Trước năm 2021 công tác giám sát hoạt động thị trường vốn Việt Nam được thực hiện theo quy trình hai tuyến và có sự phối hợp chặt chẽ. Đầu tiên là Sở giao dịch chứng khoán sẽ đơn vị giám sát trực tiếp và phát hiện ra các hành vi vi phạm. Tiếp đó là Ủy ban chứng khoán Nhà nước sẽ giám sát thị trường vốn ở tuyến hai và là đơn vị thực hiện giám sát sâu và làm rõ các dấu hiệu vi phạm. Tuy nhiên, sau khi Luật chứng khoán 2019 ra đời có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2021, theo đó công tác giám sát có sự
điều chỉnh, thay đổi. Cụ thể là sẽ thực hiện theo ba cấp độ khác nhau. Cấp giám sát đầu tiên chính là các công ty chứng khoán theo đó, đây là sẽ đơn vị tham gia với vai trò là trực tiếp. Tiếp đến sẽ là Sở giao dịch chứng khoán; Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán sẽ là hai tổ chức thực hiện chức năng giám sát ở cấp thứ hai và sau cùng ở cấp thứ ba sẽ là Ủy ban chứng khoán Nhà nước. Từ việc phân rõ thành ba cấp giám sát sẽ kéo theo công tác đảm bảo tính minh bạch và bảo mật thông tin theo đúng tiêu chí quy định pháp luật.
Bên cạnh đó, khi thị trường vốn Việt Nam ngày càng phát triển và mở rộng, hội nhập với quốc tế thì không thể tránh khỏi các hành vi vi phạm ngày càng đa dạng, khó nhận diện. Với sự phát triển khoa học công nghệ trong bối cảnh cạnh mạng 4.0, đòi hỏi các cơ quan quản lý phải nỗ lực hơn nữa trong công tác giám sát. Theo đó, có một số giải pháp công nghệ nhằm nâng cao hiệu quả trong công tác giám sát thị trường vốn bao gồm:
Thứ nhất, nâng cấp và phát triển hệ thống giám sát thị trường vốn theo mô hình ba cấp độ hiện nay cũng như định hướng xây dựng cơ sở hạ tầng theo mô hình bốn cấp độ trong tương lại. Đồng thời, trong hệ thống giám sát, theo dõi các hoạt động diễn ra trên thị trường vốn tính hợp thêm tính năng đưa ra cảnh báo sớm cho các cơ quan lý, để từ đó bảo vệ các nhà đầu tư trước những rủi ro từ hành vi vi phạm pháp luật xuất phát từ chủ thể phát hành. Cụ thể, sử dụng một số biện pháp mang tính kỹ thuật công nghệ cao để ngăn ngừa, hạn chế tối đa hành vi thao túng thị trường. Đồng thời, đưa ra cảnh báo công khai đến công chúng, để các nhà đầu tư có thể cân nhắc lựa chọn kỹ trước khi thực hiện giao dịch mua hoặc bán trên thị trường vốn. Việc nâng cấp hệ thống giám sát kết hợp với cảnh báo sớm sẽ trở thành trợ thủ đắc lực cho Ủy ban chứng khoán Nhà nước, góp phần kiểm tra các hoạt động giao dịch trên thị trường vốn tuân thủ đúng quy định pháp luật. Kèm với đó sẽ hạn chế được các giao dịch có diễn biến theo chiều hướng bất thường và từ đó nâng cao được tính minh bạch trên thị trường vốn sẽ góp phần tạo niềm tin từ các nhà đầu tư trong và ngoài nước.
Thứ hai, cần tập trung nâng cấp hệ thống bảo mật thông tin để từ đó tạo cơ sở làm nền tảng cho sự phát triển các ứng dụng công nghệ thông tin mới trên thị trường vốn. Hiện tại hạ tầng kỹ thuật công nghệ thông tin đã triển khai và đáp ứng được khả
năng lưu trữ các dữ liệu cốt lõi của thị trường, hệ thống máy chủ đã đáp ứng được các yêu cầu đối với các ứng dụng hiện có của Ủy ban chứng khoán Nhà nước. Nhưng vẫn cần nâng cấp hệ thống trong việc kết nối mạng cục bộ từ Ủy ban chứng khoán Nhà nước đến mạng diện rộng của Bộ Tài Chính, các Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán; nhằm dễ dàng quản lý, vận hành, điều tiết thị trường vốn được thống nhất và nhanh chóng. Đồng thời cần xây dựng và triển khai hệ thống an toàn bảo mật giữa các cơ quản lý theo đúng tiêu chuẩn mà Bộ Tài chính đề ra.
Thứ ba, hoàn thiện cơ sở hạ tầng lưu trữ dữ liệu mang tính hệ thống các thông tin trong thị trường vốn, để làm cơ sở phân cấp và chuyên biệt hóa trong công tác giám sát. Cụ thể, thông qua hệ thống để có thể tự động hóa việc phân luồng cấp giám sát thường xuyên và đồng thời đưa ra được tiêu chí giám sát vĩ mô cho toàn thị trường nhằm nâng cấp hệ thống. Qua đó, góp phần xây dựng hệ thống cảnh báo sớm đối với các diễn biến bất thường đối với thị trường vốn.