* Thành lập cơng ty chứng khốn liên doanh
Cũng như quy định áp dụng đối với các cơng ty chứng khốn trong nước, công ty chứng khoán liên doanh chỉ được phép thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khốn khi có giấy phép hoạt động do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp. Theo quy định tại điều 66 Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán và điều 3 Quy chế về tổ chức và hoạt động của cơng ty chứng khốn thì Giấy phép hoạt động do Uỷ ban chứng khốn Nhà nước cấp khi cơng ty chứng khoán liên doanh đáp ứng đủ các điều kiện kinh doanh chứng khốn bao gồm:
a, Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khốn ;
b, Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán;
c, Có mức vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh ( Mơi giới: 3 tỷ đồng, Tự doanh: 12 tỷ đồng, Quản lý danh mục đầu tư: 3 tỷ đồng, bảo lãnh phát hành: 22 tỷ đồng, tư vấn đầu tư chứng khoán: 3 tỷ đồng). Trong trường hợp cơng ty chứng khốn xin cấp giấy phép cho nhiều loại hình kinh doanh thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định của những loại hình kinh doanh mà cơng ty chứng khốn được cấp giấy phép.
d, Giám đốc (Tổng giám đốc) , các nhân viên kinh doanh (không kể nhân viên kế tốn, văn thư hành chính, thủ quỹ) của cơng ty phải có giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp.
e, Giấy phép bảo lãnh phát hành chỉ được cấp cho cơng ty có giấy phép tự doanh;
f, Bên nước ngoài dự định tham gia liên doanh phải là tổ chức kinh doanh chứng khoán đang hoạt động hợp pháp tại nước tổ chức đó đóng trụ sở chính.
Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động của cơng ty chứng khốn liên doanh được gửi đến Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. Các giấy tờ, tài liệu trong hồ sơ thể hiện năng lực của công ty liên doanh và khả năng kinh doanh của các bên tham gia liên doanh (Điều 6 Quy chế về tổ chức và hoạt động của cơng ty chứng khốn, ban hành theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998 của Chủ tịch UBCKNN và khoản 3 điều 1 Quyết định số 78/2000/QĐ-UBCK ngày 29/12/2000 về sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chế trên) .
Trong bộ hồ sơ xin phép hoạt động của cơng ty chứng khốn liên doanh, các giấy tờ là bản sao phải có xác nhận hợp pháp của cơ quan công chứng nơi bên nước ngoài tham gia liên doanh đóng trụ sở chính và được cơ quan công chứng Việt Nam xác nhận bản dịch ra tiếng Việt.
Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép cho công ty liên doanh. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước giải thích rõ lý do bằng văn bản.
* Ngun tắc hoạt động của cơng ty chứng khốn liên doanh
Xuất phát từ vai trò là một định chế tài chính mà q trình hoạt động có ảnh hưởng mạnh mẽ đến thị trường chứng khoán nên pháp luật các nước đều quy định các nguyên tắc hoạt động mà cơng ty chứng khốn phải tn thủ.
Điều 20, Quy chế về tổ chức và hoạt động của cơng ty chứng khốn, ban hành theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998 của Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và khoản 17 điều 1 Quyết định số 78/2000/QĐ- UBCK ngày 29/12/2000 về bổ sung Quy chế trên, công ty chứng khoán hoạt động theo các nguyên tắc sau đây:
Một là: Giao dịch trung thực và cơng bằng, vì lợi ích của khách hàng; Hai là: Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm;
Ba là: Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của
công ty;
Bốn là: Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khốn
với khách hàng;
Năm là: Tổ chức và thực hiện công tác thanh tra, kiểm sốt nội bộ để đảm
bảo hoạt động của cơng ty và nhân viên của công ty phù hợp với các quy định của pháp luật;
Sáu là: Có đủ các nhân viên kinh doanh chứng khốn có năng lực, đã qua
tuyển chọn và đào tạo;
Bảy là: Khơng tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và cơng
chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hoặc các hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng.
* Phạm vi hoạt động của cơng ty chứng khốn liên doanh
Theo khoản 2 điều 65, Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 của Chính phủ về chứng khốn và thị trường chứng khốn, cơng ty chứng khốn, trong đó có cơng ty chứng khoán liên doanh được phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khốn chính sau: