việc thực thi pháp luật về huy động vốn.
Để có thể hoạt động khỏe mạnh, lâu dài trên thị trường và hạn chế những rủi ro về vấn đề pháp lý thì tác giả đưa ra một số khuyến nghị cho các CTCK tại Việt Nam như sau:
- Về mặt cơ cấu tổ chức: Các công ty chứng khoán cần phải thành lập phòng Quản trị rủi ro và Ban pháp chế, hai bộ phận này sẽ phối hợp với bộ phận huy động vốn để giúp cho việc huy động trước hết là được thực hiện một cách đúng quy định và yêu cầu của pháp luật, đảm bảo an toàn, hạn chế rủi ro sau đó mới tính tới các yếu tố khác liên quan tới hiệu quả huy động vốn.
- Về quy trình thực hiện huy động vốn: Các CTCK cần ban hành bộ quy trình, quy chế chung huy động vốn để các phòng ban có liên quan tuân thủ. Theo đó, khi thực hiện huy động vốn, cán bộ chuyên trách phải thực hiện trình, báo cáo đầy đủ qua tất cả các phòng ban để đảm bảo rằng khoản huy động không bị vi phạm pháp luật.
- Về việc phát triển trình độ hiểu biết pháp luật của cán bộ nhân viên: Thực hiện các khoá đào tạo, tạo điều kiện cho nhân viên đặc biệt là nhân viên trực tiếp thực hiện nghiệp vụ huy động vốn đi học, đào tạo về các vấn đề của pháp luật liên quan tới hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán.
- Đối với những hình thức huy động vốn mà pháp luật không cấm nhưng cũng không khuyến khích thì các CTCK cần phải thận trọng khi thực hiện huy động vì có thể sẽ bị cơ quan quản lí với vai trò điều hành thị trường thanh tra, nhắc nhở bất cứ khi nào. Đặc biệt nếu để bị nêu tên trên các phương tiện truyền thông thì sẽ làm ảnh hưởng tới hình ảnh của công ty, gây khó khăn cho việc thực hiện các
KẾT LUẬN
Vốn là yếu tố không thể thiếu trong hoạt động của công ty chứng khoán. Vì vậy, hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán đóng một vai trò hết sức quan trọng. Thị trường chứng khoán ngày các phát triển, nhu cầu vốn ngày càng cao khiến các CTCK ngày càng đa dạng hoá cách thức huy động dẫn đến việc hoàn thiện hành lang pháp luật để giữ cho một thị trường chứng khoán lành mạnh, phát triển ổn định và bền vững là vô cùng cần thiết. Bằng cách phân tích các quy định của pháp luật Việt Nam liên quan tới hoạt động huy động vốn của công ty chứng khoán và tìm hiểu về thực trạng tuân thủ và áp dụng pháp luật trong nghiệp vụ huy động vốn của các công ty chứng khoán trên thị trường hiện nay, bài luận văn đã đưa ra được những hạn chế và vấn đề còn tồn đọng từ đó nhằm nêu ra các giải pháp phù hợp với từng vấn đề. Nội dung chương 1 nêu lên những căn cứ lý luận và những kiến thức lý thuyết về đề tài nhằm giúp người đọc có cái nhìn tổng quan về vấn đề mà đề tài đang nghiên cứu. Nội dung chương 2 tác giả đi vào phân tích sâu hơn về thực trạng và thực tiễn thực hiện; đồng thời tác giả có những đánh giá về thực trang đó. Từ đó ở chương 3 tác giả đưa ra những giải pháp cho các vấn đề tồn đọng trong hoạt động huy động vốn tại các công ty chứng khoán nhằm làm nguồn tài liệu tham khảo cho các nhà quản trị công ty, sinh viên nghiên cứu và các nhà làm luật theo như mục tiêu đã đề ra ở chương 1 của bài luận văn.
Luận văn mở ra thêm hướng nghiên cứu trong tương lai về việc thay đổi, bổ sung của pháp luật Việt Nam trong việc quản lý huy động vốn của các công ty chứng khoán trong một thị trường chứng khoán ngày càng phát triển. Đặc biệt nghiên cứu về sự tuân thủ các quy định của pháp luật chứng khoán và toàn bộ các luật liên quan tại Việt Nam.
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
Tiếng Việt
1. Minh Anh (2019), Dự thảo luật chứng khoán sửa đổi: Được chào bán cổ phiếu dưới mệnh giá, thêm điều kiện xếp hạng tín nhiệm với tổ chức phát hành trái phiếu, Báo Trí thức trẻ ngày 17/05/2019.
2. Bộ Tài chính (2020), Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
3. Bộ Tài chính (2020), Thông tư số 39/2016/TT-NHNN ngày 30/12/2016 quy định về hoạt động cho vay của Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với khách hàng.
4. Bộ Tài chính (2020), Thông tư 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 hướng dẫn về chế độ công bố thông tin theo quy định của Nghị định 153/2020/NĐ- CP ngày 31/12/2020.
5. Công ty cổ phần chứng khoán MB (2021), Báo cáo thị trường chứng khoán và ngành chứng khoán, MBS.
6. Chính phủ (2009), Nghị đinh 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
7. Chính phủ (2020), Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
8. Chính phủ (2020), Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng Khoán.
9. Chính phủ (2018), Nghị định 63/2018/NĐ-CP ngày 04/12/2018 quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
10.Nguyễn Lê (2019), Sửa Luật Chứng khoán: Đề xuất nâng gấp rưỡi mức tiền phạt, Báo VnEconomy ngày 02/04/2019.
11.PGS.TS Lê Vũ Nam (2020), Luật Chứng khoán năm 2019 và việc hoàn thiện khung pháp lý về thị trường chứng khoán Việt Nam, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp số 10 (410), tháng 5/2020.
12.Hoàng Nam (2019), Pháp luật về chào bán chứng khoán ra công chúng ở Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Quốc Gia Hà Nội.
13.TS Phạm Thị Giang Thu (2021), Giáo trình Luật chứng khoán- Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an Nhân Dân.
14.Lê Thị Thu Thuỷ (2017), Giáo trình pháp luật về TTCK, Nxb Đại học quốc Gia Hà Nội.
15.Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam (2015), Bộ luật dân sự của nước Cộng hòa XHCN Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội.
16.Quốc hội nước hòa XHCN Việt Nam (2015), Bộ luật hình sự của nước Cộng hòa XHCN Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội.
17.Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam (2013), Hiến pháp năm 2013, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội.
18.Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam (2019), Luật Chứng khoán, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội.
19.Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam (2020), Luật doanh nghiệp, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội
20.Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam (2010), Luật Các tổ chức tín dụng, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
21.Trung tâm Nghiên cứu và Bồi dưỡng nghiệp vụ CK – UBCKNN (2003),
Giáo trình những vấn đề cơ bản về CK và TTCK, Nxb Chính trị quốc Gia Hà Nội.
Tiếng Anh
22.David Brown & Kassandra Bently (2002), All About Stock Market Strategies: The Easy Way To Get Started, McGraw Hill.
23.Richard W. Jennings, Harold Marsh, Jr. (2001), Securities Regulation — Cases and Materials (Third Edition), Aspen Law & Business.
24.Katharina Pistor (2019), The code of capital: How the Law Creates Wealth and Inequality, Princeton University Press.
25.Katharina Pistor (2017), European Capital Markets Law, Hart Publishing Oxford and Portland, Oregon.
Website
26.Hà An,Biến tương huy động vốn, nhiều công ty chứng khoán bị sờ gáy, tại địa chỉ: https://cand.com.vn/Kinh-te/Bien-tuong-huy-dong-von-nhieu-cong-ty- chung-khoan-bi-so-gay-i605593/, truy cập ngày 05/12/2021
27.Báo chính phủ điện tử, Xử lý các công ty chứng khoán biến tướng huy động vốn, tại địa chỉ:https://baochinhphu.vn/print/xu-ly-cac-cong-ty-chung-khoan-
bien-tuong-huy-dong-von-102291663.htm , truy cập ngày 25/12/2021
28.Công ty cổ phần chứng khoán MB, Báo cáo tài chính, tại địa chỉ:
https://mbs.com.vn/vi/quan-he-co-dong/bao-cao-tai-chinh/ , truy cập ngày
25/12/2021
29.Công ty cổ phần chứng khoán SSI, Báo cáo tài chính, tại địa chỉ:
ssi.com.vn/quan-he-nha-dau-tu/bao-cao-tai-chinh , truy cập ngày 25/12/2021
30.Công ty cổ phần chứng khoán VP, Báo cáo tài chính, tại địa chỉ:
https://www.vps.com.vn/FinancialReport.aspx , truy cập ngày 25/12/2021
31.Cổng thông tin điện tử chính phủ, Các văn bản pháp luật, tại địa chỉ:
http://chinhphu.vn/portal/page/portal/chinhphu/trangchu, truy cập ngày 20/12/2021
32.Phan Thị Thành Dương, Nghiên cứu so sánh pháp luật về phát hành chứng khoán Nhật Bản, tại địa chỉ:
https://tapchikhplvn.hcmulaw.edu.vn/module/xemchitietbaibao?oid=423eab6e-
9c41-4c75-bfd1-954300dc1ac6 , truy cập ngày 25/01/2022.
33.https://cafef.vn
34.Tổng cục thống kê, Báo cáo tác động của dịch Covid-19 đến tăng trường các khu vực kinh tế quý III năm 2021, tại địa chỉ: https://www.gso.gov.vn/du-lieu- va-so-lieu-thong-ke/2021/10/tac-dong-cua-dich-covid-19-den-tang-truong-cac-khu-
vuc-kinh-te-quy-iii-nam-2021/, truy cập ngày 01/12/2021.
35.Tuổi trẻ online, Chứng khoán tăng trưởng, doanh nghiệp đổ xô huy động vốn qua cổ phiếu, tại địa chỉ: https://tuoitre.vn/chung-khoan-tang-truong-doanh-
nghiep-do-xo-huy-dong-von-qua-co-phieu-20210519125639611.htm , truy cập
36.Tuổi trẻ online, Công ty chứng khoán chạy đua nâng quy vốn và vốn ngang ngửa ngân hàng, tại địa chỉ: https://tuoitre.vn/cong-ty-chung-khoan-chay-
dua-nang-quy-mo-va-von-ngang-ngua-ngan-hang-20211128133404847.htm , truy (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
cập ngày 27/12/2021.
37.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Văn bản pháp luật, tại địa chỉ:
https://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vimenu/vipages_vivbpl/luatchungkhoan?_adf.ctrl- state=7cxfihb29_86&SearchInput=lu%C3%A2%CC%A3t%20ch%C6%B0%CC%81ng
%20khoa%CC%81n&_afrLoop=15778601281000 , truy cập ngày 20/12/2021.
38.Ủy ban chứng khoán nhà nước, Tổng quan thị trường trái phiếu doanh nghiệp tại Việt Nam, tại địa chỉ:
https://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vilinks/videtail/vichitiettintuc/vidstincongbo/ vichitiet102?dDocName=APPSSCGOVVN162143782&_afrLoop=1672751267900 0&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dnull%2 6_afrLoop%3D16727512679000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162143782
%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3D7cxfihb29_107 , truy cập ngày
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯
Hà Nội, ngày tháng năm 2022
BẢN GIẢI TRÌNH SỬA CHỮA/BỔ SUNG LUẬN VĂN
THEO BIÊN BẢN BUỔI BẢO VỆ HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN VĂN THẠC SĨ
Họ và tên HVCH: Nguyễn Thị Thu Phương
Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 8380107
Đề tài: Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán. Thực tiễn thực hiện và một số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam
Người hướng dẫn khoa học: Tiến Sĩ Hà Công Anh Bảo
Căn cứ kết luận sau phiên họp ngày 13/03/2022 của Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ (được thành lập theo Quyết định số 508/QĐ-ĐHNT ngày 04/03/2022 của Hiệu trưởng Trường Đại học Ngoại thương), HVCH đã bổ sung, sửa chữa luận văn theo các nội dung như sau:
1. Sửa lại tất cả các lỗi kỹ thuật, lỗi chính tả và sắp xếp lại danh mục tài liệu tham khảo theo đúng quy chuẩn.
2. Bổ sung trích nguồn tài liệu tham khảo ở các bảng và biểu đồ 3. Bổ sung mục “Tổng quan tình hình nghiên cứu”
4. Sửa tên chương I từ “Cơ sở lý luận về pháp luật huy động vốn của công ty chứng khoán ở Việt Nam” thành “ Một số vấn đề lý luận về pháp luật huy động vốn của các công ty chứng khoán ở Việt Nam”
5. Sửa tên chương II từ “ Thực hiện tuân thủ pháp luật huy động vốn của các công ty chứng khoán ở Việt Nam” thành “ Thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về huy động vốn tại các công ty chứng khoán ở Việt Nam”
6. Bổ sung mục 3.3 “Một số khuyến nghị cho các công ty chứng khoán tại Việt Nam trong việc thực thi pháp luật về huy động vốn”
Lưu ý: Nêu đầy đủ các kết luận của Hội đồng về những thiếu sót trong nội dung và hình thức luận văn mà HVCH cần bổ sung/sửa chữa; giải trình các phần HVCH đã bổ sung/sửa chữa; hoặc lý giải những phần HVCH muốn bảo lưu ý kiến ban đầu.
Chủ tịch HĐ
(Ký và ghi rõ họ tên)
Thư ký HĐ
(Ký và ghi rõ họ tên)
Người hướng dẫn khoa học (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
(Ký và ghi rõ họ tên)
Học viên cao học