D/ Phơng pháp đa ra niêm yết.
Thực trạng hàng hoá giao dịch trên TTCKVN
2.1 Giới thiệu sơ lợc về Uỷ ban chứng khoán nhà nớc ( UBCKNNVN).
Căn cứ vào Luật tổ chức chính phủ ngày 30/09/1992 để thúc đẩy việc hình thành và phát triển TTCK và quản lý CK ở VN.
Căn cứ vào Nghị định số 75/cP ngày 28/11/1996 của CP về việc thành lập
UBCKNN .
UBCKNN là cơ quan quản lý nhà nớc trực thuộc chính phủ thực hiện chức năng tổ chức và quản lý nhà nớc về CK và TTCK. UBCKNN là cơ quan ngang Bộ, trực thuộc Chính phủ, đứng đầu là Bộ trởng chủ tịch uỷ ban và một số thành viên đại diện, cơ quan thừa hành của Uỷ ban chứng khoán nhà nớc là văn phòng.UBCKNN có t cách pháp nhân, có con dấu, tài khoản riêng, kinh phí hoạt động do ngân sách nhà nớc cấp, biên chế của Uỷ ban thuộc biên chế của nhà nớc.
Căn cứ vào điều 2 của NĐ75/ CP- UBCKNN có nhiệm vị quyền hạn nh sau: + Soạn thảo các văn bản pháp luật về CK và TTCK để trình các cấp có them quyền xem xét quyết định, và tổ chức,hớng dẫn thực hiện các văn bản đó. + Chủ trì, phối hợp với các Bộ, nghành có liên quan tổ chức xây dựngvà phát triển TTCK ở VN.
+ Cấp đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép hoạt động đối với các công ty tham gia kinh doanh CK, quỹ đầu t CK, công ty quản lý quỹ đầu t CK và các đơn vị đợc phát hành CK để giao dịch ở thị trờng chứng khoán theo quy định của chính phủ.
+ Thành lập và quản lý các dịch vụ và phụ trợ cho hoạt động của TTCK theo quy định của pháp luật.
+ Trình Thủ tớng chính phủ quyết định thành lập, đình chỉ hoạt động hoặc giải thể Sở giao dịch CK.
+ Kiểm tra giám sát hoạt động của Sở giao dịch CK và các tổ chức có liên quan đến việc phát hành, kinh doanh, dịch vụ chứng khoán.
+ Ban hành các quy định về niêm yết, thông báo phát hành, thông tin về giao dịch, mua bán CK: thoả thuận với Bộ tài chính để quy định phí, lệ phí liên quan tới việc phát hành và kinh doanh CK.
+ Tổ chức đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ cho đội ngũ cán bộ quản lý, kinh doanh CK và TTCK .
+ Hợp tác với các tổ chức quốc tế và các nớc về CK và TTCK theo quy định của Chính phủ.
+ Chủ trì phối hợp với các cơ quan liên quan áp dụng các biện pháp cần thiết để đảm bảo cho các hoạt động TTCK diễn ra có hiệu quả và đúng với pháp luật.
+ Quản lý cơ sở vật chất và tổ chức bộ máy, công chức, viên chức của UB theo quy định của Chính phủ.
+ Thực hiện các công việc khác do Thủ tớng Chính phủ giao.