Căn cứ tiến hành điều tra.
Khi hàng hoá nhập khẩu vào thị trờng của một nớc thì các nhà sản xuất hàng hoá nội địa buộc phải đối mặt với sự cạnh tranh mà họ không hề mong muốn và có thể gây ra cho họ những thiệt hại không thể lờng trớc đợc, nguy cơ mất thị trờng ngay trên sân nhà là khó tránh khỏi. Về phía Chính phủ, họ cũng không hề muốn rằng việc mở của thị trờng và dỡ bỏ các rào cản thơng mại lại
gây thiệt hại cho nền kinh tế nớc mình: trớc tiên có thể là các ngành sản xuất chiến lợc hay mũi nhọn bị thao túng và xa hơn nữa, ngời dân nớc mình phải chịu thiệt thòi nếu nh thông qua các hành vi cạnh tranh lành mạnh mà thơng nhân n- ớc ngoài thâu tóm và thống lĩnh đợc thị trờng nớc mình sau đó sẽ dẫn tới sự phụ thuộc vào hàng hoá nớc ngoài. Điều này hoàn toàn bất lợi đối với các nớc có nền kinh tế đang chuyển đổi, các nớc đang phát triển và các nớc kém phát triển. Do đó, thông qua các quy định đa phơng hay song phơng mà họ gia nhập hay đàm phán, họ đã giữ lại những điều khoản loại trừ nghĩa vụ đã cam kết để bảo vệ lợi ích của mình trong những trờng hợp cần thiết.
Hiệp định về các biện pháp tự vệ quy định thành viên nhập khẩu có thể viện dẫn các điều khoản về tự vệ để bảo vệ hàng hoá nớc mình trong những tình huống khẩn cấp. Chủ thể có quyền yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ là tổ chức đại diện cho ngành hàng trong nớc. Chính phủ hay cơ quan nhà nớc cũng không phải là chủ thể ngoại lệ. Nhng trên thực tế, tại các nớc có nền kinh tế thị trờng mở, hơn 90% các yêu cầu xuất phát từ các nhà sản xuất nội địa. Khác với Hiệp định về chống bán phá giá và chống trợ cấp của chính phủ1, Hiệp định về các biện pháp tự vệ không quy định một tỷ lệ nhất định các nhà sản xuất yêu cầu khởi kiện mà dành quyền này cho các quy định cụ thể của các nớc thành viên theo những tình huống đặc biệt của từng nớc mà không áp đặt một con số cố định nh hai Hiệp định trên.
Thông thờng biện pháp tự vệ sẽ chỉ đợc áp dụng nếu nh việc nhập khẩu hàng hoá với số lợng lớn tác động tới phần lớn các nhà sản xuất mà sản lợng của họ chiếm một tỷ trọng đáng kể trong tổng sản lợng nội địa của ngành sản xuất đó. Ngoài ra, một nớc cũng có thể tự tiến hành điều tra nếu nh cho rằng việc áp dụng biện pháp tự vệ nhằm mục đích tạo điều kiện cho việc điều chỉnh lại ngành hàng có vị trí chiến lợc hoặc ngành hàng tiềm năng mà sự phát triển của nó là cần thiết.
Thủ tục điều tra
2 Nộp đơn và cung cấp hồ sơ
1Theo quy định của hai Hiệp định này thì các nhà sản xuất ủng hộ đánh thuế phải chiếm 50% tổng số các nhà sản xuất và chiếm ít nhất 25% sản lợng của toàn ngành.
Khi yêu cầu áp dụng các biện pháp tự vệ, bên yêu cầu phải nộp đơn yêu cầu cùng các bản báo cáo và cung cấp thông tin cần thiết có liên quan làm cơ sở cho các yêu cầu của mình. Trong đơn yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ cần nêu rõ những nội dung sau:
1 Khối lợng sản xuất nội địa của ngời có yêu cầu;
2 Tình trạng của ngành hàng bị thiệt hại nghiêm trọng hay bị đe doạ thiệt hại;
3 Thông tin chứng minh thiệt hại nêu trên và nguyên nhân của thiệt hại; 4 Thông tin về lợng hàng nhập khẩu quá mức và không thể lờng trớc đợc
vào thị trờng nội địa…
Việc nộp đơn yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ thờng hay gây bất ổn trong hoạt động thơng mại nên Hiệp định về các biện pháp tự vệ cũng nh Pháp lệnh của Việt nam đều yêu cầu cơ quan điều tra tránh công bố các thông tin nêu trong đơn yêu cầu. Điều 3 khoản 2 của Hiệp định có quy định rằng: “bất kỳ một thông tin bí mật hoặc đợc cung cấp trên cơ sở bí mật sẽ đợc các cơ quan có thẩm quyền bảo quản tuyệt mật, dựa trên nguyên nhân đợc đa ra. Thông tin này không đợc tiết lộ nếu không đợc sự cho phép của bên cung cấp thông tin. Theo yêu cầu, các bên cung cấp thông tin bí mật có thể đa ra bản tóm tắt không bí mật những thông tin này, hoặc nếu không đáp ứng đợc yêu cầu này thì phải đa ra lí do…”.Pháp lệnh Việt nam cũng yêu cầu Bộ Thơng mại không đợc tiết lộ về nội dung hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ trớc khi có quyết định chính thức về việc tiến hành điều tra.
1 Quyết định điều tra và tham vấn các bên có liên quan.
Ngay sau khi nhận đợc hồ sơ yêu cầu đầy đủ và hợp lệ cơ quan có thẩm quyền phải chỉ định một bộ phận chuyên trách điều tra. Việc áp dụng biện pháp tự vệ phải đợc tiến hành trên cơ sở điều tra có sự tham vấn của các bên có liên quan.
Điều 3 khoản 1, Hiệp định về các biện pháp tự vệ quy định “ một thành viên có thể áp dụng biện pháp tự vệ chỉ sau khi cơ quan có thẩm quyền của thành viên đó tiến hành điều tra theo thủ tục đợc xây dựng và công bố phù hợp
với Điều 10 của Hiệp định GATT 1994. Việc điều tra sẽ bao gồm việc thông báo công khai cho tất cả các bên liên quan, thẩm vấn công khai hoặc các biện pháp thích hợp khác để ngời nhập khẩu, ngời xuất khẩu và các bên liên quan có thể đa ra chứng cứ, quan điểm của họ, bao gồm cả cơ hội đợc phản biện lý lẽ của bên kia và đa ra quan điểm của mình để nhằm xem xét việc áp dụng biện pháp này có phù hợp với lợi ích chung không. Cơ quan có thẩm quyền sẽ công bố báo cáo kết quả điều tra của mình và các kết luận thỏa đáng trên cơ sở các vấn đề thực tế và pháp lý”. Nh vậy khi tiến hành điều tra, cơ quan điều tra của nớc nhập khẩu phải công bố công khai về quyết định điều tra và mời các bên có liên quan đến quá trình điều tra tham gia. Trớc đó, cơ quan điều tra phải thông báo cho Chính phủ của nớc cung cấp loại hàng hoá thuộc đối tợng điều tra về việc tiếp nhận hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ. Ngay sau khi ra quyết định điều tra, cơ quan điều tra phải gửi toàn bộ hồ sơ đơn từ chính thức cho nớc xuất khẩu và tham khảo ý kiến nớc này sau khi chấp nhận đơn kiến nghị.
Việc tham vấn và cung cấp thông tin cho các bên liên quan chính là tuân thủ nguyên tắc tính minh bạch của quá trình điều tra và áp dụng các biện pháp tự vệ. Việc tham gia của các bên vào quá trình điều tra sẽ giúp họ bảo vệ đợc quyền lợi của mình.
Cũng theo quy định của Hiệp định về các biện pháp tự vệ thì việc áp dụng biện pháp tự vệ nhằm mục đích phát triển kinh tế phải đợc sự đồng ý của Uỷ ban tự vệ của WTO khi nớc nhập khẩu muốn bảo vệ ngành sản xuất mới của mình khỏi thiệt hại trớc sự gia tăng của hàng hoá nhập khẩu hoặc khi muốn phát triển hơn nữa một ngành sản xuất.
1.3.3.2 áp dụng các biện pháp tự vệ
Trên cơ sở các kết quả điều tra chính thức của cơ quan có thẩm quyền thì nớc thành viên phải quyết định về việc áp dụng các biện pháp tự vệ hay không áp dụng biện pháp tự vệ. Quyết định không áp dụng biện pháp tự vệ trong trờng hợp nhận thấy việc áp dụng các biện pháp tự vệ đó hoặc hậu quả của việc áp dụng các biện pháp tự vệ gây ra thiệt hại lớn đến kinh tế xã hội trong nớc hoặc gây thiệt hại đến lợi ích của đa số các nhà sản xuất và ngời tiêu dùng.
Biện pháp tự vệ có thể đợc áp dụng dới các hình thức sau:
1 Một biện pháp thuế quan, ví dụ: việc tăng thuế nhập khẩu vợt quá mức thuế suất ràng buộc, hay việc áp dụng thêm các loại thuế phụ thu, thuế luỹ tiến hoặc thuế bồi thờng đối với sản phẩm nhập khẩu, nghĩa là số hàng hoá nhập khẩu trong số lợng, khối lợng hay giá trị quy định thì sẽ đợc hởng thuế suất thuế nhập khẩu thấp hơn, còn phần hàng hoá nhập khẩu vợt quá quy đính sẽ bị đánh mức thuế suất cao hơn nhiều.
2 Một biện pháp phi thuế quan, ví dụ: xác định hạn ngạch chung cho nhập khẩu hoặc áp dụng việc cấp giấy phép nhập khẩu và việc cho phép nhập khẩu hay những biện pháp tơng tự khác để kiểm soát việc nhập khẩu, hoặc thực hiện những kế hoạch ký thác nhập khẩu…
Trong một vài trờng hợp, một nớc có thể thực hiện cùng một lúc cả hai loại biện pháp trên đối với một loại sản phẩm.
Khi đợc phép áp dụng biện pháp tự vệ, các thành viên phải nhanh chóng khắc phục thiệt hại và điều chỉnh lại cơ cấu của ngành sản xuất nội địa chứ không phải nhằm mục đích hạn chế cạnh tranh. Trong trờng hợp nếu có chứng cứ chứng minh ngành sản xuất đó đang bị thiệt hại và nếu không áp dụng biện pháp tự vệ ngay lập tức thì thiệt hại sẽ không thể khắc phục đợc thì nớc nhập khẩu có thể áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời. Các biện pháp tự vệ nh vậy chỉ có thể đợc tiến hành dới hình thức tăng thuế quan nhập khẩu, vì có thể hoàn trả lại đợc nếu nh kết quả thẩm tra cuối cùng cho thấy rằng không có một bằng chứng nào cho thấy có sự thiệt hại hay đe doạ gây nên thiệt hại nghiêm trọng hoặc là không có bất cứ mối liên quan nào giữa việc tăng số lợng hàng hoá nhập khẩu với các tổn thất đó. Việc bồi thờng chỉ có thể dựa trên mức thuế suất bổ sung mà nớc cung ứng hàng hoá đã nộp. Nớc cung ứng hàng hoá sẽ bị thiệt hại nếu biện pháp tự vệ là các biện pháp hạn chế số lợng vì sẽ không thể xác định đợc mức độ thiệt hại mà nớc xuất khẩu phải chịu và nớc nhập khẩu có thể bồi thờng ở mức thấp hơn hoặc có thể không bồi thờng do không xác định đợc mức độ thiệt hại.
Có những hạn chế cụ thể đối với thời gian tối đa áp dụng các biện pháp tự vệ. Trong điều 5 Hiệp định về các biện pháp tự vệ có quy định rằng một thành viên sẽ chỉ áp dụng biện pháp tự vệ trong thời hạn cần thiết để ngăn cản hay khắc phục tổn hại nghiêm trọng và để tạo điều kiện thuận lợi cho việc điều chỉnh ngành sản xuất nội địa. Có nghĩa là việc áp dụng một biện pháp tự vệ nào cũng chỉ giới hạn ở mức độ và thời hạn nhất định. Không thể áp dụng biện pháp tự vệ một cách vô thời hạn. Theo đó WTO quy định rằng việc áp dụng biện pháp tự vệ chỉ có thể kéo dài không quá 4 năm. Những trờng hợp đặc biệt có thể kéo dài hơn nhng không quá 8 năm kể cả thời hạn áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời và phải tuân thủ theo những điều kiện rất chặt chẽ. Việc gia hạn thêm sẽ đợc tính đến nếu nh cơ quan có thẩm quyền của thành viên nhập khẩu quyết định rằng:
1 Biện pháp này vẫn đang là biện pháp cần thiết phải áp dụng để phục hồi hoặc ngăn chặn những tổn thất nghiêm trọng; và
2 Có những bằng chứng chỉ ra rằng ngành sản xuất nội địa hiện đang đ- ợc điều chỉnh.
Các nớc nhập khẩu có thể áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời trớc khi tiến hành điều tra. Thời gian áp dụng trong trờng hợp này không đợc kéo dài quá 200 ngày. Thời gian áp dụng biện pháp này sẽ đợc tính vào thời gian ban đầu và đợc gia hạn. Nếu nh sau khi điều tra mà thấy việc áp dụng là không có căn cứ thì nớc nhập khẩu phải hoàn trả khoản thuế đã thu cho nớc bị áp dụng biện pháp tự vệ.
Đối với các nớc đang phát triển, Hiệp định cũng dành cho họ những u đãi nhất định về mặt thời gian. Theo đó họ có thể kéo dài thời hạn áp dụng thêm 2 năm nữa để có thể điều chỉnh cơ cấu sản xuất cho phù hợp hơn nữa do các nớc này gặp nhiều khó khăn hơn các nớc khác trong việc điều chỉnh cơ cấu và cũng do trình độ phát triển của các nớc này là rất khác nhau. Nh vậy thời hạn áp dụng tối đa các biện pháp tự vệ của các nớc đang phát triển là 10 năm.
Tuy đa ra thời hạn tối đa cho việc áp dụng các biện pháp tự vệ nhng không có nghĩa là các biện pháp tự vệ sẽ đợc áp dụng trong suốt khoảng thời gian đó. Thời hạn áp dụng các biện pháp tự vệ sẽ đợc điều chỉnh lại cho phù hợp
khi những điều kiện áp dụng nó không còn hoặc không gây ra trở ngại đáng kể nào nữa. Nhằm tạo điều kiện cho việc điều chỉnh trong trờng hợp áp dụng biện pháp tự vệ vợt quá 1 năm, thành viên sẽ phải từng bớc nới lỏng biện pháp này trong thời hạn áp dụng và nếu vợt quá 3 năm thì sau một nửa thời hạn áp dụng thành viên nhập khẩu phải tiến hành rà soát để loại bỏ và thúc đẩy nhanh tốc độ tự do hoá.
Hiệp định còn ngăn cấm các nớc vòng tránh giới hạn thời gian của các biện pháp tự vệ bằng cách cấm việc tái áp dụng tự vệ đối với một sản phẩm trong thời gian bằng với thời gian của hành động tự vệ ban đầu. Có nghĩa là biện pháp tự vệ chỉ đợc tái diễn trong thời kì tiếp ngay sau đó 2 năm. Các biện pháp tự vệ tạm thời đợc đặt ra trong 6 tháng hoặc ít hơn có thể đợc tái lập sau 1 năm chừng nào hành động đó không đợc áp dụng quá hai lần trong 5 năm.
1.3.3.4 Đình chỉ, rà soát, gia hạn và tái áp dụng biện pháp tự vệ.
1 Đình chỉ: Việc áp dụng biện pháp tự vệ không nhằm mục đích hạn chếcạnh tranh, do vậy nó chỉ đợc thực hiện trong một thời gian nhất định. Khi cạnh tranh, do vậy nó chỉ đợc thực hiện trong một thời gian nhất định. Khi những điều kiện cho sự tồn tại của nó không còn nữa thì nớc đã quyết định áp dụng phải dỡ bỏ ngay hay đình chỉ biện pháp tự vệ đang đợc áp dụng đối với loại hàng hoá đó. Việc đình chỉ áp dụng biện pháp tự vệ cũng sẽ đợc đa ra nếu nh việc tiếp tục thi hành các biện pháp này gây thiệt hại nghiêm trong đến kinh tế xã hội trong nớc.
Rà soá t: Trong khi áp dụng biện pháp tự vệ, nớc nhập khẩu phải tiến hành rà soát các biện pháp tự vệ để đảm bảo quyền lợi cho nớc bị áp dụng đồng thời cũng để cho việc luân chuyển, lu thông hàng hoá đợc diễn ra bình thờng nh trớc. Hiệp định về các biện pháp tự vệ điều 7 khoản 4 quy định rằng nếu thời gian áp dụng biện pháp tự vệ vợt quá 1 năm thì thành viên áp dụng sẽ từng bớc nới lỏng biện pháp này trong thời gian áp dụng, nếu thời gian áp dụng biện pháp tự vệ vợt quá 3 năm thì thành viên áp dụng phải tiến hành rà soát, xem xét lại các biện pháp tự vệ này trớc khi hết một nửa thời gian áp dụng để có thể kết luận về việc duy trì, loại bỏ, giảm nhẹ mức độ áp dụng hoặc đẩy nhanh tốc độ nới lỏng các
biện pháp tự vệ này. Một biện pháp khi đợc gia hạn thêm sẽ không đợc hạn chế hơn và phải tiếp tục đợc nới lỏng.
Nếu nh tình hình nhập khẩu hàng hoá có giảm nhng các doanh nghiệp hay