cấm của lực lượng cụng an
Cỏn bộ Cảnh sỏt kinh tế khi thu thập, tiếp nhận thụng tin về hành vi vi phạm phỏp luật hoặc dấu hiệu vi phạm phỏp luật phải bỏo cỏo ngay bằng văn bản (bỏo cỏo đề xuất) với lónh đạo trực tiếp (chỉ huy Đội Cảnh sỏt kinh tế, lónh đạo phũng Cảnh sỏt kinh tế, Lónh đạo Cụng an huyện) để xử lý thụng tin. Ngay sau khi tiếp nhận thụng tin từ cỏn bộ, Chỉ huy cỏc đơn vị Cảnh sỏt kinh tế tiếp nhận thụng tin và xử lý như sau:
-Trường hợp thụng tin về hành vi vi phạm phỏp luật hoặc dấu hiệu vi phạm phỏp luật là cú căn cứ cần phải ngăn chặn thỡ ban hành quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thẩm quyền hoặc bỏo cỏo ngay bằng văn bản với lónh đạo cấp trờn trực tiếp cú thẩm quyền để ra cỏc quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh như: Quyết định tạm giữ người; Quyết định ỏp giải người vi phạm; Quyết định tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm hành chớnh, giấy phộp, chứng chỉ hành nghề; Quyết định khỏm người; Quyết định khỏm phương tiện vận tải, đồ vật; Quyết định khỏm nơi cất giấu tang vật, phương tiện vi phạm hành chớnh. Đối với nơi cất giấu tang vật phương tiện vi phạm hành chớnh là nhà ở, lónh đạo cỏc đơn vị Cảnh sỏt kinh tế phải bỏo cỏo bằng văn bản và đề nghị Chủ tịch UBND cấp huyện xem xột ra quyết định khỏm.
Bờn cạnh đú, lónh đạo cỏc đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cũn cú thể chỉ đạo hoặc đề xuất cấp trờn trực tiếp cho phối hợp với cỏc lực lượng chức năng trong và ngoài ngành tiến hành kiểm tra ngay như phối hợp với lực lượng Cảnh sỏt giao thụng đường bộ dừng và kiểm tra xe ụ tụ vận chuyển, cất giấu hàng lậu, hàng giả. Phối hợp với lực lượng Cảnh sỏt quản lý hành chớnh về trật tự xó hội kiểm tra cỏc địa điểm trờn địa bàn cất giấu hàng lậu, hàng giả, Hay phối hợp với lực lượng Quản lý thị trường để kiểm tra cỏc cơ sở kinh doanh buụn bỏn hàng húa vi phạm,…
-Trường hợp thụng tin về hành vi vi phạm phỏp luật hoặc dấu hiệu vi phạm phỏp luật chưa đủ căn cứ để kiểm tra và ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh thỡ tổ chức xỏc minh thụng tin ngay.
Bước 2: Xử lý kết quả kiểm tra, xỏc minh thụng tin
Ngay sau khi nhận được bỏo cỏo kết quả kiểm tra, xỏc minh thụng tin của cỏn bộ Cảnh sỏt kinh tế, Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế tiếp nhận bỏo cỏo cú trỏch nhiệm xem xột, đỏnh giỏ kết quả kiểm tra, xỏc minh thụng tin và xử lý như sau:
-Trường hợp kết quả kiểm tra, xỏc minh là cú hành vi vi phạm phỏp luật hoặc cú dấu hiệu vi phạm phỏp luật thỡ ra quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh theo thẩm quyền hoặc bỏo cỏo ngay với lónh đạo cấp trờn trực tiếp cú thẩm quyền để ra quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh hoặc tổ chức chỉ đạo phối hợp với cỏc lực lượng chức năng tiến hành việc kiểm tra theo quy định của phỏp luật;
-Trường hợp kết quả kiểm tra, xỏc minh khụng cú hành vi vi phạm phỏp luật hoặc khụng cú dấu hiệu vi phạm phỏp luật thỡ thụng bỏo bằng văn bản cho cỏ nhõn, tổ chức đó gửi đơn khiếu nại, tố cỏo hoặc đơn yờu cầu xử lý vi phạm hành chớnh.
Bước 3: Xõy dựng kế hoạch để phối hợp kiểm tra hành chớnh
Trong trường hợp cần phải phối hợp với cỏc lực lượng chức năng để kiểm tra hành chớnh, cỏn bộ Cảnh sỏt kinh tế phải xõy dựng kế hoạch phối hợp để kiểm tra hành chớnh.
Kế hoạch phối hợp phải cú cỏc nội dung chủ yếu sau đõy: + Lý do phối hợp;
+ Lực lượng phối hợp; + Căn cứ tiến hành kiểm tra;
+ Tờn, địa chỉ của tổ chức, cỏ nhõn hoặc địa điểm kinh doanh được kiểm tra;
+ Nội dung và phạm vi kiểm tra;
+ Phõn cụng cỏn bộ phối hợp thực hiện việc kiểm tra; + Dự kiến phương phỏp, cỏch thức tiến hành kiểm tra; + Dự kiến thời gian bắt đầu và kết thỳc việc kiểm tra;
+ Dự kiến vi phạm hành chớnh và văn bản quy phạm phỏp luật ỏp dụng; + Dự kiến tỡnh huống phỏt sinh và biện phỏp xử lý nếu cú;
+ Dự kiến về phương tiện, điều kiện phục vụ kiểm tra nếu cú; + Dự kiến những cụng việc sau khi kết thỳc kiểm tra.
Bước 4: Ban hành quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh
Lónh đạo cỏc đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thể trực tiếp ra quyết định hoặc giao quyền ra quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh cho cấp phú của mỡnh. Nếu giao quyền phải lập văn bản thể hiện việc giao quyền. Trong trường hợp vượt thẩm quyền lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế bỏo cỏo lónh đạo trực tiếp cấp trờn và đề xuất ban hành quyết định.
Bước 5: Thi hành Quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh
Tổ cụng tỏc cú ớt nhất 2 cỏn bộ Cảnh sỏt kinh tế (trong đú cú một người là tổ trưởng) cú thể phối hợp với cỏc lực lượng chức năng như Cảnh sỏt khu vực, Cụng an phụ trỏch xó, chớnh quyền địa phương để tiến hành thực thi quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh.
- Khi thi hành cỏc quyết định của người cú thẩm quyền, Tổ trưởng Tổ cụng tỏc phải:
+ Xuất trỡnh Thẻ ngành và cụng bố quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh với đối tượng hoặc người cú liờn quan của đối tượng bị ỏp dụng;
+ Thụng bỏo cho đối tượng hoặc người cú liờn quan của đối tượng về thành phần tham gia, cơ quan phối hợp và người chứng kiến nếu cú;
+ Yờu cầu đối tượng hoặc người cú liờn quan của đối tượng chấp hành quyết định ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh của người cú thẩm quyền và làm việc với Tổ cụng tỏc.
- Tổ trưởng Tổ cụng tỏc tổ chức điều hành việc ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo đỳng nội dung của quyết định đó cụng bố. Trường hợp cú vấn
đề phỏt sinh trong quỏ trỡnh thực thi vượt quỏ thẩm quyền của mỡnh phải bỏo cỏo ngay với Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền đó ban hành quyết định để kịp thời xử lý.
- Khi thi hành quyết định của người cú thẩm quyền, Tổ trưởng Tổ cụng tỏc được quyền:
+ Yờu cầu đối tượng hoặc người cú liờn quan của đối tượng cung cấp giấy tờ, tài liệu, sổ sỏch, chứng từ và giải trỡnh những vấn đề cú liờn quan đến nội dung thực thi quyết định;
+ Kiểm tra hàng húa, dụng cụ sản xuất, kinh doanh; kiểm tra hiện trường nơi sản xuất, buụn bỏn, lưu giữ hàng húa cú liờn quan đến nội dung kiểm tra. Trường hợp đối tượng hoặc người cú liờn quan của đối tượng cản trở gõy rối trật tự cụng cộng, chống đối gõy thương tớch cho cỏn bộ tổ cụng tỏc thỡ đề xuất với người cú thẩm quyền ban hành quyết định tạm giữ người theo thủ tục hành chớnh;
+ Thu thập tài liệu, chứng cứ, giải trỡnh của đối tượng hoặc người cú liờn quan của đối tượng tại nơi xảy ra hành vi vi phạm;
+ Lấy mẫu hàng húa để trưng cầu giỏm định khi cần thiết theo quy định của phỏp luật;
+ Áp dụng theo thẩm quyền hoặc đề xuất với người cú thẩm quyền ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn và bảo đảm xử lý vi phạm hành chớnh khi cần thiết theo quy định của phỏp luật về xử lý vi phạm hành chớnh;
- Lập biờn bản theo quy định như: Biờn bản sự việc, biờn bản xỏc minh, Biờn bản tạm giữ người; Biờn bản ỏp giải người vi phạm; Biờn bản tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm hành chớnh, giấy phộp, chứng chỉ hành nghề; Biờn bản khỏm người; Biờn bản khỏm phương tiện vận tải, đồ vật; Biờn bản khỏm nơi cất giấu tang vật, phương tiện vi phạm hành chớnh.
Bước 6: Lập biờn bản vi phạm hành chớnh
Căn cứ kết quả ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh và thực tiễn thi hành quyết định tại nơi xảy ra hành vi vi phạm hành
chớnh, Tổ cụng tỏc cú thể tiến hành lập biờn bản vi phạm hành chớnh ngay sau khi kết thỳc trong ngày làm việc, như sau:
- Trường hợp kết quả cho thấy đối tượng hoặc người cú liờn quan với đối tượng chấp hành đỳng phỏp luật thỡ Tổ cụng tỏc lập biờn bản ghi nhận kết quả;
- Trường hợp kết quả cho thấy phỏt hiện cú hành vi vi phạm hành chớnh hoặc trong trường hợp vi phạm phỏp luật quả tang thỡ Tổ cụng tỏc lập biờn bản vi phạm hành chớnh theo quy định của phỏp luật xử lý vi phạm hành chớnh;
- Trường hợp kết quả cú nội dung chấp hành đỳng phỏp luật, cú nội dung phỏt hiện cú hành vi vi phạm hành chớnh thỡ Tổ cụng tỏc lập biờn bản ghi nhận kết quả kiểm tra, đồng thời lập biờn bản vi phạm hành chớnh đối với vi phạm hành chớnh đó phỏt hiện theo quy định của phỏp luật xử lý vi phạm hành chớnh;
- Trường hợp kết quả cú nội dung chấp hành đỳng phỏp luật, cú nội dung phỏt hiện cú hành vi vi phạm hành chớnh, cú nội dung phỏt hiện cú dấu hiệu vi phạm hành chớnh cần phải kiểm tra, xỏc minh làm rừ thỡ Tổ cụng tỏc lập biờn bản ghi nhận kết quả kiểm tra, đồng thời bỏo cỏo ngay bằng văn bản với Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền tổ chức kiểm tra, xỏc minh tiếp hoặc ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn và bảo đảm xử lý vi phạm hành chớnh theo quy định của phỏp luật xử lý vi phạm hành chớnh.
Biờn bản vi phạm hành chớnh phải được lập theo Mẫu số 29/BB-VPHC (Ban hành kốm theo Thụng tư số 34/2014/TT-BCA) ngày 15/8/2014 của Bộ Cụng an.
Biờn bản vi phạm hành chớnh phải ghi rừ ngày, thỏng, năm, địa điểm lập biờn bản; họ, tờn, chức vụ người lập biờn bản; họ, tờn, địa chỉ, nghề nghiệp của người vi phạm hoặc tờn, địa chỉ của tổ chức vi phạm; giờ, ngày, thỏng, năm, địa điểm xảy ra vi phạm; hành vi vi phạm; biện phỏp ngăn chặn vi phạm hành chớnh và bảo đảm việc xử lý; tỡnh trạng tang vật, phương tiện bị tạm giữ; lời khai của người vi phạm hoặc đại diện tổ chức vi phạm; nếu cú người chứng kiến, người bị thiệt hại hoặc đại diện tổ chức bị thiệt hại thỡ phải
ghi rừ họ, tờn, địa chỉ, lời khai của họ; quyền và thời hạn giải trỡnh về vi phạm hành chớnh của người vi phạm hoặc đại diện của tổ chức vi phạm; cơ quan tiếp nhận giải trỡnh.
Trường hợp người vi phạm, đại diện tổ chức vi phạm khụng cú mặt tại nơi vi phạm hoặc cố tỡnh trốn trỏnh hoặc vỡ lý do khỏch quan mà khụng ký vào biờn bản thỡ biờn bản phải cú chữ ký của đại diện chớnh quyền cơ sở nơi xảy ra vi phạm hoặc của hai người chứng kiến.
Biờn bản vi phạm hành chớnh phải được lập thành ớt nhất 02 bản, phải được người lập biờn bản và người vi phạm hoặc đại diện tổ chức vi phạm ký; trường hợp người vi phạm khụng ký được thỡ điểm chỉ; nếu cú người chứng kiến, người bị thiệt hại hoặc đại diện tổ chức bị thiệt hại thỡ họ cựng phải ký vào biờn bản; trường hợp biờn bản gồm nhiều tờ, thỡ những người được quy định tại khoản này phải ký vào từng tờ biờn bản. Nếu người vi phạm, đại diện tổ chức vi phạm, người chứng kiến, người bị thiệt hại hoặc đại diện tổ chức bị thiệt hại từ chối ký thỡ người lập biờn bản phải ghi rừ lý do vào biờn bản.
Biờn bản vi phạm hành chớnh lập xong phải giao cho cỏ nhõn, tổ chức vi phạm hành chớnh 01 bản; trường hợp vi phạm hành chớnh khụng thuộc thẩm quyền hoặc vượt quỏ thẩm quyền xử phạt của người lập biờn bản thỡ biờn bản phải được chuyển ngay đến người cú thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt.
Trường hợp người chưa thành niờn vi phạm hành chớnh thỡ biờn bản cũn được gửi cho cha mẹ hoặc người giỏm hộ của người đú.
- Chậm nhất sau 01 ngày làm việc kể từ thời điểm lập xong biờn bản vi phạm hành chớnh, Tổ trưởng Tổ cụng tỏc phải chuyển hồ sơ vụ việc đến Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền ban hành quyết định để xử lý.
- Trường hợp hành vi vi phạm hành chớnh phỏt hiện được thuộc trường hợp xử phạt khụng lập biờn bản vi phạm hành chớnh thỡ Tổ trưởng Tổ cụng tỏc ban hành ngay quyết định xử phạt theo thẩm quyền và bỏo cỏo kết quả kốm theo hồ sơ vụ việc xử phạt hành chớnh với Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền.
Bước 7: Xử lý kết quả sau khi ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn theo thủ tục hành chớnh
Ngay sau khi nhận được hồ sơ vụ việc của Tổ cụng tỏc, Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền phải xem xột xử lý kết quả như sau:
- Trường hợp đó lập biờn bản vi phạm hành chớnh và trong thời hạn xử phạt vi phạm hành chớnh theo quy định, Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền phải xem xột quyết định việc xử phạt đối với hành vi vi phạm hành chớnh thuộc thẩm quyền xử lý của mỡnh hoặc làm thủ tục trỡnh hoặc chuyển giao hồ sơ vụ việc vi phạm hành chớnh đến người cú thẩm quyền xử phạt theo quy định của phỏp luật xử lý vi phạm hành chớnh.
Trường hợp kết quả phỏt hiện cú dấu hiệu vi phạm phỏp luật, nhưng chưa đủ căn cứ kết luận về vi phạm hành chớnh thỡ tổ chức kiểm tra, xỏc minh, thu thập, bổ sung tài liệu, chứng cứ để kết luận theo quy định.
Bước 8: Kiểm tra, xỏc minh, thu thập, bổ sung tài liệu, chứng cứ
Theo yờu cầu cụ thể của từng vụ việc, việc tổ chức kiểm tra, xỏc minh, thu thập, bổ sung tài liệu, chứng cứ cú thể thực hiện một hoặc nhiều hỡnh thức như sau:
- Mời đối tượng đến trụ sở đơn vị Cảnh sỏt kinh tế làm việc; - Làm việc với đối tượng khi đối tượng cú yờu cầu giải trỡnh; - Làm việc với tổ chức, cỏ nhõn khỏc cú liờn quan đến vụ việc; - Cử người xỏc minh hoặc đề nghị cơ quan quản lý nhà nước cú liờn quan kiểm tra, xỏc minh;
- Lấy mẫu hàng húa để giỏm định;
- Xin ý kiến chuyờn mụn của chuyờn gia hoặc cơ quan quản lý nhà nước chuyờn ngành cú liờn quan như cỏc chuyờn gia thẩm định giỏ;
- Cỏc hỡnh thức khỏc theo quy định của phỏp luật.
Sau khi kết thỳc việc kiểm tra, xỏc minh, thu thập, bổ sung tài liệu, chứng cứ, Lónh đạo đơn vị Cảnh sỏt kinh tế cú thẩm quyền hoặc thụ lý vụ việc phải xem xột xử lý như sau:
- Trường hợp khụng cú hành vi vi phạm phỏp luật thỡ phải thụng bỏo bằng văn bản cho cỏ nhõn, tổ chức được biết;
- Trường hợp cú hành vi vi phạm hành chớnh phải lập ngay biờn bản vi phạm hành chớnh theo quy định của phỏp luật xử lý vi phạm hành chớnh và xem xột quyết định việc xử phạt đối với hành vi vi phạm hành chớnh thuộc thẩm quyền xử lý của mỡnh hoặc làm thủ tục trỡnh hoặc chuyển giao hồ sơ vụ việc vi phạm hành chớnh đến người cú thẩm quyền xử phạt theo quy định của phỏp luật xử lý vi phạm hành chớnh.
Bước 9: Ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chớnh
Thẩm quyền, thủ tục, thời hạn xử phạt vi phạm hành chớnh, thi hành