Đại hội đồng cổ đông.
Đại hội đồng cổ đông là cơ quan quyết định cao nhất của công ty gồm Đại hội các cổ đông có quyền biểu quyết, họp ít nhất mỗi năm một lần. Đại hội đồng cổ đông thông qua các báo cáo tài chính hàng năm của công ty và ngân sách tài chính cho năm tiếp theo, bầu miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm soát của công ty…
Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định thực hiện các quyền và nghĩa vụ của công ty không thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông. Hội đồng quản trị thực hiện chức năng quản lý và kiểm tra giám sát hoạt động của công ty, tạo mọi điều kiện thuận lợi cho Giám đốc thực hiện Nghị quyết, Quyết định của hội đồng quản trị.
Ban kiểm soát.
Ban kiểm soát là tổ chức thay mặt cổ đông để kiểm soát mọi hoạt động kinh doanh quản lý và điều hành củacông ty. Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn theo Điều lệ công ty cổ phần chứng khoán MB. Hoạt động của Ban kiểm soát phải đảm bảo khách quan, trung thực, chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật, chế độ chính sách nhà nước, Điều lệ, quy chế của công ty và các nghị quyết, quyết định của hội đồng quản trị.
Ban giám đốc.
Ban giám đốc do Hội đồng Quản trị bổ nhiệm, bao gồm 01 Tổng Giám đốc và 02 Phó Tổng Giám đốc. Tổng Giám đốc điều hành hoạt động hàng ngày của công ty và chịu trách nhiệm trước Hội đồng Quản trị và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình.
Ban pháp chế.
Ban pháp chế là tổ chức có chức năng năng quản lý, chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện công tác pháp chế, thanh tra thuộc phạm vi quản lý của công ty. Ban pháp chế được quyền ban hành các quy định, chế tài áp dụng trong công ty và thanh tra kiểm tra việc thực hiện các quy định đó.
Có trách nhiệm xây dựng hệ thống kiểm soát rủi ro thị trường và các rủi ro khác có liên quan đến hoạt động giao dịchchứngkhoán của nhà đầu tư, hoạt động kinh doanh chứngkhoán và dịchvụ tài chính của Công ty.
Ban kiểm soát nội bộ.
Ban kiểm soát nội bộ là bộ phận chức năng tham mưc cho ban điều hành công ty, hoạt động của phòng nhằm dự báo, phát hiện, ngăn ngừa và chống tất cả các rủi ro gắn liền với các hoạt động của công ty.
Hội đồng chính sách.
Hội đồng chính sách là bộ phận đề xuất ra tất cả các chính sách trong công ty như chính sách nhân sự, chính sách lương…
Khối dịch vụ chứng khoán.
Thực hiện các hoạt động liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán như đặt lệnh, chăm sóc và tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng.
Khối nghiệp vụ.
Là khối kế toán giao dịch và kiểm soát nghiệp vụ. Bộ phận có trách nhiệm hạch toán các giao dịch của công ty và của khách hàng trên hệ thống, thực hiện các nghiệp vụ thanh toán tiền và lưu ký chứngkhoán, xử lý báo cáo khớp lệnh, quản lý sổ cổ đông và các nghiệp vụ kiểm soát giao dịch và xử lý tài khoản.
Khối dịch vụ ngân hàng đầu tư (Investment banking).
Là khối phụ trách hoạt động tư vấn của công ty, thực hiện các công tác liên quan đến quy trình tư vấn cho khách hàng.
Trung tâm công nghệ thông tin.
Tổ chức, quản lý, điều hành và phát triển các hoạt động liên quan đến công tác thông tin tại hội sở và trên toàn hệ thống; cung cấp và duy trì các
phương tiện tin học như máy vi tính, hệ thống mạng, hệ thống bảng điện tử, hệ thống giao dịch hiện đại tiên tiến nhất.
Khối hành chính – tổng hợp.
Hỗ trợ về hành chính và hậu cần nhằm đáp ứng một cách hiệu quả nhu cầu phục vụ cho các hoạt động quản lý và hoạt động kinh doanh của ngân hàng. Thực hiện công tác hành chính quản trị/ văn phòng tổng hợp.
2.1.4. Quy trình hoạt động tư vấn tại MBS.
Quy trình tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp:
Bước 1: Tìm kiếm khách hàng: Thông qua các kênh thông tin, gửi “giới thiệu công ty” và “ chào dịch vụ” cho khách hàng.
Bước 2: Gặp gỡ trao đổi thông tin với khách hàng: Gửi bản câu hỏi khảo sát DN, trao đổi trực tiếp, gửi danh sách các tài liệu yêu cầu cung cấp, xác định mục tiêu, nhu cầu tư vấn CPH DN.
Bước 3: Ký kết hợp đồng: Soạn thảo hợp đồng, đàm phán và ký kết hợp đồng.
Bước 4: Thực hiện tư vấn: Xác định giá trị DN, lập phương án cổ phần hóa, tổ chức bán cổ phần, đại hội đồng cổ đông lần thứ 1, đăng ký kinh doanh, ra mắt công ty cổ phần và thực hiện công bố thông tin, bàn giao DN sau khi CPH.
Bước 5: Thanh lý hợp đồng: Trình bày kết quả, thanh lý và thanh toán hợp đồng.
Bước 6: Hậu tư vấn: Quan sát tình hình hoạt động của DN sau khi đã được tư vấn, đúc kết kinh nghiệm và đề xuất hướng phát triển.
Quy trình tư vấn niêm yết:
Bước 1: Gặp gỡ doanh nghiệp: Giới thiệu về công ty, tìm hiểu nhu cầu, giải đáp những vướng mắc, đề xuất của DN, kiểm tra các điều kiện niêm yết theo NĐ số 14/2007/NĐ – CP.
Bước 2: Ký kết hợp đồng: Soạn thảo hợp đồng, thương thảo hợp đồng, ký kết HĐ chính thức, chuyển giao HĐ đã ký cho phòng kế toán và lưu tại phòng tư vấn, hành chính.
Bước 3: Chuẩn bị triển khai: Hướng dẫn DN tiến hành kiểm toán: BCTC, nguồn vốn, thu thập thông tin về DN, giải trình lên UBCK nếu DN thực hiện phát hành ra công chúng chưa báo cáo UBCK.
Bước 4: Triển khai thực hiện: Lập hồ sơ đăng ký công ty đại chúng, lập hồ sơ xin niêm yết và lập hồ sơ xin lưu ký.
Bước 5: Thống nhất hồ sơ với tổ chức niêm yết.
Bước 6: Hiệu chỉnh và nộp hồ sơ: Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng ( gửi UBCKNN), nộp hồ sơ xin niêm yết ( gửi SGDCK), nộp hồ sơ xin lưu ký, Gửi VSD.
Bước 7: Hoàn thiện hồ sơ niêm yết: Gửi thông báo chấp thuận đăng ký chứng khoán của VSD cho SGDCK.
Bước 8: Hoàn tất việc niêm yết: Hoàn tất thủ tục để chính thức giao dịch, phối hợp tổ chức roadshow về TCNY, phối hợp tổ chức phiên giao dịch đầu tiên.
Bước 9: Thanh lý hợp đồng: Lập biên bản nghiệm thu và thanh lý HĐ, thanh toán hợp đồng, lưu trữ hồ sơ.
Bước 10: Hậu tư vấn: Quan sát tình hình hoạt động của DN sau khi đã được tư vấn, đục kết kinh nghiệm và đề xuất hướng phát triển.
Quy trình tư vấn phát hành cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng:
Bước 1: Tiếp xúc và ký hợp đồng với khách hàng: Giới thiệu về công ty, tìm hiểu nhu cầu giải đáp những vướng mắc, đề xuất của doanh nghiệp, kiểm tra điều kiện phát hành của DN theo quy định, tiến hành đàm phán và ký hợp
đồng nếu DN đủ điều kiện sau đó CVTV lập dự thảo hợp đồng tư vấn trình TPTV và BLĐ, thu tiền tạm ứng hợp đồng tư vấn.
Bước 2: Nộp hồ sơ lên UBCK:
Bước 3: Công bố thông tin và tổ chức Roadshow ( nếu cần)
Bước 4: Thực hiện chào bán và phân phối chứng khoán: Xây dựng quy chế chào bán, nhận đăng kí mua chứng khoán của nhà đầu tư, xử lý số chứng khoán không bán hết, chốt danh sách, thiết kế mẫu sổ, phân phối.
Bước 5: Hỗ trợ sau chào bán và thanh lý hợp đồng: