1.4.1.1. Phạm vi được bảo vệ
Pháp luật quy định không giống nhau về phạm vi NTC được bảo vệ. Một số nước chủ yếu chỉ hướng tới bảo vệ người tố cáo trong khu vực công, không mở rộng bảo vệ người lao động trong khu vực tư như Úc, Canada, Nga, Thụy Sỹ, Rumani... hoặc bảo vệ người tố cáo vì lợi ích cơng như Hàn Quốc. Trái lại, ở một số nước Châu Âu, luật lao động quy định bảo vệ người lao động để họ không bị sa thải một cách bất cơng, đồng thời các quy định hành chính và luật hình sự cũng yêu cầu thực thi quyền tố cáo về những hành vi sai trái. Tuy nhiên, việc quy định cơ chế bảo vệ người tố cáo trong luật lao động cũng có ý nghĩa là chỉ những người lao động trong khu vực kinh tế chính thức mới được bảo vệ hoặc đền bù khi bị trả thù. Các nhà tư vấn, nhà thầu, các bên thứ ba, nhà cung ứng và các cá nhân khác nằm ngoài phạm vi điều chỉnh của luật này.
Ở một số nước như Nhật Bản, Hàn Quốc, Nam Phi, Anh, phạm vi về bảo vệ người tố cáo được mở rộng tồn diện cho cả khu vực cơng và khu vực tư. Ví dụ Luật Bảo vệ người tố cáo vì lợi ích cơng (PPIW) của Hàn Quốc áp dụng cho “bất kỳ người nào” tố cáo hành vi vi phạm lợi ích cơng cộng. Trong khi đó, Luật Bảo vệ người tố cáo của Mỹ được ban hành vào năm 1989, và sau đó được bBVNTCổ sung bởi các quy định BVNTC trong Luật Sarbanes-
Oxley (Luật SOX) và Luật Bảo vệ người tiêu dùng và Cải cách phố Wall Dodd-Frank (Luật Dodd-Frank) lại chủ yếu hướng tới khu vực tư nhân
1.4.1.2. Phạm vi thông tin mà người tố cáo tiết lộ được bảo vệ
Pháp luật một số nước đưa ra định nghĩa rõ ràng về phạm vi tiết lộ nhận được sự bảo vệ, thí dụ Luật Cơng khai lợi ích cơng cộng 1998 (PIDA) của Anh quy định một số tố cáo đủ điều kiện bảo vệ gồm: một hành vi phạm tội hình sự, một nghĩa vụ pháp lý khơng được thực hiện, một vụ án oan, sự an tồn cá nhân bị đe dọa, mơi trường đã, đang hoặc có khả năng bị hủy hoại... Hay đạo luật Bảo vệ người tố cáo (WPA) của Nhật Bản liệt kê rõ các hành vi vi phạm pháp luật về thực phẩm, sức khỏe, an tồn và mơi trường. Các điều khoản trong WPA cũng được mở rộng cho những người tố giác việc hối lộ của các viên chức nước ngồi theo quy định tại Luật Cạnh tranh khơng lành mạnh. Việt liệt kê cụ thể các hành vi tiết lộ được bảo vệ còn được quy định trong đạo luật của Nam Phi, Romani.
Như vậy, về cơ bản, pháp luật các nước khuyến khích và bảo vệ việc tiết lộ các hành vi vi phạm pháp luật hình sự, tham nhũng, hành vi trái đạo đức hay các mối nguy hiểm có thể đem đến các mối nguy hại cho sức khỏe và an tồn cộng đồng, sử dụng cơng quỹ trái phép, hay lạm dụng quyền lực, bỏ bê trách nhiệm công việc.
Bên cạnh việc quy định rõ phạm vi được bảo vệ của các nội dung do NTC tiết lộ, pháp luật một số quốc gia cũng thiết lập ngưỡng tối thiểu theo mức độ của hành vi sai trái trước khi BVNTC có thể được thực hiện. Thí dụ, theo pháp luật của Mỹ, việc tiết lộ hành vi vi phạm “không đáng kể” (trivial) không được bảo vệ. Hay quy tắc về dịch vụ công của Úc cũng quy định không có nghĩa vụ phải điều tra những tố cáo mà nội dung “phù phiếm hoặc không đủ chứng cứ” (frivolous or vexatious). Có một giới hạn trong các đạo luật của các quốc gia về phạm vi nội dung tiết lộ được bảo vệ là không bảo vệ đối với
những tiết lộ mà nội dung của nó ảnh hưởng trực tiếp đến an ninh quốc gia, hoặc ảnh hưởng đến chính sách ngoại giao và mối quan hệ quốc tế hoặc những tố cáo mà nội dung thông tin có được do vi phạm các quyền cơ bản hoặc vi phạm các nghĩa vụ bảo mật chuyên nghiệp. Ở một số nước, người lao động có thể bị cấm tố cáo theo các yêu cầu bảo mật thông tin.
1.4.1.3. Các biện pháp BVNTC
- Về bảo mật danh tính
Để BVNTC khỏi sự trả thù của người bị tố cáo, hầu hết các luật tố cáo quy định bảo vệ danh tính của NTC, nó được bảo mật trừ khi NTC đồng ý cho việc tiết lộ. Pháp luật Mỹ nghiêm cấm việc tiết lộ danh tính của người tố giác mà khơng có sự đồng ý, trừ trường hợp “xác định rằng việc tiết lộ danh tính của cá nhân là cần thiết vì một mối nguy hiểm sẽ xảy ra đối với sức khỏe hoặc an tồn cơng cộng hoặc sẽ vi phạm luật hình sự”. Pháp luật Hàn Quốc quy định trách nhiệm bảo mật mọi thông tin có thể có hại cho NTC. Nếu người xử lý vụ việc tố cáo để lộ thông tin về NTC mà không được sự đồng ý của người đó thì bị kỷ luật. Nếu người nào biết rõ thơng tin cá nhân của NTC mà cho người khác biết, công khai hoặc đăng tải khiến cho người khác biết đến NTC thì có thể bị phạt tù dưới 3 năm hoặc phạt tiền dưới 10 triệu Won. Khi tiếp nhận được tố cáo về hành vi tham nhũng và cần phải chuyển tố cáo đó đến cơ quan điều tra thì Ủy ban Dân quyền và Phòng, chống tham nhũng có quyền giấu đi thông tin về NTC, chỉ chuyển nội dung tố cáo để yêu cầu cơ quan điều tra làm rõ .
- Về miễn trách nhiệm đối với người tiết lộ thông tin
Khi xây dựng pháp luật BVNTC, một số nước đã miễn trách nhiệm hình sự đối với tiết lộ được bảo vệ, hoặc chỉ có thể bảo vệ nếu tiết lộ thông qua một kênh quy định. Pháp luật Malaysia và Singapore đều quy định miễn các chế tài dân sự, hình sự hay hành chính cho người cung cấp thơng tin nếu thơng tin tố giác có dụng ý tốt. Còn ở Mỹ, nếu một NTC có mục đích, nội
dung cụ thể mà theo quy định của pháp luật hoặc mệnh lệnh hành pháp phải giữ bí mật vì lợi ích quốc phịng hoặc tiến hành các hoạt động đối ngoại, hoặc tiết lộ nội dung “bị cấm theo luật” sẽ không thể áp dụng BVNTC, trừ khi nó được thực hiện bởi cơ quan Tổng thanh tra, Văn phòng Tư vấn đặc biệt tại Hàn Quốc. Điều 14 Luật BVNTC vì lợi ích cơng quy định nếu việc tố cáo vì lợi ích cơng cộng mà dẫn đến một hành vi phạm tội thì hình phạt của những người này được giảm nhẹ hoặc tha thứ; trong trường hợp NTC chịu các biện pháp kỷ luật đối với hành vi bất hợp pháp của mình phát sinh từ việc tố cáo, Ủy ban Chống tham nhũng và nhân quyền (ACRC) có thể đề nghị cơ quan kỷ luật có liên quan để giảm nhẹ hoặc tha bổng; các quy định cấm hoặc hạn chế tố cáo vì lợi ích cơng cộng trong các thỏa thuận tập thể, hợp đồng lao động, hợp đồng cung ứng sẽ bị coi là không hợp lệ.
- Về bảo vệ quyền lợi vật chất
NTC có thể phải đối mặt với những tổn thất thể chất và tinh thần hay bị ảnh hưởng đến việc làm và điều kiện làm việc. Vì thế, pháp luật các nước thường tập trung bảo vệ chống lại hành động phân biệt đối xử và trả thù cá nhân. Pháp luật quốc tế đặc biệt quan tâm đến việc bảo vệ trạng thái việc làm. Các biện pháp bảo vệ quan trọng nhất mà luật BVNTC đưa ra là để đảm bảo rằng bất kỳ mối nguy hại nào đối với tình trạng việc làm của người lao động được khắc phục ngay lập tức. Pháp luật Hàn Quốc quy định, khi NTC bị hoặc dự đoán là sẽ bị bất lợi về mặt thân phận, bị phân biệt đối xử về điều kiện làm việc vì lý do đã tố cáo hoặc bị mất lợi ích về kinh tế thì sẽ được phục hồi như cũ. Người không thực hiện yêu cầu về việc phục hồi cho NTC có thể bị phạt tù dưới 1 năm hoặc phạt tiền dưới 10 triệu Won . Luật Đấu tranh chống tham nhũng của Pháp đưa ra các biện pháp bảo vệ việc làm ở phạm vi rộng cho NTC bao gồm cả việc kỷ luật trực tiếp hoặc gián tiếp, sa thải hoặc phân biệt đối xử, đặc biệt liên quan đến thù lao, đào tạo, phân loại và phân loại lại, phân
cơng, trình độ chun mơn, thăng tiến nghề nghiệp, thuyên chuyển hoặc gia hạn hợp đồng, cũng như loại trừ tuyển dụng hoặc tiếp nhận vào thực tập.
Quy định về bảo vệ quyền lợi vật chất ở một số nước bao gồm cả việc bảo vệ chống lại sự phân biệt đối xử hay bị sa thải - một yếu tố đặc biệt quan trọng do nhân viên tố cáo tham nhũng ở nơi làm việc của mình rất dễ bị trả thù. Pháp luật Hàn Quốc và một số tòa án ở Australia đã đưa ra quy định cụ thể về tội tham nhũng theo đó những hành động sa thải hay phân biệt đối xử sẽ bị điều tra lại. Chính phủ Ấn Độ đã cơng bố một nghị quyết đề ra giải pháp cho việc ứng xử đối với những khiếu nại của NTC. Theo đó, nghị quyết này đã chỉ định rõ một cơ quan mà các công chức nhà nước, các nhân viên công ty tư nhân và quốc doanh có thể khiếu nại và đòi bồi thường hay đòi được BVNTC
- Về giảm nghĩa vụ chứng minh
Luật BVNTC có thể làm giảm nghĩa vụ chứng minh cho NTC, theo đó người sử dụng lao động phải chứng minh rằng hành vi thực hiện đối với người lao động là không liên quan đến việc tố cáo. Điều này là để đáp ứng với những khó khăn mà người lao động có thể phải đối mặt trong việc chứng minh rằng trả thù là một kết quả của việc tiết lộ, đặc biệt là nhiều hình thức trả đũa có thể rất tinh vi. Luật các thông tin tiết lộ được bảo vệ của Nam Phi (PDA) quy định: “bất kỳ sa thải vi phạm của Đạo luật tự động được coi là một sa thải không công bằng”. Ở Anh, trách nhiệm đưa ra bằng chứng phụ thuộc vào độ dài thời gian làm việc của người lao động. Nếu người lao động đã làm việc hơn một năm, thì người chủ lao động phải chứng minh sự sa thải khơng có vấn đề gì liên quan đến việc tiết lộ