I. LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀ
1 Giới thiệu về công ty Cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn( SSI)
1.2.1. Chi nhánh của công ty
Hiện tại SSI có :
- 01 Hội sở tại 72 Nguyễn Huệ, Q1, Tp HCM
- 01 chi nhánh Nguyễn Công Trứ tại 180-182 Nguyễn Công Trứ, Q1,Tp HCM
- 01 Chi nhánh 1C Ngô Quyền, Hà Nội
- 01 Chi nhánh Trần Bình Trọng tại 25 Trần Bình Trọng, Hà Nội - 01 Chi nhánh Hải Phòng tại 22 Lý Tự Trọng, Hồng Bàng, Hải Phòng
Sơ đồ cơ cấu tổ chức của công ty
1.2.2. Cơ cấu tổ chức của công ty
Đại hội cổ đông
Đại hội cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất, quyết định những vấn đề thuộc nhiềm vụ và quyền hạn được pháp luật và SSI quy định.
Hội đồng quản trị
Hội đồng quản trị gồm:
Nguyễn Duy Hưng – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc. Ông Hưng là người sáng lập SSI.
Ngô Văn Điểm – Uỷ viên Hội đồng quản trị. Ông Điểm có bề dày kinh nghiệm 31 năm làm việc trong lĩnh vực đầu tư trong nước và nước ngoài, cải cách doanh nghiệp nhà nước, phát triển khu công nghiệp và hội nhập kinh tế ở các chức vụ trung, cao cấp trong các cơ quan của Chính phủ. Ông đã từng đảm nhiệm các vị trí như Chánh Văn phòng Uỷ Ban Nhà nước về Hợp tác
các khu công nghiệp Việt Nam và Phó trưởng ban Ban nghiên cứu của Thủ tướng đặt tại Văn phòng Chính phủ. Ông Điểm tốt nghiệp Đại học tổng hợp Leipzig và là tiến sĩ kinh tế Đại học Martin Luther University Halle tại Đức.
Akihiko Kanamura – Uỷ viên Hội đồng quản trị. Ông Akihiko Kanamura hiện đang là giám đốc của công ty chứng khoán Daiwa SMBC, trưởng khu vực Nam Á và Châu Đại Dương, Giám đốc Công ty chứng khoán Daiwa SMBC Singapore, Chứng khoán Daiwa SMBC Future- một ngân hàng đầu tư hàng đầu của Nhật Bản. Là thành viên kỳ cựu của ngành ngân hàng Nhật Bản, ông Kanamura đã gắn bó với công ty chứng khoán Daiwa từ năm 1983 và đã lần lượt đảm đương nhiều vị trí khác nhau trong công ty. Năm 2006, dưới sự lãnh đạo của ông, công ty chứng khoán Daiwa SMBC được đứng đầu bảng các công ty kinh doanh trái phiếu nội địa và bảng xếp hạng đấu thầu trái phiếu chính phủ Nhật Bản. Ông Akihiko Kanamura có bằng cử nhân thương mại của đại học Doshisha, Nhật Bản.
Nguyễn Hồng Nam – Uỷ viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc. Ông Nam là nhà quản lý doanh nghiệp thành công trong nhiều lĩnh vực kinh doanh. Ông Nam có bằng Thạc sĩ Khoa học tại Trường Đại học Bách khoa Lugansk – Ukraina.
Gilles Planté - Ủy viên Hội đồng quản trị. Ông Plante hiện nay đang làm Giám đốc điều hành thị trường vốn, kinh doanh trên nhiều thị trường khác nhau từ ngoại hối, vốn, hàng hóa và sản phẩm phái sinh tại Ngân hàng đầu tư ANZ, thành viên của Tập đoàn tài chính ANZ. Ông có nhiều năm kinh nghiệm làm Quản lý khu vực của bộ phận kinh doanh quyền cho Credit Suisse trước khi gia nhập ANZ. Ông là thạc sỹ Tài chính Quốc tế.
của ĐHCĐ. Hội đồng quản trị SSI hiện có 5 người gồm 1 chủ tịch và 4 uỷ viên. ĐHĐCĐ thường niên năm 2007 đã phê chuẩn việc miễn nhiệm của hai ông James William Lewis và ông Phạm Mạnh Hùng theo đơn từ nhiềmj của hai ông này. Đại hội đã bầu bổ xung ông Ngô Văn Điểm, ông Tátuoka Toỵoi và 1 thành viên còn lại dự kiến là đại diện của đối tác chiến lược vào họi đoòng quản trị . Đến tháng 10/2007, ngân hàng ANZ, cổ đông chiến lược của SSI, đã chỉ định ông Gilles Planté là đại diện của ngân hàng ANZ trong hội đồng quản trị của công ty
Ban giám đốc
1. Tổng giám đốc – Ông Nguyễn Duy Hưng. Ông Hưng là người sáng lập SSI.
2. Phó Tổng Giám đốc – Ông Nguyễn Hồng Nam. Ông Nam là người lãnh đạo thành công trong nhiều lĩnh vực kinh doanh. Ông Nam có bằng thạc sĩ của trường đại học Luganisk – Ukraina Univesity.
Ban điều hành các bộ phận/khối
1. Giám đốc Tài chính – Bà Nguyễn Thị Thanh Hà. Bà Hà có kinh nghiệm làm việc trên 10 năm tại chi nhánh ngân hàng nước ngoài ING Barings tại Việt nam và Ngân hàng VID Public trong lĩnh vực kinh doanh tiền tệ và tín dụng. Bà Hà là thạc sĩ ngành ngân hàng và tài chính của trường đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội.
2. Giám đốc Dịch vụ Ngân hàng đầu tư, Trợ lý Chủ tịch HĐQT/TGĐ – Bà Nguyễn Thanh Hương. Bà Hương là cử nhân trường Đại học quốc gia, thạc sỹ ngành tài chính và ngân hàng của trường Paris Daulphine và trường ESCP EAP Pháp, được đào tạo về nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư tại Singapore và Anh. Bà Hương có 13 năm kinh nghiệm làm việc tại các ngân hàng quốc
tế lớn, nắm giữ các vị trí chủ chốt trong bộ phận Tài Chính Doanh Nghiệp, Phát triển kinh doanh Doanh nghiệp và Định chế tài chính, Giám sát hoạt động quỹ đầu tư; là người đặt viên gạch đầu tiên và dẫn dắt bộ phận Ngân Hàng đầu tư của Ngân hàng HSBC tại Việt nam. Bà Hương đã tham gia vào nhiều giao dịch trên thị trường vốn của các tập đoàn nhà nước lớn.
3. Giám đốc Dịch vụ Chứng khoán – Ông Bùi Thế Tân. Ông Tân có kiến thức và hiểu biết rộng trong các lĩnh vực ngân hàng và thị trường chứng khoán, là một trong những người đầu tiên được cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam. Trước khi gia nhập SSI năm 2000, ông Tân đã có kinh nghiệm làm việc tại Bộ phận Kinh doanh tiền tệ Ngân hàng Tokyo-Mitsubishi. Ông Tân là cử nhân tài chính – ngân hàng.
4. Giám đốc Phát triển hệ thống kiêm Giám đốc Chi nhánh Hà Nội - Ông Nguyễn Hoài Anh. Ông Hoài Anh có 19 năm kinh nghiệm làm việc liên tục trong ngành ngân hàng và có nhiều kinh nghiệm trong xây dựng hệ thống, quản lý hệ thống và quản trị rủi ro. Ông Hoài Anh là cử nhân kinh tế.
5. Giám đối Phân tích và Tư vấn đầu tư, Trợ lý Chủ tịch HĐQT/TGĐ – Bà Lê Lệ Hằng. Bà Hằng đã có 8 năm kinh nghiệm làm việc ở vị trí chuyên gia phân tích cho công ty Quản lý quỹ W.P Steward (Mỹ), một công ty quản lý 5 tỷ USD. Bà Hằng có bằng cử nhân về kế toán và bằng thạc sĩ tài chính của trường American University, USA. Có seri 7 và 24.
6. Trưởng phòng Luật, Kiểm soát nội bộ - Ông Nguyễn Kim Long. Ông Long là luật sư thuộc Đoàn Luật sư thành phố Hồ Chí Minh. Ông đã tham gia SSI từ năm 2003 và phụ trách kiểm soát tuân thủ pháp luật tại SSI. Ông cũng có nhiều kinh nghiệm tư vấn pháp luật về quản trị nội bộ, cổ phần hóa, phát hành và niêm yết chứng khoán cho các doanh nghiệp Nhà nước, doanh
nghiệp dân doanh trong nước và các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài.
7. Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ - Ông Trần Dương Anh Việt. Ông Việt đã tốt nghiệp đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh năm 1996, tốt nghiệp đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh năm 1999. Ông Việt đã trải qua hơn 10 năm làm việc trong lĩnh vực kiểm toán độc lập, phụ trách quản lý các doanh nghiệp về ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, quỹ đầu tư, các công ty tài chính ...Ông Việt có rất nhiều kinh nghiệm và kiến thức thực tế về kiểm toán và chứng khoán của các doanh nghiệp Việt Nam, ông cũng là người đã được Bộ Tài chính cấp chứng chỉ Kiểm toán viên quốc gia năm 1999.
8. Giám đốc Xúc tiến Đầu tư Nhật Bản – Bà Haru Omura. Trước khi tham gia SSI, bà Haru làm đại diện thị trường Việt Nam tại công ty Đầu tư Nhật Bản Á Châu (Japan Asia Investment Co.,Ltd.). Bà Haru là cử nhân quan hệ quốc tế tại đại học Tsuda, thạc sĩ tại đại học Tokyo - Nhật Bản và đã làm nghiên cứu sinh 2 năm tại đại học Quốc gia Hà Nội.
9. Phó Giám đốc Dịch vụ Chứng khoán- Ông Mai Hoàng Khánh Minh. Ông Minh phụ trách Bộ phận Môi giới nước ngoài. Ông Minh là thạc sỹ Tài chính ứng dụng tại trường đại học Monash - Úc. Ông Minh đã từng là chuyên viên Kế hoạch và Thẩm định của Quỹ Hỗ trợ Phát triển.
10. Phó Giám đốc Dịch vụ chứng khoán – Bà Hoàng Thị Xuân. Bà Xuân phụ trách Bộ phận Giao dịch, có nhiều năm kinh nghiệm làm việc tại Ngân hàng Á CHấu. Bà Xuân là môt trong những người có thời gian dài gắn bó với SSI từ khi mới thành lập Công ty (năm 2000) tới nay. Bà Xuân là cử nhân kinh tế của Trường Đại học ngân hàng thành phố Hồ Chí Minh.
11. Phó Giám đốc Dịch vụ Chứng khoán - Bà Trương Phan Bình Minh. Bà Minh đã có nhiều năm kinh nghiệm làm việc trong các doanh nghiệp nước ngoài. Bà đã từng phụ trách khối nghiệp vụ của Ngân hàng Mizuho Corporate, Chi nhánh Hà Nội, đảm trách những vị trí chủ chốt như Thư ký Tổng Giám đốc, cán bộ giám sát nghiệp vụ, giám sát viên cao cấp, Trợ lý Giám đốc nghiệp vụ.
12. Giám đốc Dịch vụ Ngân hàng đầu tư khu vực phía Nam – Ông Hà Việt Thắng. Ông Thắng có hơn 6 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán, đã tham gia nhiều dự án tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp và tư vấn cổ phần hóa của các công ty hàng đầu trong các lĩnh vực: Khai thác cảng, giao nhận vận tải, chế biến thủy sản, viễn thông, xây dựng v.v.. Ông Thắng tốt nghiệp trường đại học Bách khoa thành phố Hồ Chí Minh.
13. Trưởng phòng Nguồn vốn – Bà Nguyễn Thu Hồng. Trước khi gia nhập đội ngũ SSI, bà Hồng đã có 3 năm kinh nghiệm phụ trách quản trị rủi ro tại ngân hàng Techcombank. Bà Hồng tốt nghiệp chuyên ngành tài chính tại trường đại học New South Wales (UNSW), Úc.
14. Trưởng phòng Đầu tư tại Hội sở - Ông Phạm Trường Sơn. Ông Sơn từng làm việc tại Ngân Hàng HSBC, bộ phận Quản lý rủi ro và Dịch vụ Tài Chính Doanh Nghiệp sau đó phụ trách bộ phận Phân tích Đầu tư tại Cty CK Đông Á. Ông Sơn có bằng MBA tại Webster University, St. Louis và Cử nhân tại ĐHKT, Tp.HCM ngành Tài chính tiền tệ.
15. Quyền Kế toán trưởng - Bà Hoàng Thị Minh Thủy. Bà Thủy đã liên tục làm việc tại SSI từ tháng 11 năm 2004 đến nay, bà là cử nhân ngành kế toán - kiểm toán của Trường Đại học Kinh tế thành phố Hồ Chí Minh.
Ban kiêm soát
Ban kiểm soát do ĐHCĐ bầu ra. Vai trò của Ban kiểm soát là đảm bảo các quyền lợi của cổ đông và giám sát các hoạt động của công ty. Ban kiểm soát hiện tại có 3 người, trong đó Bà Hồ Thị Hương Trà được bầu bổ sung tại ĐHCĐ thường niên năm 2007.
Hội đồng đầu tư
Hội đồng đầu tư phê duyệt các hạn mức và giao dịch đầu tư. Hội đồng đầu tư bao gồm các thành viên: Chủ tịch HĐQT/TGĐ, PTGĐ, Giám đốc quản lý rủi ro, giam đốc tài chính.
Kiểm soát nội bộ
Kiểm soát nội giám sát và kiểm ta hoạt động của các bộ phần nhằm: - Đảm bảo hoạt động hiệu quả trong cao trong kinh doanh và tuân thủ nghiêm túc mọi quy định liên quan đến luật pháp và quy định, quy chế, quy trình nghiệp vụ của công ty.
- Ngăn ngừa hiện tượng vi phạm hoặc không tuân thủ pháp luật, quy định, quy chế và quy trình nghiệp vụ của công ty dẫn đến rủi ro trong hoạt động .
- Bảo vệ an toàn tài sản và uy tín của công ty.
- Kiến nghị ban giám đốc công ty trong việc sửa đổi, bổ xung, hoặc ban hành quy chế và quy định quy trình nghiệp vụ nhằm tăng cường biện pháp đảm bảo an toàn tài sản, gia,r thiểu rủi ro và tăng hiệu quả hoạt động kinh doanh.
1. Chủ tịch Hội đồng thành viên - Ông Nguyễn Duy Hưng, nguời sáng lập SSI (SSI góp 100% vốn thành lập SSI AM).
2. Tổng giám đốc – Bà Đặng Thị Hồng Phương. Bà Phương có 25 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, trong đó có 9 năm trong lĩnh vực đầu tư và quản lý quỹ đầu tư tại Tập đoàn Tài chính bảo hiểm Bảo Việt, với cương vị Giám đốc Trung tâm Đầu tư và Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư chứng khoán Bảo Việt. Bà Phương là Thạc sĩ Quản trị kinh doanh, Đại học Touro, Hoa Kỳ.
3. Phó Tổng giám đốc – Bà Thân Hiền Anh. Bà Hiền Anh có hơn 10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, từng giữ vị trí Chuyên viên tái bảo hiểm tài sản Công ty Tái bảo hiểm quốc gia, Trưởng phòng Nghiệp vụ và Tái bảo hiểm Công ty liên doanh Samsung – Vina Re. Gần đây nhất bà Hiền Anh giữ cương vị Trưởng phòng Phát triển Kinh doanh Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư chứng khoán Bảo Việt, có nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực phát triển sản phẩm, Marketing và dịch vụ khách hàng đầu tư quỹ và danh mục ủy thác. Bà Hiền Anh có bằng cử nhân Tài chính Ngân hàng Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội và là Thạc sĩ Quản trị kinh doanh, chuyên ngành Kinh doanh quốc tế, Đại học Birmingham, Vương quốc Anh. 1.2.3. Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của công ty: Cơ cấu cổ đông
Bảng 1: Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của công ty Nguồn: Bản cáo bạch 2007
SSI
phần 1 Nguyễn Duy Hưng 20 Lam Sơn, Nha Trang, Khánh hòa 220895507 7.410.53 2 9.26 2 Australia anh New Zealand Banking Group Limited Level 6,100 Queen street, Melbourne, Victoria, Australia 8.000.00 0 10
Nguồn: Bản cáo bạch 2007 SSI
II CÁC HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY1 Quy mô và cơ cấu nguồn vốn đầu tư của công ty 1 Quy mô và cơ cấu nguồn vốn đầu tư của công ty
Giống như các công ty niêm yết khác các khoản đầu tư của SSI được lấy từ nguồn vốn chủ sở hữu và vốn vay.
Vốn chủ sở hữu
Nguồn vốn chủ sở hữu được tài trợ bởi 3 nguồn hình thành chính là : Vốn góp ban đầu( vốn điều lệ), lợi nhuận giữ lại và thặng dư vốn cổ phần. Các khoản quỹ của công ty được trích lập theo luật định và theo điêu lệ của công ty.
Cổ đông Số cổ phần Sổ lượng cổ
đông Tỷ lệ (%) Cổ đông trong nước 62.575.413 8.706 78,22
Cá nhân 55.287.033 8.630 69,11
Tổ chức 7.288.380 76 9,11
Cổ đông nước ngoài 17.424.504 428 21,78
Cá nhân 678.264 400 0,85
Tổ chức 16.746.240 28 20,93
Biểu 1. Tình hình vốn điều lệ của công ty( Nguồn SSI)
Hàng năm công ty sẽ trích lập quỹ không quá 5% lợi nhuận sau thuế của công ty và sẽ chỉ được tiếp tục trích lập tới một giới hạn tích luỹ bằng 10% vốn điều lệ của công ty.
Kết quả hoạt động kinh doanh của công ty được phân phối như sau(2006) - Quỹ dự trữ pháp định 5% 6 9 23 52 500 800 1366 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1600 1999 2001 2004 2005 2006 2007 2008 Năm T? đ?ng
- Dự trữ bổ xung vốn điều lệ 10% - Quỹ khen thưởng phúc lợi 20% - Cổ tức 45% - Lợi nhuận giữ lại 5%
Chúng ta có thể thấy được công ty trích lập quỹ khen thưởng rất lớn. Điều này nhằm thực hiện chính sách thu hút và giữ chân những nhân tài có nhiều cống hiến cho công ty nhằm tăng cường hơn nữa đội ngũ nhân lực cũng như chất lượng hoạt động và thương hiệu của công ty trong thời gian tiếp theo được bền vững.
Chính sách cổ tức của công ty như sau: Năm 2004 trả cổ tức 55% bằng tiền mặt.
Năm 2005 trả cổ tức 20% bằng tiền mặt, 25% bằng cổ phiếu.