Hoạt động kinh doanh chứng khoỏn là một hoạt động cũn nhiều mới
mẻ, phức tạp, chứa đựng nhiều rủi ro, TTCK là một trong những thị trường biến động nhiều nhất và chịu sự quản lý chặt chẽ của UBCKNN, TTGDCK. Cỏc văn bản phỏp quy trong lĩnh vực này thường xuyờn được điều chỉnh, thậm chớ cú nhiều thay đổi mang tớnh bước ngoặt. Do đú, ban lónh đạo Cụng ty cần thường xuyờn theo dừi sỏt sao cỏc văn bản này cũng như cỏc biến động trờn thị trường và những thay đổi của khỏch hàng. Cỏn bộ Cụng ty phải cú cỏi nhỡn toàn diện, bao quỏt, kết hợp với đầu úc phõn tớch tổng hợp, linh hoạt sỏng tạo đưa ra cỏc biện phỏp nhanh chúng kịp thời phự hợp với từng thời điểm, từng diễn biến để khụng bỏ lỡ cơ hội kinh doanh mà vẫn hạn chế tối đa những rủi ro cú thể xảy ra. Để cú được phẩm chất này cỏn bộ lónh đạo cần biết tận dụng và tớch luỹ những kinh nghiệm quý bỏu cú được trong quỏ trỡnh làm việc, đồng thời thường xuyờn trau dồi kiến thức, tớch luỹ chuyờn mụn nghề nghiệp vững vàng, cú khả năng quản lý và cú đầu úc phỏn đoỏn nhanh nhạy. Trong quỏ trỡnh làm việc phải kết hợp trao đổi thụng tin chặt chẽ với UBCKNN, TTGDCK và cỏc chi nhỏnh của Cụng ty. Bờn cạnh đú, ban lónh đạo cũng phải nghiờn cứu đưa ra cỏc chớnh sỏch khen thưởng và kỷ luật thớch hợp cả về vật chất lẫn tinh thần, để khuyến khớch động viờn kịp thời, tạo động lực phấn đấu lành mạnh cho mọi thành viờn trong Cụng ty.
Thường xuyờn đào tạo bồi dưỡng đội ngũ cỏn bộ
Để thực hiện định hướng trở thành CTCK cú tầm cỡ, kinh doanh trờn tất cả cỏc nghiệp vụ thỡ một yếu tố quan trọng khụng thể thiếu được là nhõn tố con người trong việc tổ chức, quản lý và vận hành cỏc nghiệp vụ của Cụng ty.
Một CTCK cú thể trang bị cơ sở vật chất, kỹ thuật hiện đại trong một thời gian ngắn nhưng khụng thể cú ngay được một đội ngũ cỏn bộ cú
phải cú một kế hoạch (cả ngắn hạn và dài hạn) phự hợp trong việc đào tạo đội ngũ cỏn bộ cho hiện tại và tương lai.
Khỏch hàng chứng khoỏn là khỏch hàng cú trỡnh độ hiểu biết phỏp luật rất cao, buụn bỏn chứng khoỏn diễn ra rất nhanh và phức tạp. Vỡ vậy để cung cấp dịch vụ cho đối tượng này đũi hỏi người làm chứng khoỏn phải cú trỡnh độ cao về phỏp luật, tin học và nghiệp vụ. Cỏn bộ của CTCK phải là những người am hiểu về kỹ thuật, thụng tin về nghiệp vụ, kết hợp lý luận và thực tiễn trong mọi tỡnh huống để tạo ra hiệu quả kinh doanh cao. Hiện nay, với xu hướng hội nhập kinh tế, Cụng ty cần cú nhiều chuyờn gia giỏi để cú đủ năng lực bắt kịp và hoà nhập vào nền kinh tế sụi động đú. Chớnh vỡ thế, Cụng ty cần cú chương trỡnh, kế hoạch đào tạo đội ngũ cỏn bộ toàn diện: Yờu cầu cỏn bộ hoạt động trong lĩnh vực này phải cú một trỡnh độ chuyờn mụn, ngoại ngữ, tin học nhất định và thường xuyờn phải học tập và trau dồi thờm. Định kỳ tổ chức kiểm tra trỡnh độ, cú chế độ khen thưởng đối với những người cú trỡnh độ vượt mức yờu cầu. Khuyến khớch, tạo điều kiện trợ giỳp kinh phớ cho cỏc cỏn bộ đi học nõng cao trỡnh độ chuyờn mụn nghiệp vụ, nhất là cỏc cỏn bộ trẻ. Đặc biệt ưu tiờn những cỏ nhõn phấn đấu đạt cỏc học vị như thạc sĩ, tiến sĩ...Đõy là lực lượng đưa Cụng ty tiếp cận, làm chủ cỏc cụng nghệ hiện đại, bắt kịp với xu hướng phỏt triển chung. Quy hoạch và đào tạo đội ngũ cỏn bộ chủ chốt, cỏn bộ nguồn cho Cụng ty. Bờn cạnh những yờu cầu về chuyờn mụn, cỏn bộ Cụng ty cũng cần phải cú những phẩm chất và tỏc phong làm việc khoa học. Cụ thể là cỏn bộ phải cú tinh thần trỏch nhiệm cao, cú đạo đức nghề nghiệp, khụng để xảy ra cỏc vụ việc tiờu cực làm thất thoỏt tài sản của Cụng ty, gõy thiệt hại cho khỏch hàng, ảnh hưởng xấu tới uy tớn của Cụng ty.
Con người- nhõn tố quyết định tới sự phỏt triển- là trung tõm của mọi hoạt động. Chuẩn bị tốt nguồn nhõn lực sẽ cú ý nghĩa nhất định đối với việc thực hiện thành cụng những nỗ lực phỏt triển của Cụng ty.