5. Kết cấu của đề tài
3.4.4. Đối với Hiệp hội chứng khoán
Thực tế cho thấy việc nghiên cứu và thiết lập môi trường kinh doanh, ứng dụng các sản phẩm dịch vụ mới, cung cấp thông tin nghiệp vụ và xác định chiến lược kinh doanh… là những vấn đề rất cần thiết cho từng CTCK
nghiên cứu. Lý do là những công việc này phải nghiên cứu trên phạm vi lớn, trong một thời gian lâu dài, chi phí rất lớn và cần rất nhiều nhân lực.
Mặt khác, nếu từng hội viên của Hiệp hội tiến hành nghiên cứu một cách đơn lẻ sẽ dẫn đến sự lãng phí về thời gian, nhân lực và chi phí. Hơn nữa, các kết quả do việc nghiên cứu đơn lẻ đem lại sẽ phân tán, hoặc dễ bị đánh cắp và gặp khó khăn trong việc triển khai đồng bộ. Sản phẩm của các CTCK là những sản phẩm tài chính đòi hỏi phải thường xuyên cải tiến, đổi mới nhưng lại không có bản quyền nên thường bị đánh cắp. Điều này đã làm cho các thành viên của Hiệp hội dần dần mất đi động lực nghiên cứu các sản phẩm, dịch vụ mới. Với những lý do như vậy, Hiệp hội chứng khoán cần phải thực hiện vai trò đầu mối vận động, phối hợp hoạt động và phát huy được sức mạnh trí tuệ tập thể của các hội viên. Làm được điều này sẽ giúp cho các sản phẩm, dịch vụ trên thị trường phong phú, đa dạng và có chất lượng cao hơn.
KẾT LUẬN
Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua 8 năm phát triển với bao thăng, trầm và cũng đã phần nào gặt hái được những kết quả đáng khích lệ và ngày càng thu hút được sự quan tâm đông đảo của các nhà đầu tư trong nước cũng như nước ngoài. Hiện nay TTCK đang phải trải qua một giai đoạn khó khăn nhưng xét một cách khách quan những nhân tố nội tại và nhân tố bên ngoài thì chúng ta tin rằng TTCK sẽ sớm tìm được hướng đi đúng đắn và phát triển cùng với kiến thức và kinh nghiệm của nhà đầu tư được nâng lên một cách đáng kể. TTCK sẽ phát triển một cách chuyên nghiệp và ngày càng trở lên gần gủi với công chúng đầu tư. Đầu tư chứng khoán sẽ là một hoạt động thường xuyên và bình thường với họ.
Tất nhiên để đạt được nguyện vọng đó thì không phải đơn giản trong đó phải kể đến vai trò trụ cột và tiên phong của các CTCK với những hoạt động hỗ trợ khách hàng chuyên nghiệp và chất lượng cao. Góp phần củng cố kiến thức, kinh nghiệm và nhu cầu của nhà đầu tư.
PHỤ LỤC
Phụ lục 1: Kế hoạch lợi nhuận 2008 – 2009
2008 2009 No . Doanh thu Vốn điều lệ trung bình 350,000,000, 000 800,000,000,00 0 $21,875,000 $50,000,000 Tổng vốn đăng ký đến cuối năm 800,000,000, 000 1,200,000,000, 000 $50,000,000 $75,000,000 1 Phí môi giới 150,000,000, 000 350,000,000,00 0 $6,093,750 $12,187,500 2 Phí tư vấn 20,000,000,0 00 60,000,000,000 $1,250,000 $3,750,000 3
Doanh thu ròng từ đầu tư chứng khoán 30,000,000,0 00 45,000,000,000 $1,875,000 $2,812,500 4 Doanh thu từ dịch vụ chứng khoán 120,000,000, 000 280,000,000,00 0 $7,500,000 $17,500,000 5
Doanh thu từ bảo lãnh phát hành
12,000,000,0
00 34,000,000,000
$750,000 $2,125,000
6
Doanh thu từ quản lý danh mục đầu tư 4,500,000,00 0 9,000,000,000 $281,250 $562,500 7 Tổng doanh thu 336,500,000, 000 778,000,000,00 0 $10,250,000 $21,437,500 Cost 1 Thuê văn phòng 5,760,000,00 0 7,200,000,000 $360,000 $450,000 2
Phí kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán (0.05%)
19,500,000,0
$1,218,750 $2,437,500 3 Khấu hao 6,400,000,00 0 6,400,000,000 $400,000 $400,000 4 Lương, thưởng 13,152,000,0 00 14,221,200,000 $822,000 $888,825 5
Thù lao HĐQT và ban kiểm
soát 504,000,000 529,200,000
$31,500 $33,075
6 Chi phí đào tạo
1,315,200,00
0 1,422,120,000
$82,200 $88,883
7 Chi phí khác 360,000,000 300,000,001
$22,500 $18,750
8 Chi phí quảng cáo
1,400,000,00 0 1,960,000,000 $87,500 $122,500 9 Chi phí cố định 540,000,000 810,000,000 $33,750 $50,625 10 Chi phí tiếp khách 1,200,000,00 0 1,200,000,000 $75,000 $75,000
11 Chi phí dịch vụ thuê ngoài 600,000,000 600,000,000
$37,500 $37,500
12 Chi phí vay lãi
35,000,000,0 00 80,000,000,000 $2,187,500 $5,000,000 13 Tổng chi phí 85,734,370,7 00 153,647,122,65 9 $5,358,398 $9,602,945
14 Lợi nhuận trước thuế
250,765,629, 300
624,352,877,34 2
$15,672,852 $39,022,055
15 Thuế thu nhập doanh nghiệp
70,214,376,2 04
174,818,805,65 6
$4,388,399 $10,926,175
096 6 ( Nguồn: Bản cáo bạch APECS)
Phụ lục 2: Chi nhánh và đại lý nhận lệnh của APECS STT Chi nhánh/ Đại lý Địa chỉ SĐT/ Email 1 APEC Securities
( Hội sở chính)
Tầng 8 tòa nhà VCCI Số 9 Đào Duy Anh, Quận Đống Đa, Hà Nội.
84.4 5730200
2 APEC Chi nhánh Hà Nội 66 Ngô Thì Nhậm, Hà Nội 84.4 9446240
apecntn@apec.com.vn
3 APEC Chi nhánh Hồ Chí Minh
6B Lê Quý Đôn, TP Hồ Chí Minh
84.8 9306568 Hcm@apec.com.vn
4 APEC Huế Sai Gon Morin Hotel, 30 Lê Lợi, Huế
84.54 882882
Apechue@apec.com.vn
5 APEC Hải Phòng Tầng 4, số 09 Nguyễn Tri Phương, Hải Phòng
84.313 569968 apechp@apec.com.vn
6 APEC Việt Trì Khách sạn Hà Nội, 2191 Đại lộ Hùng Vương, Việt Trì, Phú Thọ
84.210 816123
dailyviettri@apec.com.vn
7 APEC Thanh Hóa Tầng 3 Thanh Hoa Plaza JSC, 27-29 Lê Đại Hành, Thanh Hóa
84.373 754224
apecthanhhoa@apec.com.vn
8 APEC Thái Nguyên 133 Bắc Kạn, Thái Nguyên 84.0280-854045
apecthainguyen@apec.com.v n
9 APEC Vinh Tầng 3, số 33 Lê Mao, Vinh, Nghệ An
84.383 583799
apecvinh@apec.com.vn
10 APEC Đà Nẵng 03 Đống Đa, Đà Nẵng 84.5113 898666
apecdanang@apec.com.vn
11 APEC Quy Nhơn 115 Nguyễn Du, Quy Nhơn, Bình Định
84.56 252426
apecquynhon@apec.com.vn
12 APEC Gia Lâm 15 Nguyễn Văn Cừ, Long Biên, Hà Nội
84.4 8736192
13 APEC Hải Dương 02 Hoàng Hoa Thám, Hải Dương
84.320 3843333
apechaiduong@apec.com.vn
14 APEC Thái Bình 166 Minh Khai, Thái Bình 84.36 834511
apecthaibinh@apec.com.vn
15 APEC Vũng Tàu 36 Quang Trung, Vũng Tàu 84.64 512930
apecvungtau@apec.com.vn
16 APEC Trung Hòa – Nhân Chính
VP3 Hoàng Đạo Thúy, Trung Hòa Nhân Chính, Hà Nội
84.4 2815331
apectrunghoa@apec.com.vn
17 APEC Móng Cái Khách sạn Móng Cái, Móng Cái, Quảng Ninh
84.33 772306
apecmongcai@apec.com.vn
18 APEC Gia Lai Chuhrong, Pleiku, Gia Lai 84.59 820288
apecgialai@apec.com.vn
19 APEC Dak Nông 12 Hai Bà Trưng, Gia Nghĩa, Dak Nông
84.978838379 apecdaknong@apec.com.vn 20 APEC 3 Tháng 2 Số 03 đường 3 Tháng 2, Quận 10, Thành phố HCM 84 8 2906289 apec3thang2@apec.com.vn MỤC LỤC
LỜI NÓI ĐẦU...1
1. Tính cấp thiết của đề tài ... 1
2. Mục tiêu nghiên cứu của đề tài ... 2
5. Kết cấu của đề tài ... 2
CHƯƠNG 1: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG THÔNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN...3
1.1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN...3
1.1.1. Khái niệm, đặc điểm và vai trò của CTCK...3
1.1.1.1. Khái niệm CTCK ...3
1.1.1.2. Đặc điểm của CTCK...5
1.1.1.3. Vai trò của CTCK...10
1.1.2. Các hoạt động chính của CTCK...13
1.1.2.1. Hoạt động môi giới chứng khoán...13
1.1.2.2. Hoạt động tự doanh...14
1.1.2.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành...15
1.1.2.4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán...18
1.1.2.5. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư...19
1.2. CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN. .20 1.2.1. Các hoạt động hỗ trợ khách hàng...20
1.2.1.1. Lưu ký chứng khoán...20
1.2.1.2. Quản lý sổ cổ đông...21
1.2.1.3. Cầm cố chứng khoán...21
1.2.1.4. Ứng trước tiền bán chứng khoán...21
1.2.1.5. Nghiệp vụ quản lý quỹ...22
1.2.1.6. Repo chứng khoán...22
1.2.2. Các hoạt động hỗ trợ khách hàng qua giao dịch trực tuyến...22
1.2.2.1. Khái niệm ...22
1.2.2.2. Vai trò...23
1.2.2.3. Các hoạt động hỗ trợ khách hàng qua giao dịch trực tuyến...24
1.2.2.4. Chỉ tiêu đánh giá hiệu quả của dịch vụ giao dịch trực tuyến...31
1.3. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN SỰ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN...32
1.3.1 Các nhân tố chủ quan...32
1.3.1.1. Hạ tầng công nghệ ...32
1.3.1.2. Yếu tố về con người...33
1.3.1.3. Tiện ích của các hoạt động hỗ trợ khách hàng qua giao dịch trực tuyến...33
1.3.1.4. Chính sách maketing của các CTCK...33
1.3.2. Các nhân tố khách quan...34
1.3.2.1. Yếu tố pháp luật...34
1.3.2.2. Nhà đầu tư nhận thức được vai trò của các dịch vụ này...34
1.3.2.3. Thói quen giao dịch trực tiếp ở CTCK...34
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG...35
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CTCK CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG (APECS)...35
2.1.1. Sơ lược quá trình phát triển...35
2.1.1.1. Giới thiệu về công ty...35
2.1.1.2. Lĩnh vực kinh doanh...35
2.1.1.3. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển...35
2.1.2. Cơ cấu tổ chức - nhân sự...37
2.1.2.1. Cơ cấu tổ chức...37
2.1.2.2. Nhân sự...42
2.1.3. Một số kết quả kinh doanh chủ yếu...43
2.2. THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN CÁC HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TẠI APECS...44
2.2.1.Cung cấp dịch vụ Mở tài khoản online 24/24, mọi lúc và mọi nơi trên Webssite của Công ty. ...45
2.2.2. Cung cấp dịch vụ Giao dịch chứng khoán trên Internet (APEC CyberInvestor) và dịch vụ Giao dịch chứng khoán bằng nhắn tin SMS (APEC MobileInvestor). ...47
2.2.2.1. Giao dịch trên Website của CTCK APEC – “APEC CYBER INVESTOR”...48
2.2.2.2. Giao dịch chứng khoán bằng nhắn tin (SMS) – “APEC MOBILE INVESTOR” ...50
2.2.3. Cung cấp dịch vụ Giao dịch chứng khoán qua điện thoại (Hotline 1900.545469)...52
2.2.4. Cung cấp dịch vụ Tra cứu thông tin tài khoản trên Internet và bằng nhắn tin 53 2.2.5. Dịch vụ nhắn tin Kết quả khớp lệnh qua SMS ...53
2.2.6. Cung cấp các dịch vụ tài chính phục vụ cho Nhà đầu tư: Ứng trước tiền bán chứng khoán, Cho vay cầm cố chứng khoán...54
2.3. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG PHÁT TRIỂN CÁC HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN...54
2.3.1. Kết quả...54
2.3.2. Hạn chế, nguyên nhân...56
2.3.2.1. Hạn chế...56
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG...59
3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA TTCK VIỆT NAM...59
3.2. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA APECS...60
3.3. GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TẠI APECS...63
3.3.1. Phát triển cơ sở hạ tầng công nghệ...64
3.3.2. Chính sách về nhân sự...65
3.3.3. Chiến lược khách hàng...66
3.3.4. Đẩy mạnh hoạt động marketing...67
3.4. KIẾN NGHỊ...68
3.4.1 Đối với CTCP CK Châu Á- Thái Bình Dương...68
3.4.2. Đối với Chính phủ và các bộ ngành liên quan...69
3.4.2.1. Công tác quản lý hàng hóa...69
3.4.2.2. Chính sách về thuế...70
3.4.3. Đối với UBCK Nhà nước...70
3.4.3.1. Đưa ra lộ trình quản lý cho vấn đề quản lý giao dịch trực tuyến...70
3.4.3.2. Tổ chức các lớp đào tạo về giao dịch trực tuyến...71
3.4.3.3. Phổ biến kiến thức, nâng cao hiểu biết cho công chúng đầu tư...71
3.4.3.4. Tăng cường công tác quản lý và giám sát các CTCK...72
3.4.4. Đối với Hiệp hội chứng khoán...72
KẾT LUẬN...74 PHỤ LỤC...75 STT...83 Viết tắt...83 Chữ viết tắt...83 1...83 TNHH...83 Trách nhiệm hữu hạn...83 2...83 APECS...83
Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương...83
3...83
APEC Securities...83
Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương...83
4...83
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước...83 5...83 TTCK...83 Thị trường chứng khoán...83 6...83 CTCK...83 Công ty chứng khoán...83 7...83 CK...83 Chứng khoán...83
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
STT Viết tắt Chữ viết tắt
1 TNHH Trách nhiệm hữu hạn
2 APECS Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương
3 APEC
Securities
Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương
4 UBCKNN Uỷ ban chứng khoán Nhà nước 5 TTCK Thị trường chứng khoán
6 CTCK Công ty chứng khoán
TÀI LIỆU THAM KHẢO 1. Trang WEB www.apec.com.vn www.vietstock.com.vn www.saga.com.vn 2. Giáo trình, Báo và tạp chí.
Giáo trình “Thị Trường Chứng Khoán” của ĐHKTQD
Báo đầu tư chứng khoán các số tháng 2, 3, 4 năm 2007
Tạp chí chứng khoán số tháng 1, 2 , 3,4 năm 2007
Giáo trình ‘ Các vấn đề cơ bản về chứng khoán’ của UBCKNN