5. Kết cấu của đề tài
3.4.3.4. Tăng cường công tác quản lý và giám sát các CTCK
Không nằm ngoài mục tiêu đảm bảo tính ổn định của thị trường và quyền lợi hợp pháp của các nhà đầu tư, công tác quản lý và giám sát các CTCK là một biện pháp hữu hiệu mà UBCKNN phải thường xuyên thực hiện.
Việc quản lý, giám sát giúp phát hiện những sai sót hoặc sai lầm do khách quan hoặc chủ quan để từ đó kịp thời có những biện pháp xử lý thích hợp. Tùy vào nguyên nhân của sai sót là do vô tình hay cố ý, cơ quan quản lý phải giải quyết sao cho một cách công tâm, chặt chẽ và nghiêm minh nhất. Trong các giao dịch trực tuyến, CTCK có thể lợi dụng chức vụ và quyền hạn của mình để trục lợi cá nhân do đó cơ quan lý phải thường xuyên kiểm tra, phát hiện để chắc chắn rằng các CTCK tuân thủ pháp luật và các nguyên tắc đạo đức.
3.4.3.5. Đưa ra một khung chuẩn mực chung về phần mềm giao dịch trực tuyến đối với các CTCK
Hiện nay hầu hết các CTCK đều sử dụng các phần mềm khác nhau. CTCK mạnh, có tiềm lực thì sử dụng các phần mềm ngoại, công ty nào quy mô nhỏ thì sử dụng các phần mềm nội địa, chính vì vậy mà rất khó quản lý. UBCK NN cần phải đưa ra chuẩn mực chung cho một hệ thống giao dịch trực tuyến để đảm bảo cho giao dịch được đảm bảo hơn cho khách hàng đồng thời nếu UBCK NN có thay đổi hoặc đưa thêm các giao dịch mới thì cũng thuận tiện cho CTCK trong việc thay đổi phần mềm cho thích hợp. Bên cạnh đó cũng tiết kiệm được chi phí đầu tư cho các CTCK.