QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ PHÊ CHUẨN CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VÀ
2.1.2. Thủ tục phê chuẩn các biện pháp ngăn chặn khác
2.1.2.1. Phê chuẩn gia hạn tạm giữ
Tạm giữ là BPNC có thể áp dụng đối với người bị giữ trong trường hợp khẩn cấp, người bị bắt trong trường hợp phạm tội quả tang, người phạm tội tự thú, đầu thú hoặc đối với người bị bắt theo quyết định truy nã [31, tr.77]. Những người có thẩm quyền ra lệnh giữ người trong trường hợp khẩn cấp thì có thẩm quyền gia hạn tạm giữ. Khoản 1, Điều 159 BLTTHS năm 2015 quy định VKS khi thực hành quyền công tố trong việc giải quyết nguồn tin về tội phạm có nhiệm vụ, quyền hạn “Phê chuẩn, khơng phê chuẩn việc bắt người bị giữ trong trường hợp khẩn cấp, gia hạn tạm giữ; phê chuẩn, không phê chuẩn các biện pháp khác hạn chế quyền con người, quyền công dân trong việc giải quyết nguồn tin về tội phạm theo quy định của Bộ luật này” [31, tr.105].
Khoản 2, Điều 114 BLTTHS năm 2015 quy định sau khi lấy lời khai người bị bắt theo quyết định truy nã thì CQĐT nhận người bị bắt phải thơng báo ngay cho Cơ quan đã ra quyết định truy nã đến nhận người bị bắt. Sau khi nhận người bị bắt, cơ quan đã ra quyết định truy nã phải ra ngay quyết định đình nã. Trường hợp cơ quan đã ra quyết định truy nã khơng thể đến nhận ngay người bị bắt thì sau khi lấy lời khai, CQĐT nhận người bị bắt phải ra ngay quyết định tạm giữ và thông báo ngay cho cơ quan đã ra quyết định truy nã biết; nếu đã hết thời hạn tạm giữ mà cơ quan ra quyết định truy nã vẫn chưa đến nhận thì CQĐT nhận người bị bắt gia hạn tạm giữ và gửi ngay quyết định gia hạn tạm giữ kèm theo tài liệu liên quan cho VKS cùng cấp để xét phê chuẩn [31, tr.76].
Khoản 2, Điều 118 BLTTHS năm 2015 quy định rõ trường hợp cần thiết, người ra quyết định tạm giữ có thể gia hạn tạm giữ nhưng không quá 03 ngày. Trường hợp đặc biệt, người ra quyết định tạm giữ có thể gia hạn tạm giữ lần thứ hai nhưng không quá 03 ngày. Mọi trường hợp gia hạn tạm giữ đều phải được VKS cùng cấp hoặc VKS có thẩm quyền phê chuẩn. Trong thời hạn 12 giờ kể từ khi nhận hồ sơ đề nghị gia hạn tạm giữ, VKS phải ra quyết định phê chuẩn hoặc quyết định không phê chuẩn [31, tr.78].
khơng đủ căn cứ KTBC thì CQĐT, cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra phải trả tự do ngay cho người bị tạm giữ; trường hợp đã gia hạn tạm giữ thì VKS phải trả tự do ngay cho người bị tạm giữ [31, tr.78]. Vậy tài liệu
liên quan đến việc gia hạn tạm giữ gồm những gì? Trước hết CQĐT phải cung cấp tài liệu xác định người bị tạm giữ đã thực hiện hành vi có dấu hiệu tội phạm; sự cần thiết phải tiếp tục tạm giữ họ để phục vụ cho việc điều tra giải quyết vụ án; nếu khơng tiếp tục tạm giữ có thể sẽ gây khó khăn, cản trở cho việc điều tra, người bị tạm giữ có thể trốn; có thể tiêu huỷ chứng cứ; có thể thông cung hay dàn xếp lời khai; bị khống chế; hoặc có trường hợp người bị tạm giữ được tại ngoại sẽ bị trả thù, bị thanh toán nhằm bịt đầu mối, gây nguy hiểm đến tính mạng, sức khoẻ; trường hợp cơ quan ra quyết định truy nã vẫn chưa đến nhận người bị truy nã... Các tài liệu, hồ sơ đã thu thập được đến đâu, cần phải có thời gian tạm giữ để thu thập thêm những chứng cứ, tài liệu gì ?
2.1.2.2. Phê chuẩn lệnh tạm giam
Tạm giam là BPNC có thể áp dụng đối với bị can, bị cáo về tội đặc biệt nghiêm trọng, tội rất nghiêm trọng hoặc đối với bị can, bị cáo về tội nghiêm trọng, tội ít nghiêm trọng mà BLHS quy định hình phạt tù trên 02 năm khi có căn cứ xác định người đó thuộc một trong các trường hợp quy định tại các khoản 2, 3, 4, điều 119 BLTTHS năm 2015 [31, tr.80].
Khoản 2, Điều 114, BLTTHS năm 2015 quy định sau khi lấy lời khai người bị bắt theo quyết định truy nã thì CQĐT nhận người bị bắt phải thơng báo ngay cho Cơ quan đã ra quyết định truy nã đến nhận người bị bắt. Sau khi nhận người bị bắt, cơ quan đã ra quyết định truy nã phải ra ngay quyết định đình nã... Trường hợp khơng thể đến nhận ngay người bị bắt thì cơ quan đã ra quyết định truy nã có thẩm quyền bắt để tạm giam phải ra ngay lệnh tạm giam và gửi lệnh tạm giam đã được VKS cùng cấp phê chuẩn cho CQĐT nhận người bị bắt. Sau khi nhận được lệnh tạm giam, CQĐT nhận người bị bắt phải giải ngay người đó đến Trại tạm giam nơi gần nhất” [31, tr.75].
Khoản 5, Điều 119, BLTTHS năm 2015 quy định những người có quyền ra lệnh, quyết định bắt bị can, bị cáo để tạm giam có quyền ra lệnh, quyết định tạm
giam. Lệnh tạm giam Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành. Khi nhận được lệnh tạm giam, đề nghị xét phê chuẩn và hồ sơ liên quan đến việc tạm giam, Trong thời hạn 03 ngày VKS phải ra quyết định phê chuẩn hoặc quyết định khơng phê chuẩn. VKS phải hồn trả hồ sơ cho CQĐT ngay sau khi kết thúc việc xét phê chuẩn [39, tr.81].
Điều 16, Thông tư liên tịch số 04/2018/TTLT-VKSNDTC-BCA-BQP ngày 19/10/2018 của Viện trưởng VKSND tối cao, Bộ trưởng Bộ Cơng an, Bộ trưởng Bộ Quốc phịng quy định về phối hợp giữa CQĐT và VKS trong việc thực hiện một số quy định của BLTTHS quy định hoạt động phê chuẩn lệnh tạm giam của VKS trong trường hợp người đang bị tạm giữ bị KTBC:
“1. Trường hợp KTBC đối với người đang bị tạm giữ thì chậm nhất 24 giờ trước khi hết thời hạn tạm giữ hoặc gia hạn tạm giữ, CQĐT phải chuyển hồ sơ đề nghị phê chuẩn quyết định KTBC, lệnh tạm giam cho VKS cùng cấp. Khi hồ sơ đã chuyển cho VKS để xét phê chuẩn, nếu có chứng cứ, tài liệu bổ sung thì CQĐT phải chuyển ngay cho VKS. Việc xét phê chuẩn quyết định KTBC được tiến hành cùng với việc xét phê chuẩn lệnh tạm giam bị can.
Trường hợp chưa hết thời hạn tạm giữ, CQĐT đề nghị phê chuẩn quyết định KTBC, lệnh tạm giam, nếu chưa đủ căn cứ khởi tố, tạm giam bị can nhưng có căn cứ gia hạn tạm giữ thì VKS yêu cầu CQĐT ra quyết định gia hạn tạm giữ và gửi ngay cho VKS phê chuẩn. Trong thời hạn gia hạn tạm giữ, CQĐT phải khẩn trương thu thập, củng cố chứng cứ, tài liệu và chuyển ngay cho VKS để xét phê chuẩn quyết định KTBC, lệnh tạm giam.
2. Trường hợp VKS không phê chuẩn quyết định KTBC, lệnh tạm giam thì ra quyết định hủy bỏ quyết định KTBC, quyết định không phê chuẩn lệnh tạm giam và yêu cầu CQĐT trả tự do ngay cho người bị tạm giữ; trường hợp VKS đã phê chuẩn quyết định gia hạn tạm giữ thì VKS ra quyết định trả tự do cho người bị tạm giữ.
3. Trường hợp xét thấy việc KTBC có căn cứ, nhưng khơng cần thiết phải tạm giam bị can thì VKS ra quyết định phê chuẩn quyết định KTBC, quyết định không phê chuẩn lệnh tạm giam; nếu thấy cần thiết thì yêu cầu CQĐT áp dụng BPNC khác đối với bị can.
4. Hồ sơ đề nghị xét phê chuẩn quyết định KTBC, lệnh tạm giam quy định tại khoản 1 Điều này gồm: a) Văn bản đề nghị xét phê chuẩn nêu rõ lý do, kèm theo hồ sơ liên quan đến việc tạm giam; lệnh tạm giam bị can; b) Hồ sơ đề nghị xét phê chuẩn quyết định KTBC theo quy định tại khoản 5 Điều 10 Thông tư liên tịch này.”
Hồ sơ đề nghị xét phê chuẩn trong trường hợp này gồm cả đề nghị phê chuẩn KTBC và phê chuẩn lệnh tạm giam nên cần có các tài liệu sau: a) Văn bản đề nghị xét phê chuẩn quyết định KTBC, quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định KTBC; b) Quyết định khởi tố VAHS, quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố VAHS; c) Quyết định KTBC, quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định KTBC; d) Biên bản hỏi cung bị can (nếu có), biên bản lấy lời khai người đại diện theo pháp luật của pháp nhân thương mại (nếu có); biên bản lấy lời khai của người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố, người bị giữ trong trường hợp khẩn cấp, người bị bắt, người bị tạm giữ, người làm chứng, bị hại và những người tham gia tố tụng khác (nếu có); đ) Các chứng cứ, tài liệu khác làm căn cứ khởi tố, thay đổi hoặc bổ sung quyết định KTBC.
Để tiến hành phê chuẩn chính xác, KSV và lãnh đạo VKS phải nắm vững các trường hợp có thể áp dụng tạm giam trong giai đoạn điều tra theo quy định tại Điều 119 BLTTHS năm 2015: Về thẩm quyền ký quyết định phê chuẩn lệnh tạm giam, đối với VKS cấp tỉnh và cấp huyện chỉ do Viện trưởng hoặc Phó Viện trưởng được Viện trưởng uỷ quyền ký; đối với VKSND tối cao, thì KSV giữ chức vụ Vụ trưởng có thẩm quyền ký thừa uỷ quyền Viện trưởng VKSND tối cao quy định tại Quyết định số 41/QĐ-VKSTC ngày 02/3/2005 của VKSND tối cao.
2.1.2.3. Phê chuẩn quyết định bảo lĩnh
Bảo lĩnh là BPNC thay thế tạm giam. Căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi và nhân thân của bị can, bị cáo, CQĐT, VKS, Tòa án có thể quyết định cho họ được bảo lĩnh [31, tr.82].
Khoản 4, Điều 121 BLTTHS năm 2015 quy định những người có thẩm quyền bắt bị can, bị cáo để tạm giam và Thẩm phán chủ tọa phiên tịa có quyền quyết định bảo lĩnh. Quyết định bảo lĩnh của Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành. VKS căn cứ vào
tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi và nhân thân của bị can, bị cáo để quyết định phê chuẩn quyết định bảo lĩnh của Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp [31, tr.82].
2.1.2.4. Phê chuẩn quyết định đặt tiền để bảo đảm
Đặt tiền để bảo đảm là BPNC thay thế tạm giam. Căn cứ tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi, nhân thân và tình trạng tài sản của bị can, bị cáo, CQĐT, VKS, Tịa án có thể quyết định cho họ hoặc người thân thích của họ đặt tiền để bảo đảm. Bị can, bị cáo được đặt tiền phải làm giấy cam đoan thực hiện các nghĩa vụ: a) Có mặt theo giấy triệu tập, trừ trường hợp vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan; b) Không bỏ trốn hoặc tiếp tục phạm tội; c) Không mua chuộc, cưỡng ép, xúi giục người khác khai báo gian dối, cung cấp tài liệu sai sự thật; không tiêu hủy, giả mạo chứng cứ, tài liệu, đồ vật của vụ án, tẩu tán tài sản liên quan đến vụ án; không đe dọa, khống chế, trả thù người làm chứng, bị hại, người tố giác tội phạm và người thân thích của những người này. Trường hợp bị can, bị cáo vi phạm nghĩa vụ cam đoan quy định tại khoản này thì bị tạm giam và số tiền đã đặt bị tịch thu, nộp ngân sách nhà nước [31, tr.82]. Những người có thẩm quyền bắt bị can, bị cáo để tạm giam và Thẩm phán chủ tọa phiên tịa có quyền ra quyết định về việc đặt tiền để bảo đảm. Quyết định về việc đặt tiền để bảo đảm của Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành. Điều 3, Thông tư liên tịch số 17/2013/TTLT-BTP-BCA-BQP-BTC- VKSNDTC-TANDTC ban hành ngày 14/11/2013 của Bộ Tư pháp, Bộ Công an, Bộ Quốc phịng, Bộ Tài chính, VKSND tối cao, Tồ án nhân dân tối cao quy định về điều kiện áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm, như sau:
“1. Cơ quan THTT quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm khi có đủ các điều kiện sau đây: a) Bị can, bị cáo phạm tội lần đầu; có nơi cư trú rõ ràng; thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; b) Bị can, bị cáo có khả năng về tài chính để đặt bảo đảm theo quy định. Đối với bị can, bị cáo là người chưa thành niên, người có nhược điểm về tâm thần mà khơng có hoặc khơng đủ tiền để đặt bảo đảm thì xem xét đến khả năng tài chính của người đại diện hợp pháp của họ; c) Có căn cứ xác định, sau khi được tại ngoại, bị can, bị cáo sẽ có mặt theo giấy triệu tập của cơ quan THTT
và không tiêu huỷ, che giấu chứng cứ hoặc có hành vi khác cản trở việc điều tra, truy tố, xét xử; d) Việc cho bị can, bị cáo tại ngoại không gây ảnh hưởng đến an ninh, trật tự; đ) Không thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Không áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm nếu thuộc một trong các trường hợp sau đây: a) Bị can, bị cáo phạm một trong các tội xâm phạm an ninh quốc gia; các tội phá hoại hồ bình, chống lồi người và tội phạm chiến tranh; b) Bị can, bị cáo phạm tội đặc biệt nghiêm trọng; c) Bị can, bị cáo phạm tội rất nghiêm trọng do cố ý xâm phạm tính mạng, sức khoẻ, nhân phẩm, danh dự của con người; phạm tội rất nghiêm trọng thuộc loại tội phạm về ma túy, tham nhũng, xâm phạm trật tự quản lý kinh tế; các tội cướp tài sản, bắt cóc nhằm chiếm đoạt tài sản, cưỡng đoạt tài sản, cướp giật tài sản, công nhiên chiếm đoạt tài sản; d) Bị tạm giam trong trường hợp bị bắt theo lệnh, quyết định truy nã; đ) Bị can, bị cáo là người phạm tội có tính chất chuyên nghiệp; e) Bị can, bị cáo là người nghiện ma tuý; g) Bị can, bị cáo là người tổ chức trong trường hợp phạm tội có tổ chức; h) Hành vi phạm tội gây dư luận xấu trong nhân dân”. Đây cũng chính là những căn cứ chính để VKS quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn quyết định đặt tiền để bảo đảm của Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp.
Điều 11, Thông tư liên tịch số 17/2013/TTLT-BTP-BCA-BQP-BTC- VKSNDTC-TANDTC quy định về thủ tục đặt tiền để bảo đảm như sau:
- Trong giai đoạn điều tra VAHS: Trong thời hạn hai ngày làm việc, kể từ khi nhận được liên giấy nộp tiền vào tài khoản tạm giữ hoặc biên bản về việc nộp tiền quy định tại Điều 10 của Thông tư liên tịch này, CQĐT đang THTT đối với vụ án ra quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm đối với bị can và gửi đến VKS cùng cấp đề nghị phê chuẩn. Trong thời hạn hai ngày làm việc, kể từ khi nhận được quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm, công văn đề nghị phê chuẩn và hồ sơ, tài liệu có liên quan, Viện kiểm sát phải quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm; trường hợp không phê chuẩn phải nêu rõ lý do.
Khi ra quyết định phê chuẩn quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm, VKS phải quyết định thay thế BPNC (hủy bỏ biện pháp tạm giam, thay thế
bằng biện pháp đặt tiền để bảo đảm) và gửi ngay quyết định đó đến cơ sở đang giam giữ bị can để thi hành. Trường hợp Viện kiểm sát không phê chuẩn quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm thì CQĐT ra quyết định huỷ bỏ quyết định áp dụng biện pháp đặt tiền để bảo đảm và thông báo ngay cho bị can, bị cáo, người được ủy quyền và người đại diện hợp pháp của họ biết.
- Trong giai đoạn truy tố, xét xử: Trong thời hạn hai ngày làm việc, kể từ khi nhận được liên giấy nộp tiền vào tài khoản tạm giữ hoặc biên bản về việc nộp tiền