1.3.2.1. Sự phỏt triển của nền kinh tế
TTCK là một bộ phận của thị trường tài chớnh của một quốc gia hay núi rộng ra nú là một bộ phận của nền kinh tế. Vỡ vậy sự phỏt triển của nền kinh tế cú ảnh hưởng trực tiếp đến sự tồn tại và phỏt triển của TTCK. Và dĩ nhiờn CTCK cũng chịu sự tỏc động rất nhiều của nền kinh tế. Nếu kinh tế phỏt triển cỏc doanh nghiệp sẽ thu hỳt được nhiều lợi nhuận, họ mong muốn được mở rộng sản xuất kinh doanh. Do đú họ cần vốn và phương phỏp hữu hiệu để cú nguồn vốn trung và dài hạn là huy động trờn TTCK. Khi đú họ đó trở thành những nhà phỏt hành. Nếu là cỏ nhõn bạn cú thể dựng thu nhập nhiều hơn do kinh tế phỏt triển để đầu tư chứng khoỏn thu lợi nhuận. Tất cả những hoạt động đú CTCK đều cú thể đứng ra thực hiện
cho họ vỡ đú là chức năng của CTCK. CTCK phỏt triển sẽ thỳc đẩy TTCK phỏt triển và TTCK lại thỳc đẩy nền kinh tế phỏt triển. Đú là ảnh hưởng tớch cực. Ngược lại, nếu kinh tế khụng phỏt triển mọi điều trờn khụng xảy ra, khụng cú nhà đầu tư thỡ khụng cú thị trường và cũng khụng cú CTCK.
1.3.2.2. Yếu tố phỏp lý
Đõy là yếu tố khụng thể thiếu đối với TTCK núi chung và với CTCK núi riờng. Như mọi doanh nghiệp khỏc trong nền kinh tế, CTCK cần phải tuõn thủ phỏp luật của mỗi quốc gia mà trong đú nú được thành lập. Cú thể coi yếu tố phỏp lý ở đõy là những luật định của cỏc cơ quan quản lý và giỏm sỏt TTCK của mỗi quốc gia. Họ cú quyền cao nhất trong việc ra cỏc quyết định đối vơi thị trường và vỡ vậy những quyết định đú cú ảnh hưởng trực tiếp tới thị trường. Nếu họ thay đổi một số quy định, giả sử về thủ tục phỏt hành,về phiờn giao dịch, về hỡnh thức khớp lệnh hay về thuế một cỏch tiờu cực hay tớch cực đều cú những tỏc động tương ứng ngay tới cỏc CTCK. CTCK sẽ hoạt động thuận tiện hơn, cú hiệu quả hơn hay sẽ bị bú buộc, làm ăn thua lỗ một phần phụ thuộc vào yếu tỗ phỏp lý do cỏc cơ quan quản lý và giỏm sỏt thị trường ban hành.
1.3.2.3. Sự phỏt triển của TTCK.
CTCK khụng thể tồn tại và tỏch rời khỏi TTCK. Sự phỏt triển của TTCK ở đõy là sự phỏt triển cả cung và cầu chứng khoỏn, cỏc thành viờn tham gia thị trường cựng sự phỏt triển của cỏc trung gian tài chớnh và cỏc hoạt động khỏc. Một thị trường khụng cú hàng hoỏ thỡ khụng tồn tại vỡ khụng cú gỡ để mua và bỏn. Nếu TTCK khụng phỏt triển thỡ CTCK cũng khụng phỏt triển được vỡ CTCK là một chủ thể chớnh tham gia trờn TTCK. TTCK phỏt triển cựng với hệ thống cụng bố thụng tin, hệ thống đăng ký, hệ thống cụng bố cụng khai của nú đó cung cấp cho cỏc nhà đầu tư cỏc thụng tin đầy đủ và chớnh xỏc liờn quan đến chứng khoỏn, tăng độ tin cậy cho thị
trường và giải quyết vấn đề thụng tin khụng cõn xứng và rủi ro đạo đức. Từ đú, nhà đầu tư cú niềm tin tham gia đầu tư, mà CTCK là cầu nối cho họ.
1.3.2.4. Tõm lý nhà đầu tư
Đõy cũng là nhõn tố quan trọng ảnh hưởng đến hoạt động của CTCK. Một CTCK khụng thể hoạt động tốt nếu cỏc nhà đầu tư cú tõm lý khụng tốt về TTCK núi chung và CTCK núi riờng. Từ đú cỏc CTCK luụn phải tỡm cỏch tạo những hỡnh ảnh tốt trong cỏc nhà đầu tư để từ đú họ tin tưởng vào sự phỏt triển của TTCK và hoạt động của CTCK giỳp cho hoạt động của CTCK trở lờn thuận lợi và cú hiệu quả hơn.
Trờn đõy là những vấn đề chung về hoạt động của CTCK, sau đõy chỳng ta sẽ đi tỡm hiểu về thực trạng hoạt động của CTCK Bảo Việt.
CHƯƠNG II
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CTCP CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT