Quản lý danh mục đầu tư của các công ty chứng khoán thường gồm nội dung sau:
- Tiếp xúc tìm hiểu đặc điểm của khách hàng, để xác định mục tiêu đầu tư, các đặc điểm cần tìm hiểu như:
+ Quy mô vốn đầu tư
+ Tỷ suất lợi nhuân kỳ vọng + Mức độ rủi ro có thể chấp nhận + Thời hạn đầu tư
+ Và một vài đặc điểm khác: Tuổi, nghề nghiệp, tình trạng hôn nhân... - Phân tích chứng khoán để xác định mức độ rủi ro, doanh lợi kỳ vọng...
- Xác định chiến lược quản lý danh mục đầu tư: chủ động, thụ động hay bán chủ động. - Quyết định phân bổ tài sản: dựa vào rủi ro, doanh lợi ước tính của từng chứng khoán
để quyết định lựa chọn chứng khoán nào vào danh mục đầu tư và tỷ trọng của chúng trong danh mục sao cho đáp ứng được mục tiêu đầu tư của khách hàng.
- Thực hiện đầu tư: Sau khi xác định được danh mục tối ưu nhất, công ty chứng khoán sẽ dùng các kỹ năng giao dịch của mình để thực hiện mua chứng khoán theo đúng cơ cấu tài sản của danh mục tối ưu. Trong bước này công ty chứng khoán phải tiến hành phân tích kỹ thuật để thực hiện giao dịch vào thời điểm thích hợp nhất.
- Theo dõi và tái cơ cấu danh mục để đạt lợi nhuận tối đa. - Thanh lý tài sản, và phân chia lợi nhuận với khách hàng. - Đánh giá kết quả thực hiện.
Chương II: Thực trạng hoạt động quản lí danh mục đầu tư tại công ty chứng khoán Ngân hàng đầu tư và phát triển việt Nam