2.1. Quy định của pháp luật về xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
2.1.3.Quy định chung về xét xử tại phiên tòa sơ thẩm hình sự
Trong quá trình xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, Tịa án khơng chỉ tn theo các nguyên tắc cơ bản của việc xét xử như mục 1.1.3 mà còn tuân theo các quy định chung khác về xét xử sơ thẩm tại phiên tòa, bao gồm:
- Xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục (Điều 250 BLTTHS năm 2015) Xét xử trực tiếp, bằng lời nói và xét xử liên tục là các nguyên tắc quan trọng của việc tiến hành phiên toà. Các nguyên tắc này bảo đảm cho việc xét xử chính xác, khách quan; bảo đảm cho Hội đồng xét xử ra bản án, quyết định trên cơ sở điều tra chính thức và tranh luận cơng khai tại phiên tồ.
Việc xét xử trực tiếp: Khi xét xử, Tòa án phải trực tiếp xác định những
tình tiết của vụ án, kiểm tra, xem xét một cách đầy đủ, khách quan mọi chứng cứ, cả chứng cứ, tài liệu có trong hồ sơ vụ án và chứng cứ, tài liệu mới được trình ra trước phiên tịa. Bản án của Tịa án chỉ căn cứ vào những chứng cứ đã được thẩm tra tại phiên tòa. Chứng cứ chưa được xem xét tại phiên tịa thì khơng được dùng làm căn cứ để ra bản án. Xét xử trực tiếp là việc trực tiếp xem xét những chứng cứ của vụ án, chứ không chỉ là căn cứ vào hồ sơ. Điều này nhằm kiểm tra tính chân thực của những tài liệu do cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập trong q trình điều tra truy tố, góp phần phát hiện những vi phạm trong hoạt động điều tra truy tố của các cơ quan tiến hành tố tụng, đảm bảo tình chân thực và khách quan trong quá trình giải quyết vụ án. Việc xét xử phải được tiến hành bằng cách hỏi và nghe ý kiến của bị cáo, bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án hoặc người đại diện hợp pháp của họ, người làm chứng, người giám định, xem xét vật chứng tài liệu, xem xét tại chỗ nếu cần thiết và nghe ý kiến
của Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự khi tranh luận.
Xét xử phải được tiến hành liên tục: Việc xét xử phải được tiến hành liên tục từ khi bắt đầu phiên tòa đến khi tuyên án, trừ thời gian nghỉ (nghỉ qua đêm, ngày chủ nhật, ngày lễ, nghỉ vì lý do khách quan khác…). Thời gian nghị án cũng là thời gian Tòa án làm việc. Khi chưa kết thúc phiên tòa đã được bắt đầu thì Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên không được tiến hành tố tụng đối với vụ án khác.
Đảm bảo nguyên tắc xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục trong tố tụng hình sự là điều rất quan trọng để tìm ra sự thật khách quan của vụ án, không để oan sai, bỏ lọt tội phạm. Có những trường hợp có sự xét xử vắng mặt nhưng vẫn đảm bảo nguyên tắc của pháp luật tố tụng hình sự như:
Xét xử vắng mặt bị cáo: Sự có mặt của bị cáo tại phiên tịa là bắt buộc
trong các phiên xét xử, Điều 290 BLTTHS năm 2015 quy định như sau: “1.
Bị cáo phải có mặt tại phiên tịa theo giấy triệu tập của Tòa án trong suốt thời gian xét xử vụ án; nếu vắng mặt khơng vì lý do bất khả kháng hoặc khơng do trở ngại khách quan thì bị áp giải; nếu bị cáo vắng mặt vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan thì phải hỗn phiên tịa. Nếu bị cáo bị bệnh tâm thần hoặc bị bệnh hiểm nghèo thì Hội đồng xét xử tạm đình chỉ vụ án cho đến khi bị cáo khỏi bệnh. Nếu bị cáo trốn thì Hội đồng xét xử tạm đình chỉ vụ án và yêu cầu Cơ quan điều tra truy nã bị cáo.”[21] Như vậy, việc xét
xử chỉ được đảm bảo khi có mặt của bị cáo, nếu vắng mặt khơng vì lý do bất khả kháng hoặc khơng do trở ngại khách quan thì bị áp giải; nếu bị cáo vắng mặt vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan thì phải hỗn phiên tịa. Phiên tịa vẫn phải tiếp tục tiến hành xét xử để đảm bảo tiến trình xét xử, Tịa án chỉ có thể xét xử vắng mặt bị cáo trong các trường hợp:
+ Bị cáo trốn và việc truy nã khơng có kết quả;
+ Bị cáo đang ở nước ngồi và khơng thể triệu tập đến phiên tòa; + Bị cáo đề nghị xét xử vắng mặt và được Hội đồng xét xử chấp nhận;
+ Nếu sự vắng mặt của bị cáo khơng vì lý do bất khả kháng hoặc không do trở ngại khách quan và sự vắng mặt của bị cáo không gây trở ngại cho việc xét xử.
Xét xử vắng mặt người bào chữa: Người bào chữa phải có mặt tại phiên
tịa để bào chữa cho người mà mình đã nhận bào chữa theo Khoản 1 Điều 350 BLTTHS năm 2015. Trường hợp người bào chữa vắng mặt lần thứ nhất vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan thì Tịa án phải hỗn phiên tịa, trừ trường hợp bị cáo đồng ý xét xử vắng mặt người bào chữa. Nếu người bào chữa vắng mặt khơng vì lý do bất khả kháng hoặc không do trở ngại khách quan hoặc được triệu tập hợp lệ lần thứ hai mà vẫn vắng mặt thì Tịa án vẫn mở phiên tịa xét xử. Theo đó, nếu người bào chữa, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của bị hại, đương sự, người kháng cáo, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến kháng cáo, kháng nghị được triệu tập đến phiên tịa thì phải có mặt tại phiên tịa. Nếu có người vắng mặt thì Hội đồng xét xử giải quyết:
+ Trường hợp người bào chữa vắng mặt lần thứ nhất vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan thì phải hỗn phiên tịa, trừ trường hợp bị cáo đồng ý xét xử vắng mặt người bào chữa. Trường hợp người bào chữa vắng mặt khơng vì lý do bất khả kháng hoặc không do trở ngại khách quan hoặc được triệu tập hợp lệ lần thứ hai mà vẫn vắng mặt thì Tịa án vẫn tiến hành xét xử.
+ Trường hợp phải chỉ định người bào chữa theo quy định tại khoản 1 Điều 76 của Bộ luật này mà người bào chữa vắng mặt thì phải hỗn phiên tòa, trừ trường hợp bị cáo hoặc người đại diện của bị cáo đồng ý xét xử vắng mặt người bào chữa.
Vì vậy, để xét xử chính xác, khách quan vụ án, Bộ luật tố tụng hình sự quy định sự có mặt của những người tham gia tố tụng tại phiên tồ. Tồ án chỉ có thể xét xử vắng mặt người tham gia tố tụng trong những trường hợp pháp luật quy định và việc vắng mặt đó khơng ảnh hưởng đến việc xác định sự thật khách quan của vụ án, không trở ngại cho việc xét xử.
Về đảm bảo việc xét xử liên tục cần có:
Sự có mặt của thành viên Hội đồng xét xử và Thư ký Tòa án: Phiên tòa
chỉ được tiến hành khi có đủ thành viên Hội đồng xét xử và Thư ký Tòa án. Các thành viên Hội đồng xét xử phải xét xử vụ án từ khi bắt đầu cho đến khi kết thúc.
Khoản 2 Điều 288 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trường hợp có Thẩm phán, Hội thẩm khơng tiếp tục tham gia xét xử vụ án nhưng có Thẩm phán, Hội thẩm dự khuyết tham gia phiên tịa từ đầu thì những người này được thay thế làm thành viên Hội đồng xét xử. Trường hợp Hội đồng xét xử có hai Thẩm phán mà Thẩm phán chủ tọa phiên tịa khơng tiếp tục tham gia xét xử được thì Thẩm phán là thành viên Hội đồng xét xử làm chủ toạ phiên tòa và Thẩm phán dự khuyết được bổ sung làm thành viên Hội đồng xét xử. Trường hợp khơng có Thẩm phán, Hội thẩm dự khuyết để thay thế hoặc phải thay đổi chủ tọa phiên tịa mà khơng có Thẩm phán để thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều này thì phải hỗn phiên tòa.”[21]
Theo quy định trên, phiên tòa chỉ được tiến hành khi có đủ thành viên Hội đồng xét xử và Thư ký Tịa án, nêu có Thẩm phán, Hội thẩm khơng tiếp tục tham gia xét xử vụ án nhưng có Thẩm phán, Hội thẩm dự khuyết tham gia phiên tịa từ đầu thì những người này được thay thế làm thành viên Hội đồng xét xử.Trường hợp Thư ký Tịa án bị thay đổi hoặc khơng thể tiếp tục tham gia phiên tịa thì Tịa án vẫn có thể xét xử vụ án nếu có Thư ký Tịa án dự khuyết; nếu khơng có người thay thế thì tạm ngừng phiên tịa. Điều này nhằm đảm bảo q trình xét xử có sự có mặt của thành viên Hội đồng xét xử và Thư ký Tòa án.
Sự có mặt của Kiểm sát viên: Theo Khoản 1 Điều 289 BLTTHS năm
2015: “Kiểm sát viên Viện kiểm sát cùng cấp phải có mặt để thực hành quyền
công tố, kiểm sát xét xử tại phiên tòa; nếu Kiểm sát viên vắng mặt thì phải hỗn phiên tịa. Đối với vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì có thể có nhiều Kiểm sát viên. Trường hợp Kiểm sát viên khơng thể có mặt tại phiên
tịa thì Kiểm sát viên dự khuyết có mặt tại phiên tịa từ đầu được thay thế để thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử tại phiên tịa.”[21]
Theo đó, Kiểm sát viên Viện kiểm sát cùng cấp phải có mặt để thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử tại phiên tòa; nếu Kiểm sát viên vắng mặt thì phải hỗn phiên tịa. Sự có mặt của kiểm sát viên đảm bảo phiên tòa được thực hiện một cách liên tục.
Như vậy, để bảo đảm việc xét xử liên tục, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân phải có mặt tại phiên toà suốt thời gian xét xử. Vì vậy, đối với những vụ án phải xét xử nhiều ngày Toà án thường cử Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân dự khuyết để có thể thay thế Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân không thể tham gia xét xử được, tránh việc hỗn phiên tồ, bảo đảm xét xử liên tục.
- Thành phần Hội đồng xét xử (Điều 254 BLTTHS năm 2015) (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Trong mỗi phiên tịa thì hội đồng xét xử là những người không thể thiếu dược không những thế, chứng họ là những người quyết định đến một vụ án có được xử đúng theo pháp luật hay không. Căn cứ pháp lý theo điều 254 BLTTHS năm 2015 quy định về thành phần hội đồng xét xử như sau:“Hội
đồng xét xử sơ thẩm gồm một Thẩm phán và hai Hội thẩm. Trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì Hội đồng xét xử sơ thẩm có thể gồm hai Thẩm phán và ba Hội thấm. Đối với vụ án có bị cáo về tội mà Bộ luật hình sự quy định mức cao nhất của khung hình phạt là tù chung thân, tử hình thì Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm”.[21]
Xét xử của Tòa án là hoạt động nhân danh quyền lực của Nhà nước để tuyên một bản án kết tội hay không kết tội bị cáo. Phán quyết của Tòa án ảnh hưởng trực tiếp đến lợi ích của Nhà nước, tổ chức xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của cơng dân. Do đó, u cầu tối cao và cũng là cái mốc để đánh giá hiệu quả của công tác xét xử là phải khách quan, toàn diện, đây đủ, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm, không xử oan người vô tội. Một trong những nguyên tắc cơ bản cùa tổ tụng hình sự là việc xét xử của Tịa án phải có sự tham gia của Hội thẩm nhân dân, Tòa án phải xét xử
tập thể và quyết định theo đa số. Đây là sự kết hợp giữa tính chuyên nghiệp của Thẩm phán và tính đại diện cho quần chúng của Hội thẩm; đảm bảo cho bản án, quyết định của Tòa án đúng pháp luật và thể hiện được lợi ích chung của xã hội. Khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật. Hội thẩm nhân dân tham gia xét xử không nhất thiết phải là người cùng ngành, nghề, dân tộc, tôn giáo với bị cáo, nhưng trong vụ án có liên quan đến chính sách dân tộc, chính sách tơn giáo, thì cần có hội thẩm nhân dân là người cùng dân tộc, cùng tôn giáo với bị cáo. Nếu vụ án có liên quan đến chuyên môn, nghiệp vụ của một ngành, một nghề hoặc việc xét xử có tác dụng giáo dục cán bộ, nhân viên của một ngành thì cũng nên có hội thẩm nhân dân là người trong ngành đó. Trong trường hợp, bị cáo xét xử là người dưới 18 tuổi phải thực hiện quy định là Hội đồng xét xử phải có hội thẩm nhân dân là giáo viên hoặc là cán bộ Đoàn thanh niên Cộng sản Hồ Chí Minh.
Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm có một Thẩm phán và hai Hội thẩm. Trong trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì Hội đồng xét xử có thể gồm hai thẩm phán và ba hội thẩm nhân dân. “Có thể” có nghĩa là khơng bắt buộc, cho nên những trường hợp này sẽ do Tòa án quyết định. Thực tế, thường là những trường hợp sau:
+ Vụ án có tính chất phức tạp do có nhiều bị cáo, nhiều bị hại, nhiều người làm chứng, nhiều chứng cứ phải xem xét, phải xét xử trong nhiều ngày;
+ Vụ án có liên quan đến chính sách dân tộc, chính sách tơn giáo, cần có thêm hội thẩm nhân dân là những người trong dân tộc, trong tơn giáo,...
Đối với vụ án có bị cáo về tội mà Bộ luật hình sự quy định mức cao nhất của khung hình phạt là tù chung thân, tử hình thì Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm. Hình phạt tử hình là hình phạt được quy định trong điều, khoản của Bộ luật chứ không phải là hình phạt mà Tịa án sẽ tun, vì trước khi xét xử, Tịa án không được quyết định trước về hình phạt.
Ngồi thành phần Hội đồng xét xử chính thức, tại phiên tịa cịn có thể có Thẩm phán dự khuyết và Hội thẩm dự khuyết để thay thế Thẩm phán hay Hội thẩm khi cần thiết. Thành phần Hội đồng xét xử chính thức và các thành viên dự khuyết đều phải được ghi vào quyết định đưa vụ án ra xét xử và phải được công bố trong thủ tục bắt đầu phiên tòa để người tham gia tố tụng, đại diện Viện kiểm sát thực hiện yêu cầu thay đổi theo quy định chung.
- Những người cần có mặt tại phiên tịa sơ thẩm (từ Điều 288 đến Điều 296 BLTTHS năm 2015)
+ Hội đồng xét xử và Thư ký Tòa án: Phiên tòa chỉ được tiến hành khi có đủ thành viên Hội đồng xét xử và Thư ký Tòa án. Các thành viên Hội đồng xét xử phải xét xử vụ án từ khi bắt đầu cho đến khi kết thúc. Trường hợp có Thẩm phán, Hội thẩm khơng tiếp tục tham gia xét xử vụ án nhưng có Thẩm phán, Hội thẩm dự khuyết tham gia phiên tòa từ đầu thì những người này được thay thế làm thành viên Hội đồng xét xử. Trường hợp Hội đồng xét xử có hai Thẩm phán mà Thẩm phán chủ tọa phiên tịa khơng tiếp tục tham gia xét xử được thì Thẩm phán là thành viên Hội đồng xét xử làm chủ toạ phiên tòa và Thẩm phán dự khuyết được bổ sung làm thành viên Hội đồng xét xử. Trường hợp khơng có Thẩm phán, Hội thẩm dự khuyết để thay thế hoặc phải thay đổi chủ tọa phiên tịa mà khơng có Thẩm phán để thay thế theo quy định thì phải hỗn phiên tịa. Trường hợp Thư ký Tòa án bị thay đổi hoặc không thể tiếp tục tham gia phiên tịa thì Tịa án vẫn có thể xét xử vụ án nếu có Thư ký Tịa án dự khuyết; nếu khơng có người thay thế thì tạm ngừng phiên tòa.
+ Kiểm sát viên: Kiểm sát viên Viện kiểm sát cùng cấp phải có mặt để thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử tại phiên tòa; nếu Kiểm sát viên vắng mặt thì phải hỗn phiên tịa. Đối với vụ án có tính chất nghiêm trọng,