1.3.1.1. Yếu tố tổ chức quản lý
Ta đó biết hoạt động của CTCK rất đa dạng và phức tạp khỏc hẳn với cỏc doanh nghiệp sản xuất và thương mại thụng thường vỡ CTCK là một định chế tài chớnh đặc biệt. Vỡ võy, ứng với cỏc TTCK khỏc nhau, cỏc CTCK khỏc nhau sẽ cú hệ thống tổ chức quản lý khỏc nhau. Sở dĩ như vậy, vỡ việc tổ chức quản lý của một CTCK sẽ ảnh hưởng trực tiếp tới hiệu quả hoạt động núi chung và hoạt động kinh doanh núi riờng của Cụng ty. Nếu tổ chức quản lý khụng khoa học sẽ làm cho việc thực hiện cỏc nghiệp vụ khụng đồng bộ, ăn khớp dẫn đến sai sút và kết quả là ảnh hưởng đến toàn
bộ hoạt động khỏc của Cụng ty. Do cỏc nghiệp vụ của CTCK cú đặc thự là độc lập với nhau nhưng vẫn cú những ảnh hưởng nhất định với nhau, vỡ vậy tổ chức quản lý của CTCK phải đỏp ứng được yờu cầu này. Cỏc phũng ban phải tổ chức hợp lý sao cho vừa đảm bảo nghiệp vụ được thực hiện nhanh chúng, chớnh xỏc, vừa bảo mật thụng tin. Cú như vậy thỡ CTCK mới cú thể tiến hành hoạt động kinh doanh một cỏch an toàn và ổn đinh.
1.3.1.2. Yếu tố con người
Yếu tố con người ở đõy chủ yếu là núi đến đội ngũ nhõn viờn của CTCK. Chứng khoỏn là một lĩnh vực đũi hỏi người nhõn viờn phải cú chuyờn mụn nghiệp vụ vững vàng và cú khả năng phõn tớch đỏnh giỏ cũng như khả năng nhạy bộn đối với cỏc thụng tin của thị trường. Vỡ vậy cú thể núi nhõn viờn của CTCK phải là những chuyờn gia trong lĩnh vực mỡnh phụ trỏch. Nếu họ nhận đinh sai một thụng tin nào đú sẽ dẫn đến việc cỏc nhà đầu tư mất lũng tin vào Cụng ty. Trong trường hợp sai sút đú cũn nhỏ thỡ khỏch hàng sẽ từ bỏ Cụng ty này sang Cụng ty khỏc, nhưng nếu sai sút lớn thỡ khụng những hỡnh ảnh của Cụng ty bị ảnh hưởng mà nú cũn tỏc động đến thị trường, bởi khỏch hàng sẽ gõy ra phản ứng dõy truyền nhanh chúng và khú cú thể dự đoỏn điều gỡ xảy ra.
Ngoài ra cũng khụng thể phủ nhận ảnh hưởng của cỏc nhà quản lý cỏc CTCK trong yếu tố về con người, họ là người quyết định cỏc chớnh sỏch, chiến lược của Cụng ty, ngoài việc phải am hiểu tổng thể cỏc nghiệp vụ, họ cũn cần cú khả năng tổ chức lónh đạo. Vỡ vậy đối với CTCK, yờu cầu đối với một người quản lý là rất cao.
1.3.1.3. Yếu tố tài chớnh
Đối với bất kỳ một doanh nghiệp nào thỡ vấn đề tài chớnh cũng là vấn đề rất quan trọng. Tỡnh hỡnh tài chớnh của Cụng ty tốt tức là Cụng ty
làm ăn hiệu quả, cú lói. Nú sẽ quyết định định hướng cũng như quy mụ hoạt động kinh doanh trong giai đoạn tiếp theo của Cụng ty.
Nếu tài chớnh khụng tốt, khụng những hoạt động kinh doanh của Cụng ty khụng thể mở rộng được mà cũn làm giảm sỳt uy tớn và lũng tin của khỏch hàng đối với Cụng ty. Mà đối với CTCK ảnh hưởng của Cụng ty đối với khỏch hàng là rất quan trọng. Vỡ trong chức năng hoạt động kinh doanh của Cụng ty thực chất là phải cung cấp cỏc dịch vụ, đỏp ứng cỏc yờu cầu về chứng khoỏn của khỏch hàng, nếu khụng cú đủ năng lực tài chớnh để đưa ra cỏc tiện ớch phục vụ khỏch hàng thỡ sẽ khụng cũn ai muốn hợp tỏc với Cụng ty nữa.
Riờng đối với Việt Nam thỡ yếu tố tài chớnh cũn đặc biệt quan trọng bởi số vốn điều lệ của Cụng ty quyết định cả cỏc nghiệp vụ mà Cụng ty được phộp hoạt động. Hơn nữa, do khỏch hàng mở tài khoản tại CTCK nờn Cụng ty khụng những phải coi trọng tài chớnh của mỡnh mà cũn phải quan tõm tới cỏc tài khoản của khỏch hàng. Cụng ty phải mở và quản lý tài sản của khỏch hàng tỏch biệt với nhau.
1.3.1.4. Yếu tố cụng nghệ
Cuộc sống ngày càng phỏt triển nờn cụng nghệ đối với tất cả cỏc ngành nghề đều rất quan trọng. Nhưng đối với ngành chứng khoỏn thỡ thời gian gắn liền với tiền bạc nếu thụng tin khụng nhanh chúng, chớnh xỏc thỡ sẽ gõy ra những hậu quả đỏng tiếc. Do CTCK là trung gian nờn họ là cầu nối giữa cỏc chủ thể của thị trường, vỡ vậy thụng tin họ cập nhật được cũng như phải cụng bố lại cho nhiều đối tượng, nhiều địa điểm. Vậy nếu khụng cú cụng nghệ hiện đại, thụng tin khụng truyền đến được với cỏc nhà đầu tư, hay TTGD khụng thể chuyển thụng tin cho cỏc CTCK thỡ khỏch hàng bị thua lỗ, CTCK cũng thua lỗ và thị trường khú cú thể hoạt động lành mạnh được. Ngay trong nội bộ một Cụng ty, việc trang bị cụng nghệ để thụng tin giữa cỏc phũng ban, nhõn viờn cũng là một yếu tố tỏc động khụng nhỏ tới
hiệu quả hoạt động của Cụng ty. Ở những nước cú TTCK phỏt triển, cụng nghệ của họ vụ cựng hiện đại vỡ vậy họ cú thể mở rộng thị trường, rỳt ngắn mọi khoảng cỏch giữa cỏc quốc gia và làm cho nền kinh tế thế giới phỏt triển hơn. Cũn đối với một TTCK mới đi vào hoạt động chưa lõu như ở nước ta thỡ vấn đề cụng nghệ cú ảnh hưởng rất lớn và là yếu tố cần thiết hiện nay cho cỏc CTCK để cú thể phỏt triển cỏc nghiệp vụ của mỡnh.
1.3.1.5. Kiểm soỏt nội bộ
Nguyờn tắc bảo mật thụng tin của cỏc CTCK là một nguyờn tắc sẽ quyết định yếu tố thắng lợi trong cạnh tranh của Cụng ty. Vỡ vậy cụng tỏc kiểm soỏt nội bộ là rất cần thiết. Tất nhiờn khụng phải chỉ cú thụng tin mới cần kiểm soỏt, ngay từ cỏc quy trỡnh nghiệp vụ, cỏc thủ tục tiến hành nghiệp vụ của CTCK đều phải được kiểm soỏt chặt chẽ để đảm bảo khụng vi phạm phỏp luật và nõng cao chất lượng hoạt động của Cụng ty. Để lộ thụng tin hay vi phạm phỏp luật đều dẫn đến kết quả là Cụng ty sẽ thất bại trọng hoạt động kinh doanh.