2.1. TỔNG QUAN VỀ CTCP CHỨNG KHOÁN VNDIRECT:
2.1.1. sơ lược về quá trình hình thành và phát triển của CTCP chứng
2.1. Tổng quan về CTCP chứng khoán vndirect:
2.1.1. sơ lược về quá trình hình thành và phát triển của CTCP chứngkhốn VNDIRECT: khốn VNDIRECT:
2.1.1.1. Lịch sử hình thành:
Cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT hoạt động theo giấy chứng nhận đăng kia kinh doanh số 0103014521 ngay 07 tháng 11 năm 2006 do Sở kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp phép. Sau khi Luật chứng khoán ra đời, quy định hoạt động của cơng ty chứng khốn thì chịu sự kiểm soát của Ủy ban chứng khoán nhà nước , công ty đã tiến hành đổi mới giấy phép kinh doanh . UBCK đã cấp giấy phép thành lập và hoạt động cơng ty chứng khốn số 22/UBCK-GPHDKD cho VNDIRECT vào ngày 16/11/2006. Hiện tại công ty đã bổ sung, sửa đổi giấy phép hoạt động vào ngày 08/02/2010 sau khi hoàn thành việc tăng vốn điều lệ lên 450 tỷ. 2.1.1.2. Các cột mốc quan trọng trong quá trình hoạt động của VNDIRECT:
Tháng 11/2006: thành lập VNDIRECT với vốn điều lệ 50 tỷ đồng;
Tháng 04/2007: thành lập chi nhánh Thành Phố Hồ Chí Minh theo Quyết
định số 294/UBCK-GP ngày 08/05/2007 của UBCKNN;
Tháng 05/2007: trở thành cơng ty chứng khốn đầu tiên cũng cấp giải pháp
giao dịch chứng khốn trực tuyến tồn diện;
Tháng 11/2007: công ty tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng theo Quyết định số
87/UBCK-GP ngày 19/11/2007 của UBCKNN;
Tháng 01/2008: đưa hệ thống Data Center vào hoạt động.
Tháng 12/2008: Cơng ty thay đổi trụ sở chính : Số 1- Nguyễn Thượng
Hiền- Hai Bà Trưng- Hà Nội theo QĐ số 177/UBCK-GP ngày 08/12/2009 của UBCKNN;
Tháng 03/2009: theo QĐ số 220/UBCK-GP ngày 20/03/2009 về việc thay
đổi người đại diện theo pháp luật là bà Phạm Minh Hương – chức danh Giám đốc Cơng Ty Cổ Phần Chứng Khốn VNDIRECT;
Tháng 02/2010: theo QĐ số 301/UBCK –GP ngày 08/02/2010 của
UBCKNN về việc điều chỉnh giấy phép hoạt động với vốn điều lệ là 450 tỷ đồng.
Tháng 7/2010: thành lập chi nhánh vinh theo quyết định số 549/QĐ - UBCK
ngày 27/07/2010 của UBCKNN ;
Tháng 08/2010: VNDIRECT hoạt động với vốn điều lệ mới là 999,99 tỷ
đồng.
Tháng 10/2010: VNDIRECT bổ nhiệm chưc danh quyền Tổng giám đốc –
người đại diện theo pháp luật đối với ơng Nguyễn Hồng Giang;
Tháng 12/2010: thành lập chi nhánh Đà Nẵng.
2.1.2. Bộ máy tổ chức của CTCP chứng khoán VNDIRECT
2.1.2.1. Các chi nhánh của cơng ty trên tồn quốc:
Chi nhánh Đà Nẵng
Số 268- 270 Hùng Vương, phường Hải Châu 2,quận Hải Châu,TP.Đà Nẵng. Tel: 0511.382.1111
Fax : 0511. 389.8616
Chi nhánh Hồ Chí Minh
Phịng 602 tịa nhà FIDECO,81-85 Hàm Ngi, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh. Tel : (84-8) 914 6925
Fax : (84-8) 914 6924
Chi nhánh Nghệ An
Số 1,tòa nhà VCCI, đại lộ Lê Nin, TP.Vinh, Nghệ An.
Chi nhánh Cần Thơ
125/6, đường 30/4, Xuân Khánh, Ninh Kiều, Cần Thơ. Tel: 07103.766959 Fax : 07103.826331. 2.1.2.2. Sơ đồ bộ máy tổ chức: HÌNH 2.1. SƠ ĐỒ TỔ CHỨC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG
BAN KIỂM SỐT HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
BAN TỔNG GIÁM ĐỐC
QUẢN TRỊ RỦI RO & GIẢI PHÁP N.VỤ HÀNH CHÍNH NHÂN SỰ KẾ TỐN KIỂM SỐT PHÁP CHẾ KHỐI CNTT KHỐI NGHIỆP VỤ KHỐI PHÂN TÍCH VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ KHỐI NGUỒN VÀ DỊCH VỤ TC KHỐI TÀI CHÍNH DN KHỐI MƠI GIỚI
2.1.2.3. Chức năng của các phịng ban trong cơng ty:
- Đại hội đồng cổ đông:
Đại hội đồng cổ đơng bao gồm tất cả các cổ đơng có quyền biết quyết, là cơ quan có thẩm quyền có quyết định cao nhất của Cơng Ty theo Luật Doanh nghiệp và điều lệ hoạt động của cơng ty. Đại hội đồng cổ đơng có quyền bầu cử miễn nhiệm và bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát theo quy định cụ thể trong điều lệ hoạt động của công ty.
- Hội đồng quản trị:
Hội đồng quản trị quyết định các hoạt động kinh doanh, có tồn quyền quyết định, thực hiện các quyền và nghĩa vụ của Công Ty, ngoại trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội Cổ Đơng. Hội đồng Quản trị có quyền bổ nhiệm, miễn
nhiệm,cách chức Tổng Giám đốc. Quyền và nghĩa vụ của Hội đồng Quản trị được quyết định tại điều lệ của cơng ty.
- Ban Kiểm sốt:
Ban Kiểm Sốt có quyền giám sát Hội Đồng Quản Trị, Tổng Giám Đốc trong việc điều hành, quản lí Cơng ty; chịu trách nhiệm trước pháp luật và Đại hội đồng Cổ đông về thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình.
- Ban Tổng Giám đốc:
Ban Tổng Giám đốc do Hội đồng quản trị bổ nhiệm, bao gồm 01 Tổng giám đốc và 02 Phó Tổng giám đốc.
Tổng giám đốc điều hành hoạt động hằng ngày của Công ty và chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình.
- Các Phịng ban :
Khối kinh doanh môi giới là bộ phận hoạt động chính và cốt lõi của VNDIRECT và theo nguyên tắc trung tâm lợi nhuận. với định hướng trở thành cơng ty chứng khốn bán lẻ, VNDIRECT đã tập trung xây dựng hệ thống công nghệ phù hợp giúp cơng ty có thể mở rộng mạng lưới khách hàng rộng khắp thơng qua tiện ích dịch vụ trực tuyến và call center. Hiện nay, khối môi giới được chia ra làm 5 bộ phận: Phòng giao dịch Direct cung cấp nghiệp vụ giao dịch cơ bản( Direct ac- count), Phòng dịch vụ Quản lý tài khoản riêng ( prime account), Phòng dịch vụ đặc biệt, Phòng dịch vụ khách hàng, Phòng giao dịch – dịch vụ khách hàng, Phòng phát triển kinh doanh – PR marketing
Khối tài chính doanh nghiệp:
Khối tài chính daonh nghiệp là trung tâm lợi nhuận thứ 2, đảm đương nhiệm vụ xây dựng quan hệ với các doanh nghiệp và định chế tài chính, qua đó xây dựng năng lực cung cấp dịch vụ tư vấn về hoạt động tài chính, tư vấn điều hành quản trị và tư vấn quan hệ nhà đầu tư cho đối tượng là các doanh nghiệp.
Các dịch vụ tư vấn tài chính bao gồm: tư vấn niêm yết, tư vấn phát hành chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn huy động vốn theo các hình thức khác, tư vấn mua bán và sát nhập doanh nghiệp, tư vấn cổ phần hóa. Trong đó mũi nhọn là tư vấn phát hành chứng khoán và huy động vốn cho các doanh nghiệp.
Khối nguồn và dịch vụ tài chính:
Khối nguồn vốn và dịch vụ tài chính thực hiện các nghiệp vụ: huy động, quản lý và phát triển nguồn vốn với chi phí vốn hợp lý; điều hịa vốn cho hoạt động của Công ty; xây dựng và triển khai các quy trình nghiệp vụ liên quan; thực hiện và tổng hợp các báo cáo liên quan đến dịch vụ hỗ trợ tài chính cho khách hàng, thanh khoản, cân đối dịng tiền, hạn mức thanh tốn với các Tổ chức tín dụng.
Khối phân tích và tư vấn đầu tư:
Khối phân tích và tư vấn đầu tư, hiện vẫn là khối hỗ trợ, và Cơng ty có kế hoạch nâng cấp lên thành trung tâm lợi nhuận. Khối phân tích có nhiệm vụ thu thập và xử lý các thông tin thị trường, đưa ra các báo cáo phân tích về thị trường, về nền kinh tế, về ngành kinh tế, về cơng ty, về nhóm cổ phiếu hoặc cổ phiếu riêng lẻ và một số các phân tích đặc biệt khác, phục vụ cho việc cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho khách hàng, phục vụ cho việc cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho khách hàng cá nhân, tổ chức trong và ngồi nước. VNDIRECT là một trong các cơng ty chứng khốn có sản phẩm phân tích và tư vấn đầu tư được thị trường đánh giá cao về chất lượng và khách quan. Bộ phận phân tích và tư vấn đầu tư sẽ tiếp tục phấn đấu để nâng cao chất lượng sản phẩm, tính độc lập qua việc thực hiện các quy trình kiểm sốt rủi ro, tn thủ đạo đức nghề nghiệp.
Khối nghiệp vụ giao dịch ( Back office) :
Khối nghiệp vụ giao dịch (BO) là khối kế toán giao dịch và kiểm sốt nghiệp vụ. Bộ phận có trách nhiệm hạch tốn các giao dịch của công ty và của khách hàng trên hệ thống, thực hiện các nghiệp thanh toán tiền và lưu ký chứng khoán, xử lý báo cáo khớp lệnh, quản lý sổ cổ đơng và các nghiệp kiểm sốt giao dịch và xử lý tài khoản.
Phịng kế tốn kiểm sốt:
Có trách nhiệm cân đối kiểm sốt sổ sách theo ngày và theo tháng, lập báo cáo tổng hợp, báo cáo quản trị, báo cáo thuế và báo cáo cho các cơ quan chức năng, theo dõi việc thực hiện kế hoạch của các bộ phận kinh doanh và kế hoạch chi phí của các bộ phận nghiệp vụ.
Khối cơng nghệ thơng tin của VNDIRECT:
Khối công nghệ thông tin của VNDIRECT bao gồm 3 phòng chức năng là: - Phịng tin học( phịng IT): có chức năng thực hiện cơng tác quản trị mạng cho tồn hệ thống hoạt động của cơng ty, xây dựng và phát triển hạ tầng công nghệ thơng tin trong tồn Cơng ty, vận hành các hệ thống phần mềm, đảm bảo hoạt động thông suốt của các hệ thống, thực hiện việc đảm bảo an toàn và an ninh thơng tin.
- Phong phát triển phần mềm: có chức năng quản lý các sản phẩm phần mềm và phát triển các phần mềm theo yêu cầu của Cơng ty.
- Phịng giải pháp nghiệp vụ: có chức năng phân tích các u cầu sử dụng phần mềm của các bộ phận nghiệp vụ, chuyể thành đầu bài cho bộ phận phần mềm nghiên cứu phát triển sản phẩm. Ngồi ra bộ phận giải pháp nghiệp vụ có chức năng thu sản phẩm phầm mền và hướng dẫn, đào tạo người dùng.
Phịng hành chính nhân sự:
Chịu trách nhiệm tuyển dụng, đào tạo và phát triển nguồn nhân lực, phân bổ nguồn nhân lực hợp lý để hỗ trợ các phòng ban khác và hỗ trợ sự phát triển chung của Cơng ty. Phong có nhiệm vụ xây dựng các chế độ nhân sự ( hệ thống thang bảng lương, chức danh và lộ trình thăng tiến), đưa ra các chính sách đãi ngỗ nhân viên nhằm tạo điều kiện tốt nhất cho nhân viên có sự gắn kết lâu dài với Cơng Ty, xây dựng và bình ổn mơi trường làm việc, tạo dựng văn hóa trong Cơng Ty, tạo nên
nét khác biệt, tính cạnh tranh và thử thách. Ngồi ra Phịng cịn có chức năng quản lý tài sản, hỗ trợ các phịng ban khác trong các cơng tác hành chính.
Phịng quản trị rủi ro và giải pháp nghiệp vụ:
Phòng quản trị rủi ro và giải pháp nghiệp vụ có trách nhiệm xây dựng hệ thống kiểm soát rủi ro thị trường và các rủi ro khác có liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, hoạt động kinh doanh chứng khốn và dịch vụ tài chính của Cơng ty.
Phịng pháp chế:
Phịng pháp chế có chức năng đảm bảo tn thủ pháp luật trong hoạt động của Cơng ty, kiểm sốt và ngăn ngừa các rủi ro pháp lý trong hoạt động của Công ty.