, như vậy yếu tố ảnh hưởng đến mức tiền phạt là giá trị hợp đồng, là chỉ tiêu kế hoạch của Nhà nước chứ không phải mức độ vi phạm của các bên. Cơ quan áp dụng các hình thức chế tài hợp đồng là cơ quan hành chính. Đối với chế tài bồi thường thiệt hại, nghĩa vụ chứng minh thiệt hại thuộc về bên bị vi phạm, nhưng nếu khơng chứng minh được thì Trọng tài kinh tế có quyền quyết định, điều này khiến cho việc giải quyết tranh chấp kinh tế mang nặng tính chất hành chính.
Trong cơ chế tập trung bao cấp, với vai trị là cơng cụ để thực hiện kế hoạch của Nhà nước, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng kinh tế tất yếu mang
những đặc điểm trên. Cho dù các hình thức trách nhiệm mang nặng dấu ấn hành chính nhưng vẫn giữ vai trị quan trọng trong việc củng cố kỷ luật hợp đồng và thực hiện các kế hoạch của Nhà nước.
(ii) Thời kỳ ban hành Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế ngày 25 tháng 9 năm 1989 đến năm 2006.
Sau đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VI năm 1986, Việt Nam bước vào thời kỳ đổi mới toàn diện đặc biệt là về kinh tế, nhằm mục tiêu xây dựng thành cơng chủ nghĩa xã hội. Do đó, pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại thời kỳ này cũng cần có sự thay đổi tồn diện.
Q trình chuyển từ nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung sang nền kinh tế thị trường đã làm xuất hiện nhiều quan hệ kinh tế mới, các chủ thể tham gia đa dạng hơn và các tranh chấp trong kinh doanh cũng phức tạp hơn và có nhiều thay đổi. Như Tịa án thay thế trọng tài kinh tế, trở thành cơ quan giải quyết các tranh chấp hợp đồng kinh tế. Quốc hội ban hành nhiều văn bản quy phạm pháp luật mới nhằm điều chỉnh các quan hệ kinh doanh thương mại.
Tuy đã ban hành nhiều văn bản nhằm đáp ứng yêu cầu của thực tiễn nhưng do trong giai đoạn đầu đổi mới kinh tế đất nước, kinh nghiệm lập pháp của chúng ta còn hạn chế nên các văn bản pháp luật về hợp đồng thời kỳ này vẫn cịn thiếu tính hệ thống, nhiều chồng chéo, trùng lặp và mâu thuẫn với nhau. Cho đến khi Bộ luật Dân sự 1995 và Luật Thương mại 1997 được ban hành thì nguyên tắc áp dụng luật điều chỉnh các quan hệ hợp đồng, trong đó có trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại mới được thống nhất. Theo đó:
- Bộ luật Dân sự năm 1995 được áp dụng để ký kết, thực hiện và giải quyết tranh chấp hợp đồng dân sự bao gồm mọi hoạt động chứa đựng sự thỏa thuận nhằm làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự giữa các bên và không bị giới hạn bởi mục đích sinh hoạt tiêu dùng như trong Pháp lệnh Hợp đồng dân sự năm 1991.
Bên cạnh đó, Luật thương mại năm 1997 được áp dụng để ký kết, thực hiện và giải quyết tranh chấp hợp đồng trong thương mại khi những hợp đồng
này được ký kết giữa các thương nhân với nhau trong quá trình thực hiện các hành vi thương mại. Trong một số trường hợp, luật Thương mại cho phép ký kết hợp đồng bằng lời nói hoặc bằng hành vi và một trong hai bên ký kết hợp đồng không phải là thương nhân.
Tuy pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại thời kỳ này cịn thiếu tính hệ thống và nằm trong nhiều văn bản khác nhau dẫn đến những chồng chéo và mâu thuẫn nhưng đã có nhiều điểm mới, những thay đổi rõ rệt so với thời kỳ trước nhằm đáp ứng được yêu cầu của nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại thời kỳ này khơng cịn mang tính chất hành chính mà đã có sự thay đổi về chất, mang tính tài sản rõ nét. Các hình thức trách nhiệm thời kỳ này phát sinh trong lĩnh vực ký kết hợp đồng, chỉ phát sinh trên cơ sở hợp đồng có hiệu lực pháp luật và khi có hành vi vi phạm hợp đồng, các hình thức trách nhiệm được áp dụng trực tiếp giữa các bên trong quan hệ hợp đồng.
Trong khi đó, Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 cho phép áp dụng đồng thời hai chế tài phạt hợp đồng và bồi thường thiệt hại theo yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, còn Luật Thương mại năm 1997 chỉ cho phép áp dụng đồng thời hai chế tài này khi các bên có thỏa thuận trong hợp đồng. Đối với chế tài hủy hợp đồng và đình chỉ thực hiện hợp đồng, theo Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế Tòa án chỉ xem xét việc hủy hợp đồng hay đình chỉ hợp đồng của các bên có đúng pháp luật hay khơng, để trên cơ sở đó quyết định nghĩa vụ nộp phạt, bồi thường của bên vi phạm. Luật Thương mại 1997 khắc phục được tình trạng trên, quy định cụ thể các hình thức chế tài cũng như các căn cứ, phối hợp áp dụng khi có hành vi vi phạm hợp đồng.
Pháp luật về hợp đồng trong thời kỳ này cũng đã có những quy định về miễn, giảm trách nhiệm đối với bên vi phạm, tuy nhiên các quy định của Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế chưa quy định cụ thể trường hợp nào được miễn, trường hợp nào được giảm trách nhiệm và mức độ giảm như thế nào, do đó gây khó khăn trong thực tiễn áp dụng. Cịn Luật Thương mại năm 1997 mới chỉ quy định
về miễn trách nhiệm và giới hạn trách nhiệm trong mua bán hàng hóa và dịch vụ mua bán hàng hóa, các trường hợp khác cũng chưa có quy định cụ thể.
Nhìn chung pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại trong giai đoạn này tuy còn những điểm không thống nhất khi quy định về cùng một vấn đề nhưng cũng đã có nhiều tiến bộ và thay đổi phù hợp góp phần quan trọng trong việc điều chỉnh có hiệu quả các quan hệ kinh tế trong giai đoạn đầu xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa.
(iii) Thời kỳ từ khi Luật Thương mại năm 2005 có hiệu lực đến nay
Trong quá trình từ khi bắt đầu đổi mới, mặc dù đã có nhiều văn bản pháp luật được ban hành, tuy nhiên còn nhiều hạn chế và áp dụng không đạt kết quả mong muốn. Nhiều vấn đề do các quy định pháp luật này ban hành đã khơng cịn phù hợp với thời kỳ phát triển mới của nền kinh tế Việt Nam trong giai đoạn hội nhập kinh tế quốc tế. Giai đoạn từ năm 2000 đến 2005, Việt Nam cũng bắt đầu tiến trình đàm phán để gia nhập các tổ chức thương mại khu vực và tồn cầu, do đó năm 2005 chúng ta đã ban hành nhiều luật có liên quan, điều chỉnh nền kinh tế thị trường trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế. Các luật quan trọng thể hiện tư duy quản lý kinh tế, tôn trọng quy luật thị trường như Luật Doanh nghiệp 2005, Luật Đầu tư 2005 và Luật Thương mại 2005.
Các văn bản pháp luật mới này đã đánh dấu một sự thay đổi căn bản trong việc điều chỉnh các quan hệ kinh doanh nói chung và quan hệ hợp đồng trong kinh doanh nói riêng. Khơng cịn có sự phân biệt giữa hợp đồng kinh tế và hợp đồng dân sự, khái niệm hoạt động thương mại theo quy định của Luật Thương mại năm 2005 rất rộng bao gồm tất cả các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi. Do đó, phạm vi điều chỉnh của Luật thương mại cũng được mở rộng.
Luật Thương mại năm 2005 với nhiều sửa đổi, bổ sung so với Luật thương mại năm 1997 và Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 đã khắc phục được sự không thống nhất và nhiều hạn chế trước đây. Các quy định về hợp đồng nói chung được quy định trong Bộ luật Dân sự; Luật Thương mại phát triển các nguyên tắc chung của dân sự, áp dụng cho các quan hệ kinh doanh,
thương mại trong đó có trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong kinh doanh thương mại. Theo đó, quy định tại Luật thương mại 2005, các hình thức trách nhiệm được mở rộng hơn, quy định cụ thể hơn và đề cập đến cả mối quan hệ giữa các hình thức này. Tuy nhiên, thực tiễn các quan hệ thương mại luôn vận động và có nhiều thay đổi, đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam đã gia nhập WTO, tham gia vào sân chơi quốc tế, các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại trong Luật Thương mại 2005 đã bộc lộ những bất cập cần tiếp tục được nghiên cứu, sửa đổi và bổ sung cho phù hợp.
Nội dung cơ bản của pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại bao gồm:
- Quy định về căn cứ áp dụng trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại: đây chính là những dấu hiệu cần và đủ để áp dụng trách nhiệm hợp đồng đối với bên vi phạm hợp đồng;
- Quy định về các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại: trong đó quy định cụ thể về điều kiện, cách thức áp dụng từng loại trách nhiệm cũng như quyền và nghĩa vụ của các bên khi áp dụng hình thức trách nhiệm đó và mối quan hệ giữa các hình thức trách nhiệm này;
- Quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm.
Pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại đóng vai trị quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên cũng như sự vận hành và phát triển có định hướng của nền kinh tế thị trường do đó ln được nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với thực tiễn phát triển của các quan hệ kinh tế cũng như định hướng phát triển kinh tế đất nước.
KẾT LUẬN CHƯƠNG 1
Trong chương 1, luận văn đã nghiên cứu các vấn đề lý luận cơ bản về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại. Hợp đồng thương mại là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền nghĩa vụ của các bên trong việc thực hiện các hoạt động thương mại.
Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại phát sinh do hành vi vi phạm hợp đồng của một bên trong q trình thực hiện hợp đồng thương mại có hiệu lực pháp luật. Chế định này giúp răn đe, phòng ngừa các hành vi vi phạm hợp đồng, cũng như khắc phục các hậu quả pháp lý, bù đắp lại những thiệt hại vật chất cho bên bị vi phạm.
Chương 1 của luận văn đã nghiên cứu và làm rõ những vấn đề lý luận về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại cũng như pháp luật về vấn đề này. Điều này có ý nghĩa quan trọng, đây là cơ sở để nghiên cứu thực trạng pháp luật một cách logic, có hệ thống và đầy đủ, đó cũng là điều kiện để vận dụng một cách chính xác các quy định của pháp luật vào giải quyết những tình huống cụ thể trong thực tiễn.
CHƯƠNG 2
THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ TRÁCH NHIỆM DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI Ở VIỆT NAM