Đánh giá mặt chất của hoạt động thu xếp vốn bao gồm các tiêu chí sau:
-Quy trình hoạt động thu xếp vốn chặt chẽ: Quy trình thu xếp vốn phải được
thiết kế sao cho có thể tiên liệu những vấn đề có thể phát sinh trong quá trình thực
hiện để kịp thời điều chỉnh, đồng thời phải đảm bảo tính chặt chẽ, logic để giảm
thiểu rủi ro. Trong đó, khâu lập phương án thu xếp vốn cần phải được chú trọng vì thu xếp vốn là hoạt động trung gian, nếu bên CTTC ký hợp đồng đồng ý thu xếp
vốn cho khách hàng nhưng khi mời chào các TCTD tham gia tài trợ mà không có kết quả sẽ làm giảm uy tín của bên thu xếp vốn.
-Khả năng bao quát của hoạt động thu xếp vốn tới các ngành nghề, thành phấn kinh tế: Là một trong những vấn đề cần quan tâm ở đây là dự án thuộc thành phần kinh tế, thuộc lĩnh vực ngành nghề nào? Trước hết đối với một CTTC thuộc
tổng công ty thì dự án mà bên thu xếp vốn thực hiện chủ yếu là các dự án thuộc
tổng công ty và các đơn vị thành viên. Tuy nhiên, hoạt động thu xếp vốn sẽ không được coi là mở rộng nếu chỉ dừng lại ở đó. CTTC cần dựa vào mối quan hệ được
hình thành sẵn có để thực hiện hoạt động thu xếp vốn cho các dự án thuộc các tổng
công ty, tập đoàn khác nữa.
-Quyền lợi của khách hàng được đảm bảo tối ưu: Nếu quan niệm khách hàng của hoạt động thu xếp vốn bao gồm người nhận tài trợ và người tài trợ thì khi CTTC với tư cách là trung gian thu xếp vốn cho chủ đầu tư phải đảm bảo lợi ích của
cả hai bên. Chủ đầu tư khi sử dụng dịch vụ thu xếp vốn của CTTC phải nhận được đủ số vốn theo yêu cầu và quá trình giải ngân phải được công ty sắp xếp sao cho đáp ứng được tiến độ thi công của dự án. Đối với bên tài trợ, bên thu xếp vốn phải
có trách nhiệm cung cấp đầy đủ thông tin về dự án và chủ đầu tư để có thể ra quyết định đúng đắn. Như vậy, chỉ tiêu về thời gian hoàn thành dịch vụ cung ứng vốn tín
dụng cho dự án có thể được coi là sự tiến bộ về mặt chất của hoạt động thu xếp vốn cho dự án.
-Mở rộng mạng lưới thu xếp vốn tới các tổ chức tín dụng trong nước: Hoạt động thu xếp vốn không chỉ được đánh giá về sự gia tăng về quyền lợi của khách
hàng, mức độ chặt chẽ của quy trình hoạt động thu xếp vốn, các ngành nghề mà CTTC khác với tư cách là bên tham gia tài trợ cho dự án. Dự án càng lớn, đòi hỏi
mức vốn đầu tư ban đầu càng lớn thì càng có sự tham gia tài trợ của nhiều thành phần kinh tế, cá nhân, tổ chức kinh tế và đặc biệt là huy động vốn từ các tổ chức tín
dụng. Như vậy, muốn cho hoạt động thu xếp vốn phát triển thì phải đa dạng hóa các
hình thức tài trợ hay nói cách khác, đa dạng hóa các nguồn có thể huy động.