- Vụ án Trần Thị Phương Thủy: Từ tháng 4/2016 đến 23/10/2017, Trần Thị Phương Thủy (thủ quỹ Công ty than Nam Mẫu thuộc Chi nhánh tập đoàn than
2.2. Kết quả công tác THQCT trong giai đoạn điều tra các tội phạm tham ô ở VKSND tỉnh Quảng Ninh
Trong thời gian qua, công tác THQCT trong giai đoạn điều tra đối với tội phạm tham ô của VKSND tỉnh Quảng Ninh đã có nhiều nỗ lực, góp phần quan trọng vào kết quả cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh. Cùng với thực hiện tốt chức năng THQCT trong giai đoạn điều tra đối với các vụ án tham ô tài sản, Viện kiểm sát nhân dân hai cấp đã chủ động phối hợp với Cơ quan điều tra để làm tốt kiểm sát việc xử lý tin báo, tố giác về tội phạm; kiểm sát hoạt động điều tra, 100% các vụ án đều đề ra yêu cầu điều tra, kịp thời phê chuẩn quyết định khởi tố bị can, các biện pháp ngăn chặn (tạm giữ, tạm giam...) qua đó, tham mưu kịp thời cho cấp Uỷ đánh giá đúng tình hình tội phạm tham ơ để đề ra các biện pháp phịng ngừa, đấu tranh phù hợp, có hiệu quả.
- Công tác THQCT trong khởi tố vụ án, khởi tố bị can phạm tội tham ô tài sản: Cùng với việc THQCT và kiểm sát việc tiếp nhận, giải quyết và xử lý tố giác, tin báo về tội phạm tham ơ, thì cơng tác THQCT trong giai đoạn khởi tố vụ án, khởi tố bị can phạm tội tham ô đã được nâng lên rõ rệt. Kiểm sát viên khi được phân công THQCT vụ án tham ô đã chủ động nghiên cứu kỹ tài liệu do Cơ quan điều tra gửi sang đề nghị Viện kiểm sát phê chuẩn, phân tích đánh giá chứng cứ khách quan, toàn diện để đối chiếu các dấu hiệu đặc trưng của tội tham ô được quy định tại Điều 353 Bộ luật hình sự năm 2015, từ đó xem xét việc phê chuẩn và định hướng việc khởi tố, điều tra chính xác, có căn cứ pháp luật. Những vấn đề hồ sơ chưa thể hiện rõ, chứng cứ chưa đảm bảo
chặt chẽ, chưa thuyết phục để khởi tố vụ án, khởi tố bị can thì Kiểm sát viên yêu cầu Điều tra viên tiến hành điều tra bổ sung, củng cố tài liệu. Kiểm sát viên cịn phân tích, đánh giá về vị trí, vai trị thực hiện hành vi phạm tội của đối tượng bị khởi tố, cũng như cân nhắc khởi tố đối tượng nào trước, đối tượng nào sau để đảm bảo việc điều tra vụ án được thuận lợi, khởi tố điều tra đúng người, đúng tội. Đối với một số vụ án tham ô đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp, sau khi nghiên cứu chứng cứ, tài liệu mà Cơ quan điều tra đã thu thập để làm căn cứ khởi tố vụ án, khởi tố bị can và đề nghị Viện kiểm sát phê chuẩn, Kiểm sát viên báo cáo Lãnh đạo Viện, trao đổi yêu cầu Điều tra viên báo cáo Thủ trưởng Cơ quan điều tra tổ chức họp bàn với Viện kiểm sát để đánh giá chứng cứ trước khi khởi tố vụ án, khởi tố bị can được phê chuẩn. Từ việc phối hợp chặt chẽ, thống nhất trong việc xác định các căn cứ để khởi tố, tội danh, chứng cứ cơ bản của cấu thành tội phạm, Kiểm sát viên đã kiểm sát chặt chẽ tồn bộ q trình tố tụng, ngay từ giai đoạn đầu từ khi khởi tố vụ án, bị can, đảm bảo việc điều tra, xử lý đúng pháp luật. Đối với các đối tượng đã đủ căn cứ khởi tố mà Cơ quan điều tra chưa khởi tố, Viện kiểm sát kịp thời ban hành yêu cầu khởi tố để xử lý theo quy định. Nhìn chung, cơng tác THQCT đối với việc khởi tố vụ án, bị can phạm tội tham ô trong thời gian qua đã có những chuyển biến rõ rệt, chất lượng được nâng lên, do Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát nói chung, Điều tra viên và Kiểm sát viên nói riêng đã thực hiện nghiêm túc các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự, Luật tổ chức cơ quan điều tra hình sự, Quy chế kiểm sát điều tra và các Thông tư hướng dẫn công tác THQCT và kiểm sát điều tra việc khởi tố vụ án, phê chuẩn quyết định khởi tố bị can; đảm bảo mọi hành vi phạm tội tham ô được phát hiện, khởi tố, điều tra, truy tố một cách nghiêm minh, kịp thời, đúng pháp luật, hạn chế tối đa việc bỏ lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người vô tội.
- Công tác THQCT trong áp dụng, thay đổi, hủy bỏ các biện pháp ngăn chặn: Các biện pháp ngăn chặn theo quy định của BLTTHS 2015 là những biện pháp can thiệp trực tiếp nghiêm trọng đến quyền con người, các quyền cơ bản của công dân, tước đi một số quyền cơ bản của người phạm tội, bị can trong một thời gian nhất định, do vậy mà pháp luật đã quy định rất chặt chẽ về căn cứ, trình tự, thủ tục và thẩm quyền áp dụng; đa số các biện pháp ngăn chặn bắt buộc phải có sự phê chuẩn của Viện kiểm sát trước khi thi hành. VKSND tỉnh Quảng Ninh luôn quán triệt đầy đủ tinh thần chỉ đạo của Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị (khóa IX) về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp: “Tăng công tác kiểm sát việc bắt, giam, giữ đảm bảo đúng pháp luật; những trường hợp chưa cần bắt, tạm giữ, tạm giam thì kiên quyết khơng phê chuẩn lệnh bắt, tạm giữ, tạm giam; phát hiện và xử lý lịp thời các trường hợp oan sai trong việc bắt, tạm giữ, tạm giam thuộc phạm vi thẩm quyền phê chuẩn của mình” và những hậu quả nghiêm trọng của việc xử lý oan sai, bỏ lọt tội phạm và trách nhiệm của Viện kiểm sát trong việc bắt, tạm giữ, tạm giam xử lý oan sai theo tinh thần của Luật trách nhiệm bồi thường Nhà nước. Do có nhận thức đúng vai trị, tầm quan trọng của việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn nên trong quá trình THQCT trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô, Viện kiểm sát đã có sự đánh giá, phân loại về tính chất, mức độ phạm tội, hậu quả của tội phạm, nhân thân của các bị can để quyết định áp dụng biện pháp ngăn chặn cho phù hợp, có căn cứ, đúng pháp luật. Hầu hết các bị can bị bắt, tạm giam trong các vụ án tham ô do Viện kiểm sát thụ lý đều là bị can có hành vi phạm tội rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng.
Khác với các loại tội phạm hình sự khác, việc áp dụng biện pháp ngăn chặn đối với các bị can phạm tội tham ơ (người có chức vụ, quyền hạn) chủ yếu là tạm giam đối với các bị can phạm tội gây hậu quả rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng hoặc trong trường hợp cần thiết nhằm ngăn chặn bị can
bỏ trốn, tiêu hủy chứng cứ, bị can ngoan cố chối tội không thành khẩn, gây cản trở q trình tra. Khi có căn cứ hoặc khơng cần thiết phải tiếp tục tạm giam như các bị can thành khẩn khai báo, khắc phục toàn bộ thiệt hại, nộp lại toàn bộ số tiền chiếm đoạt, hợp tác với Cơ quan điều tra làm rõ vụ án, tài liệu chứng cứ về vụ án đã rõ ràng thì khơng áp dụng biện pháp tạm giam, xét cần thiết sẽ áp dụng biện pháp bảo lĩnh, cấm đi khỏi nơi cư trú... 100% các hồ sơ đề nghị phê chuẩn Lệnh bắt tạm giam, Lệnh tạm giam đều được Kiểm sát viên thụ lý vụ án nghiên cứu thận trọng, đề xuất phê chuẩn đúng căn cứ, cương quyết không phê chuẩn những đối tượng khơng đủ căn cứ; vì vậy, đã đảm bảo được việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn đối với các bị can phạm tội tham ô đúng người, đúng tội; các quyết định phê chuẩn của Viện kiểm sát đều đảm bảo có căn cứ, đúng pháp luật.
- Kiểm sát viên chủ động bám sát quá trình điều tra, đề ra yêu cầu điều tra ngay từ khi khởi tố vụ án; nội dung yêu cầu điều tra vụ án phải có căn cứ và khả thi, cụ thể, tập trung vào làm sáng tỏ những dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội phạm tham ô và những vấn đề phải chứng minh trong vụ án hình sự; hàng tuần đơn đốc tiến độ điều tra vụ án và trao đổi thống nhất với Điều tra viên về kế hoạch điều tra tiếp theo. Kiểm sát viên yêu cầu Điều tra viên kịp thời chuyển giao, thông báo cho Kiểm sát viên những tài liệu, chứng cứ mới thu thập được trong quá trình điều tra để từng bước nắm vững vụ án và có cơ sở để ra các quyết định tố tụng về vụ án; đồng thời, cùng Điều tra viên dự báo trước những khó khăn, phức tạp để báo cáo lãnh đạo hai ngành cho ý kiến chỉ đạo tháo gỡ kịp thời, nhất là đối với các vụ án trọng điểm, phức tạp. Kiểm sát viên phải chịu trách nhiệm về các tài liệu, chứng cứ trong vụ án và sự tuân thủ các quy định tố tụng hình sự về thời hạn, thủ tục, thẩm quyền trong suốt quá trình điều tra. Kiểm sát viên phối hợp với Điều tra viên thường xuyên kiểm tra việc chấp hành các thủ tục tố tụng đối với vụ án, nhất là các biện pháp ngăn chặn đã áp dụng, các biện pháp cưỡng chế đã áp dụng như kê biên tài
sản, phong tỏa tài khoản...; tiến hành sơ kết, đánh giá kết quả điều tra và xác định yêu cầu nội dung điều tra tiếp theo. Trước khi kết thúc điều tra, Kiểm sát viên cũng Điều tra viên kiểm tra, đánh giá toàn bộ chứng cứ trong hồ sơ vụ án xem đã đủ để buộc tội hay chưa, khắc phục các sai sót trong áp dụng pháp luật.
Do thực hiện tốt chức năng, nhiệm vụ của ngành trong đó có chức năng thực hành quyền công tố đối với các vụ án tham ô, nên từ năm 2014 đến 2018, 100% các vụ án, bị can phạm tội tham ô đều đảm bảo việc khởi tố, điều tra, áp dụng các biện pháp ngăn chặn, truy tố đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để xảy ra oan sai.
Kết quả đạt được nêu trên là do những nguyên nhân cơ bản như sau: Một là: Cơng tác tư pháp nói chung và cơng tác của ngành kiểm sát nói riêng ln nhận được sự quan tâm lãnh đạo, chỉ đạo của Đảng và Nhà nước ta. Đảng và Nhà nước đã ban hành nhiều Nghị quyết, Chỉ thị về cải cách tư pháp, về đấu tranh phòng chống tham nhũng đặc biệt là tội phạm tham ô. Thực hiện những chủ trương của Đảng trong lĩnh vực này, Nhà nước ta đã ban hành mới các bộ luật, luật trong lĩnh vực tư pháp để hoàn thiện hệ thống quy phạm pháp luật, phục vụ công tác đấu tranh phịng chống tội phạm tham ơ, như: BLHS năm 2015, BLTTHS năm 2015, Luật phòng chống tham nhũng, Luật tổ chức cơ quan điều tra hình sự năm 2015, Luật tổ chức VKSND năm 2014...
Hai là: Ngoài các quy phạm pháp luật về hoạt động THQCT nói chung và giai đoạn điều tra nói riêng, thì cơng tác THQCT của ngành KSND cũng được Viện trưởng VKSND tối cao quan tâm chỉ đạo và ban hành nhiều văn bản hướng dẫn rõ quy trình nghiệp vụ, chế độ, trách nhiệm của lãnh đạo, Kiểm sát viên, tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho hoạt động THQCT (như các chỉ thị công tác hàng năm, quy chế thông tin báo cáo, quy chế THQCT, kiểm sát điều tra các vụ án hình sự, chỉ thị tăng cường gắn cơng tố với điều tra). Công tác hướng dẫn áp dụng pháp luật, tổng kết rút kinh nghiệm THQCT, hội nghị chuyên sâu về công tác THQCT đối với các vụ án tham ô luôn được VKSND
tối cao coi trọng thực hiện thường xuyên, tạo điều kiện thuận lợi và giúp cho đội ngũ KSV các cấp nhận thức đúng đắn hơn, đầy đủ hơn, kịp thời khắc phục thiếu sót, nâng cao chất lượng THQCT trong giai đoạn điều tra đối với tội phạm tham ô.
Ba là: VKSND tỉnh Quảng Ninh khi thực hiện chức năng nhiệm vụ của mình thường xuyên phối hợp với các cơ quan hữu quan ở địa phương, nhất là đối với các cơ quan tiến hành tố tụng như Cơ quan điều tra, Tịa án; đồng thời, ln tranh thủ sự ủng hộ, chỉ đạo của cấp Ủy địa phương, để hạn chế tình trạng xảy ra oan sai.
Bốn là: Lãnh đạo VKSND tỉnh Quảng Ninh đã nhận thức đúng đắn, đầy đủ vị trí, tầm quan trọng của cơng tác THQCT trong giai đoạn điều tra đối với tội phạm tham ô, đã tập trung công tác lãnh đạo, chỉ đạo ngay từ khi phát hiện tội phạm cũng như trong suốt quá trình điều tra vụ án; chỉ đạo việc xây dựng kế hoạch cụ thể, tổ chức thực hiện kế hoạch, đảm bảo các điều kiện cho hoạt động THQCT; coi trọng công tác tổng kết, rút kinh nghiệm chuyên đề, đề cao kỷ luật, trách nhiệm cơng vụ, vì vậy chất lượng THQCT được nâng lên.
Năm là: Đội ngũ cán bộ, Kiểm sát viên trực tiếp được phân công THQCT đối với tội phạm tham ô đã từng bước trưởng thành về cả lập trường tư tưởng chính trị, bản lĩnh nghề nghiệp; về ý thức trách nhiệm nghề nghiệp, trách nhiệm cơng vụ, năng lực trình độ và kỹ năng nghề nghiệp.
2.3 Những hạn chế yếu kém, vướng mắc khi THQCT trong giai đoạnđiều tra các tội phạm tham ô ở VKSND tỉnh Quảng Ninh và nguyên nhân