1.2. Hòa giải tranh chấp thương mại
1.2.1. Khái niệm, đặc điểm, cách nhận diện hòa giải tranh chấp
lượng, hịa giải, trọng tài trên đều đề cao tính đảm bảo an tồn bí mật kinh doanh, bí mật nghề nghiệp của các bên tranh chấp.
Nguyên tắc này được ưu tiên sự dụng khi các bên lựa chọn các biện pháp giải quyết tranh chấp ngồi tịa án như thương lượng, hòa giải và trọng tài.
1.2. Hòa giải tranh chấp thương mại
Như đã giới thiệu ở phần trên, giải quyết tranh chấp thương mại bằng hòa giải là một phương thức rất phổ biến trên thế giới. Phương thức này có nhũng đặc điểm riêng biệt và được sử dụng rộng rãi.
1.2.1. Khái niệm, đặc điểm, cách nhận diện hòa giải tranh chấpthương mại thương mại
1.2.1.1. Khái niệm, đặc điểm của hòa giải tranh chấp thương mại
Khái niệm hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại là một khái niệm phức hợp bao gồm nhiều yếu tố cấu thành, mồi yếu tố có một bản chất pháp lý riêng biệt và khi kết hợp lại thì tạo ra một mối liên kết giữa các yếu tố. Trong các từ điển pháp luật, từ điển kinh tế cũng như trong sách báo khoa học pháp lý, bao gồm cả các giáo trình luật chun ngành đều chưa có sự giải thích đầy đủ về khái niệm này. Đe đưa ra một cái nhìn tồn diện về khái niệm
< A
hịa giải tranh châp kinh doanh thương mại thì cân làm rõcác khái niệm hòa giải và hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại.
\ r 9 r r
Hòa giải là một biện pháp truyên thông đê giải quyêt các tranh châp trong đời sơng xã hội, nhưng quan niệm vê hịa giải ở nhiêu nước cịn có
những khác biệt. Cụ thể:
Hòa giải theo Từ điên Tiêng Việt là "Hòa giải là việc thuyết phục các
hên đồng ý chấm dứt xung đột hay xích mích một cách ân thỏa ” [33]
Theo Từ điển Luật học Anh - Mỹ của Black’s Law Dictionary "Hịa
giải là một q trình giãi quyết tranh chấp mang tính chất riêng tư, trong đó, Hịa giải viên là người thứ ba trung gian giúp các bên tranh chấp đạt được một sự thỏa thuận ”[41].
Theo Từ điển Luật học của Cộng hòa Pháp "Hòa giải là phương thức
giải quyết tranh chấp với sự giúp đỡ của người trung gian thứ ba ” [40].
Từ những khái niệm trên có thể rút ra một số đặc trưng cơ bản của hòa giải như sau:
Một là, hòa giải là một phương thức giải quyết tranh chấp giữa các bên
với sự hiện diện của bên thứ ba trung gian do các bên lựa chọn.
Hai là, bên trung gian giúp cho các bên tranh chấp thỏa thuận với nhau
để giải quyết tranh chấp bằng cách đưa ra các đề nghị, phương án giải quyết tranh chấp để các bên lựa chọn, thỏa thuận tự quyết định. Người trung gian có vị trí độc lập với các bên và khơng có lợi ích liên quan đến tranh chấp, không đưa ra phán quyết.
Ba là, thỏa thuận giải quyết các tranh chấp phải do chính các bên tự
nguyện trên cơ sở định đoạt nhằm mục đích dàn xếp ổn thỏa tranh chấp. Các thỏa thuận, cam kết từ kết quả của q trình hịa giải khơng có giá trị bắt buộc cưỡng chế thi hành mà phụ thuộc vào thiện chí, sự tự nguyện của các bên.
Bon là, về bản chất pháp lý, hịa giải chính là một loại hợp đồng điều
đình do hai bên có tranh chấp tự nguyện ký kết với nhau để sửa chừa, giải quyết các bất đồng trong việc thực hiện hợp đồng thương mại hiện tại, do đó nếu họp đồng điều đình này khơng vi phạm pháp luật các bên có nghĩa vụ tn thù hoặc u cầu tịa án hồ trợ việc tuân thủ. Điều này dẫn đến hậu quả pháp lý là tịa án có thể cơng nhận biên bản hịa giải thành có giá trị cưỡng chế thi hành nếu các bên đề nghị tịa án cơng nhân biên bàn này.
Như vậy có thê hiêu “Hịa giải là một phương thức giải quyêt tranh
chấp với sự giúp đỡ của một bên thứ ba trung lập, các bên tranh chấp tự nguyên thỏa thuận giải quyết các tranh chấp phù hợp với quy định của pháp luật, truyền thống đạo đức xã hội ”.
Từ khái niệm tranh chấp kinh doanh thương mại thể hiện ở phần và khái niệm về hịa giải, có thể đưa ra khái niệm về hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại. “Hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại là một
phương thức giải quyết tranh chấp với sự giúp đỡ của một bên thứ ba trung lập, các bên tranh chấp tự nguyện thỏa thuận giải quyết những mâu thuần, bất đồng hay xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ giữa các chủ thể phát sinh trong quá trình thực hiện hoạt động kinh doanh thương mại, phù hợp với quy định của pháp luật, truyền thống đạo đức xã hội và biên bản hịa giải thành có giá trị cưỡng chế thi hành nếu được tịa án cơng nhận”.
Hịa giải được sử dụng như một hình thức giải quyết tranh chấp thân thiện do các bên tự nguyện lựa chọn đã tồn tại từ lâu. Nhiều nhà nước hiện• • c? J • • • • • đại đã có những biện pháp tích cực nhằm khuyến khích việc sử dụng hòa giải bằng cách tổ chức hoạt động hịa giải sao cho phù hợp và có hiệu quả hơn. Đồng thời Nhà nước thiết lập hoặc công nhận bằng pháp luật các tổ chức thực hiện hòa giải, các Trung tâm Trọng tài, hòa giải quốc gia và quốc tế đã ban hành các quy tắc hòa giải hay bản hướng dẫn quy trình hịa giải mẫu như “Quy tắc hòa giải khơng bắt buộc” của Phịng Thương mại quốc tế ICC tại London; Quy tắc hòa giải của Luật mẫu Uncitral được nhiều nước tham khảo và áp dụng.
ỉ.2.1.2. Phân loại hòa giải thương mại
Trên thế giới và tại Việt Nam, căn cứ vào tính chất của cơ quan, tố chức tiến hành hòa giải, việc hòa giải các tranh chấp thương mại thường được chia thành hai loại là hịa giải ngồi tố tụng và hịa giải trong tố tụng.
a. Hịa giải trong tơ tụng tư pháp (tơ tụng tịa án)
Mặc dù là cơ quan xét xử, đối với các tranh chấp tư như tranh chấp thương mại, tòa án các quốc gia sau khi thụ lý đều quy định về giai đoạn hòa giải trong quy trình tố tụng dân sự. Mục đích hàn gắn sự đổ vỡ quan hệ kinh doanh giữa hai bên, dung hịa lợi ích hai bên tranh chấp và củng cố các quan hệ kinh tế xã hội. Chẳng hạn, hòa giải tại tòa án là một giai đoạn bắt buộc
trong tố tụng, thể hiện tại điều 10 BLTTDS 2015 “Tịa án có trách nhiệm tiến
hành hịa giải và tạo điều kiện thuận lợi đê các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc dân sự theo quy định của Bộ luật này Q trình
hịa giải tại tịa án được luật hóa một cách cụ thể, rõ ràng trong pháp luật tố tụng để áp dụng thống nhất tại mọi tịa án. Quy trình hịa giải tại tịa án đối với các vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại cơ bản được thực hiện trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sau khi tòa án đã thụ lý vụ án và trước khi đưa vụ án ra xét xừ. Sau khi thụ lý vụ án, thẩm phán ra thông báo mở phiên hòa giải. Tại phiên hịa giải thấm phán giải thích các quyền và nghĩa vụ của các đương sự, làm rõ yêu cầu của nguyên đơn. Thẩm phán chỉ rõ cho các bên thấy ưu điểm của việc hịa giải và lợi ích của mồi bên khi đạt được thỏa thận giải quyết tranh chấp; Đưa ra một số phương án, khả năng giải quyết để các bên lựa chọn. Tòa án ghi nhận sự tự nguyện thỏa thuận của các bên vào biên bản hòa giải thành và quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự. Trường hợp các bên khơng thỏa thuận được thì tịa án cũng lập biên bản hịa giải khơng thành để tiếp tục xét xử vụ việc.
Tuy nhiên với tư cách là một thủ tục hịa giải khơng chỉ được thực hiện ở giai đoạn chuẩn bị xét xử mà còn phải được tiến hành ở nhiều giai đoạn, nhiều cấp xét xừ từ khi tòa án thụ lý đơn khởi kiện cho đến khi bản án có hiệu lực. Như sau:
1. Giai đoạn ngay sau khi nguyên đơn nộp đơn khởi kiện và nộp tạm
ứng án phí. Hịa giải giai đoạn này không mang lại hiệu quả cao bởi có tranh chấp, khơng thỏa thuận được bằng các biện pháp khác nên mới dẫn đến việc nộp đơn khởi kiện đến tòa án.
2. Giai đoạn chuẩn bị xét xử, trong giai đoạn này thấm phán sẽ tiến hành triệu tập các bên tham gia hòa giải trên cơ sở yêu cầu khởi kiện cùa nguyên đơn, phiên hòa giải sẽ được tổ chức một lần, hai lần hoặc ba lần căn
cứ vào độ phức tạp của vụ án cũng như căng thẳng giữa hai bên.
3. Giai đoạn từ khi tịa án có quyết định đưa vụ án ra xét xử đến trước khi Hội đồng xét xử vào nghị án trong phiên tòa sơ thẩm. Tại phiên tòa sơ thẩm, Hội đồng xét xử sẽ hỏi các bên có thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án hay không?. Neu các bên khơng thỏa thuận được thì các bên trình bày nội dung tranh chấp và u cầu của mình, trên cơ sở đó Hội đồng xét xử xem xét và đưa ra phương án thích hợp để hai bên có thể hịa giải với
nhau trước khi Hội đồng xét xử vào phòng nghị án.
4. Giai đoạn từ sau khi tòa án cấp sơ thẩm tuyên án cho đến trước khi tòa án cấp phúc thẩm ra quyết định đưa vụ án ra xét xử phúc thẩm.
5. Giai đoạn từ khi tòa án cấp phúc thẩm ra quyết định xét xử phúc thẩm đến trước khi Hội đồng xét xử phúc thẩm vào nghị án.
Các giai đoạn nói trên tạo nên q trình giải quyết vụ án. Trong tất cả các giai đoạn này, Thẩm phán hoặc Hội đồng xét xử đều có thể tiến hành hòa giải hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho các đương sự thỏa thuận cách thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại, trừ trường hợp các vụ án khơng được hịa giải hoặc hịa giải khơng được.
* ưu điểm và hạn chế của hòa giải trong tố tụng
ưu điếm của hòa giải trong tố tụng: Hịa giải trong tố tụng tn theo
một quy trình nhất định do pháp luật quy định. Sau khi hòa giải trường hợp mà các bên đạt được thỏa thuận thì các bên cùng ký vào biên bản hịa giải
thành và tòa án hoặc trọng tài sẽ ra Quyêt định công nhận sự thỏa thuận; trường hợp các bên khơng thỏa thuận được thì tranh chấp sẽ được xét xử tại tòa án hoặc mở phiên họp giải quyết đối với trọng tài.
Quyết định công nhận thỏa thuận trong tố tụng tòa án và tố tụng trọng tài đều được đảm bảo thi hành bàng cơ quan có quyền lực nhà nước.
Hạn chế của hòa giải trong to tụng: Việc hòa giải hòa giải phụ thuộc
vào thời gian và số lần hòa giải do pháp luật TTDS ấn định do vậy tố tụng tòa án thiếu linh hoạt đối với các bên. Bí mật kinh doanh khơng được đảm bảo do tòa án xét xử theo nguyên tắc cơng khai, mặc dù có xử kín thì việc
cơng bố cơng khai quyết định hịa giải hay bản án sau này sẽ dẫn đến làm lộ bí mật kinh doanh, có thể gây ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh, uy tín quan hệ của các bên. Thêm vào đó, thời gian tố tụng đúng theo luật định thường kéo dài, có thể gây ảnh hưởng xấu đến hoạt động kinh doanh
của các bên.
b. Hịa giải ngồi tố tụng
Hịa giải ngồi tố tụng thường do các tố chức trọng tài thương mại hoặc tồ chức trung gian hòa giải thực hiện theo yêu cầu cầu của các bên tranh chấp.
Tại các tổ chức trọng tài thương mại lớn trên thế giới đều có quy tắc hịa giải và tổ chức việc hòa giải nhằm giúp các tổ chức, cá nhân kinh doanh giải quyết tranh chấp một cách nhanh chóng và hiệu quả. Hoạt động hòa giải cũng bắt đầu diễn ra nhộn nhịp tại các nước trong khu vực với sự xuất hiện của nhiều trung tâm hòa giải như Trung tâm hòa giải của C1ETAC (Trung Quốc), Trung tâm hòa giải Delhi (Ân Độ), Trung tâm hịa giải Hồng Kơng, Trung tâm hòa giải Indonesia, Trung tâm hòa giải Malaysia, Trung tâm hòa giải Philippine, Trung tâm hòa giải Singapore, Trung tâm hòa giải Thái Lan... và đã thế hiện được những ưu điểm rõ rệt về thời gian, chi phí và hiệu quả, thu hút được sự
chú ý của đông đảo giới luật sư và doanh nghiệp.
Tại Việt Nam, phương thức hồ giải trong tơ tụng trọng tài hay tô tụng tịa án là rất phổ biến. Mặc dù đã có quy định pháp luật về tổ chức và hoạt động của các trung tâm hòa giải và hòa giải viên thương mại, hòa giải tại Tòa án trước khi vụ tranh chấp được thụ lý, việc lựa chọn một trung tâm trọng tài hoặc trung gian hòa giải để thực hiện hòa giải vẫn chưa phổ biến, chưa phải là lựa chọn ưu tiên đổi với các bên có tranh chấp. Trung tâm hòa giải với tư cách tổ chức hòa giải thương mại chuyên nghiệp mới bắt đàu được hình thành với
việc Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (VIAC) đưa ra Bộ Quy tắc hoà giải và bắt đầu cung cấp dịch vụ này vào năm 2007. Quy tắc hoà giải của VIAC gồm 20 điều, có hiệu lực từ ngày 10/9/2007. Quy tắc hịa giải này áp dụng cho việc hoà giải tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan tới quan hệ pháp lý trong hoạt động thương mại, khi các bên quyết định tiến hành hồ giải
tranh chấp thơng qua VIAC.
Quy trình hịa giải ngồi tố tụng thường bắt đầu bằng việc hai bên tranh chấp cùng đề nghị hòa giải với hòa giải viên hoặc một tố chức, cá nhân hòa giải; một bên cũng có thể đơn phương liên hệ với hòa giải viên hoặc với một tổ chức hòa giải để yêu cầu tiến hành hồ giải, khi đó hịa giải viên hoặc tổ
chức hòa giải sẽ liên hệ và thuyết phục phía bên kia tham gia hịa giải. Việc hòa giải chỉ được thực hiện sau khi có sự đồng ý của cả hai bên tranh chấp. Trong q trình hịa giải, hịa giải viên sẽ áp dụng các kỳ năng giải quyết tranh chấp của mình nhằm giúp các bên thảo luận và thương lượng với nhau đế tìm ra giải pháp cuối cùng cho vụ tranh chấp. Trong trường hợp các bên đạt được thỏa thuận, hòa giải viên sẽ giúp các bên soạn thảo thỏa thuận hòa giải một cách chi tiết, bản thỏa thuận này có giá trị pháp lý như một hợp đồng.
về bản chất: Hòa giải viên là một bên trung gian. Vai trò thực sự của
hòa giải viên là hồ trợ, dàn xếp cho các bên đạt được thỏa thuận giải quyết tranh chấp. Hịa giải viên khơng được thực hiện chức năng xét xử, không ra
quyêt định định thay cho bât cứ bên nào. Việc hòa giải chỉ được tiên hành khi được sự đồng ý của cả hai bên [29].
Một trong các bên hoặc bản thân hòa giải viên có quyền chấm dứt hịa giải vào bất cứ giai đoạn nào của q trình hịa giải khi thấy việc hịa giải không mang lại hiệu quả.
ưu điểm của hịa giải ngồi tố tụng: là biện pháp giải quyết tranh chấp
tự nguyện nhưng có tính chun nghiệp, do bên thứ ba là tổ chức hay hòa giải viên chuyên nghiệp tiến hành trong khuôn khổ luật pháp. Các bên chủ động trong việc lựa chọn hòa giải viên, địa điểm, thời gian và quy trình hịa giải phù hợp với tranh chấp cụ thể phát sinh. Đảm bảo ngun tắc bí mật trong hịa giải nhằm bảo vệ bí mật kinh doanh của các bên. Các bên có thể lựa chọn các chuyên gia trong từng lĩnh vực để thực hiện việc hòa giải [28],
Tại Việt Nam, hịa giải ngồi tố tụng hoặc được thực hiện qua các trung tâm hòa giải thương mại quy định tại Nghị định 22/2017/NĐ-CP hoặc được thực hiện bởi các Hòa giải viên được Tòa án Nhân dân Tối cao của Việt Nam