Một dự ỏn khụng thể xem là thành cụng nếu chi phớ đầu tư của nú vượt qua dự toỏn ban đầu. Trong quỏ trỡnh thực hiện dự ỏn một số nhúm rủi ro: “Rủi ro do cỏc nguyờn nhõn xuất phỏt từ thủ tục hành chớnh, phỏp lý”; “Rủi ro về tiến độ”; “Rủi ro về kỹ thuật” thường hay xuất hiện và làm ảnh hưởng rất lớn tới chất lượng, tiến độ và chi phớ thực hiện dự ỏn. Vỡ vậy, với vai trũ của người quản lý dự ỏn đầu tư xõy dựng cụng trỡnh núi chung và người quản lý Hợp đồng thi cụng xõy dựng núi riờng thỡ việc nhận dạng, lượng hoỏ và xử lý được cỏc nhúm rủi ro này là rất quan trọng.
3.3.1 Rủi ro do cỏc nguyờn nhõn xuất phỏt từ thủ tục hành chớnh, phỏp lý (ỏp dụng theo cụng thức 1.6; mục 2.2.2)
Cỏc rủi ro này cú thể hiểu là cỏc nguyờn nhõn khỏch quan xuất phỏt từ sự thay đổi một số chớnh sỏch của nhà nước, cỏc qui định phỏp luật, cỏc thủ tục hành chớnh ảnh hưởng tới khả năng hoàn thành dự ỏn theo kế hoạch. Cỏc rủi ro này ảnh hưởng tới hầu hết cỏc bộ phận tham gia thực hiện dự ỏn: từ chủ đầu tư
tới cỏc Nhà thầu, cỏc doanh nghiệp cung ứng vật tư thiết bị và cả cỏc nhà tài trợ cho vay vốn.
- Rủi ro do sự thay đối chớnh sỏch thuế làm thay đổi cỏc khoản thu nhập cũng như khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp.
- Rủi ro do sự thay đổi han ngạch, thuế quan hoặc cỏc giới hạn thương mại khỏc
- Rủi ro do sự thay đổi cỏc qui định về quản lý và tuyển dụng lao động như thay đổi qui định mức lương tới thiểu, thay đối chế độ làm việc (như thời gian làm việc trong ca, số ngày làm việc trong tuần, ...)
- Rủi ro do sự thay đổi chớnh sỏch tiền tệ. Trong thời gian thực hiện dự ỏn, Chớnh phủ cú thể đưa ra nhiều biện phỏp sử dụng lói suất để quản lý và kiểm soỏt lạm phỏt. Tuy nhiờn vấn đề này cú thể làm phỏt sinh rủi ro đối với cỏc tổ chức tham gia thực hiện dự ỏn.
- Rủi ro do sự thay đổi cỏc qui định khỏc của Chớnh phủ về việc tài trợ hoặc bảo trợ cho một ngành nào đú quyền phỏt triển hoặc cơ hội kinh doanh; rủi ro do những qui định liờn quan đến việc kiểm soỏt chất thải, qui trỡnh sản xuất để bảo vệ mụi trường, bảo vệ sức khỏe người tao động...
3.3.2 Nhận dạng và xử lý cỏc rủi ro về tiến độ ảnh hưởng đến chi phớ
Tiến độ thực hiện dự ỏn đầu tư xõy dựng cụng trỡnh ảnh hưởng rất lớn tới chi phớ thực hiện dự ỏn. Dự ỏn thực hiện với tiến độ tốt nhất sẽ sớm đưa cụng trỡnh vào khai thỏc, sử dụng; khi đú khả năng hoà vốn đầu tư, sinh lời sẽ nhanh đồng thời lói vay ngõn hàng sẽ ớt. Khi đú, Nhà đầu tư sẽ đạt lợi nhuận cao.
- Cụng tỏc đền bự giải phúng mặt bằng, thực hiện di dõn tỏi định cư và phục hồi (nếu cú); xin giao đất, thuờ đất; xin giấi phộp xõy dựng, giấy phộp khai thỏc tài nguyờn (nếu cú) cũn trậm chễ;
- Cụng tỏc khảo sỏt, thiết kế xõy dựng chất lượng khụng cao dẫn đến phải điều chỉnh, bổ sung nhiều lần sẽ làm chậm tiến độ thực hiện dự ỏn;
- Cụng tỏc thẩm định, phờ duyệt thiết kế, dự toỏn và tổng dự toỏn cụng trỡnh chưa đỳng thủ tục, quy trỡnh cũng là nguyờn nhõn làm chậm tiến độ thực hiện dự ỏn;
- Chậm tiến độ xảy ra, nguyờn nhõn trong quỏ trỡnh đấu thầu (việc đấu thầu xõy dựng và mua sắm trang thiết bị chưa tốt, quy chế đấu thầu chưa hoàn chỉnh, cú tiờu cực trong đấu thầu…);
- Cỏc yếu tố ngẫu nhiờn tỏc động từ bờn ngoài xảy ra trong quỏ trỡnh thi cụng như: tai nạn lao động, thiờn tai lũ lụt, sự cố cụng trỡnh …cũng là nguyờn chủ yếu làm chậm tiến độ thực hiện dự ỏn;
- Chậm tiến độ do những diễn biến bất ngờ của thị trường giỏ cả (vật liệu, nhõn cụng, mỏy xõy dựng);
- Đầu tư mua sắm thiết bị khụng đồng bộ dẫn đến việc làm chậm quỏ trỡnh đưa mỏy múc thiết bị vào sử dụng, gõy ứ đọng VĐT và kộo theo cỏc ảnh hưởng lớn khỏc tới dự ỏn;
- Do thiếu thụng tin, kinh nghiệm trong việc đầu tư mua sắm trang thiết bị nờn phải sử dụng cụng nghệ lạc hậu.
3.3.3 Nhận dạng và xử lý cỏc rủi ro về kỹ thuật ảnh hưởng đến chi phớ (khối lượng phỏt sinh theo cụng thức 1.5; mục 2.2.2)
Kinh nghiệm về khảo sỏt thi cụng xõy dựng của nước ta cũn nhiều hạn chế. Vấn đề khảo sỏt địa chất cụng trỡnh với mục tiờu và nhiệm vụ của nú được đặt ra là thu thập và xỏc lập hồ sơ dữ liệu về cỏc căn cứ địa chất cụng trỡnh làm cơ sở cho quy hoạch, thiết kế, thi cụng và giỏm sỏt thi cụng xõy dựng cụng trỡnh. Dưới đõy là một số cỏc điều kiện địa chất cụng trỡnh thuỷ văn cần lưu ý:
- Trong nền đất cú thể xuất hiện ỏp lực thuỷ động, từ đú gõy ra cỏc hiện tượng cỏt chảy, lỳn ướt, xúi ngầm, đồng thời nước ngầm ngấm vào trong khụng gian của cụng trỡnh ngầm gõy khú khăn cho thi cụng và những hoạt động sau này của cụng trỡnh;
- Cỏc đặc trưng địa tầng, sự phõn bố của địa tầng và mụi trường đất đỏ, bề dày của tầng phủ và đới phong hoỏ, xỏc minh quy luật của đới đứt góy, cỏc tổ hợp khe nứt, cỏc lớp kẹp mềm yếu và cỏc hang động;
- Cỏc tớnh chất cơ lý của đất và đỏ, những tớnh chất đặc trưng riờng như hệ số hoỏ mềm của đỏ, tớnh chất ăn mũn tạo hang động, tớnh trương nở, tớnh lỳn ướt; - Cỏc hiện tượng biế dạng và ứng suất trong đất đỏ võy quang, ỏp lực đất đỏ và hoạt động của nước ngầm, sự xuất hiện của khớ chỏy và khớ độc.
Khi xõy dựng phần ngầm thường đối mặt với nhiều vấn đề và phức tạp và nghiờm trọng như ổn định của đất đỏ võy quanh, cỏc hiện tượng cơ học và địa chất dị thường, ỏp lực đất đỏ biến động, ứng suất địa tĩnh bất thường, thỏo khụ và chống thấm phức tạp, ảnh hưởng của khớ chỏy và khớ độc…Vỡ vậy quy hoạch, thiết kế, thi cụng phần ngầm đũi hỏi phải chặt chẽ, chất lượng cao, đi theo đú khảo sỏt địa chất cụng trỡnh cũng phải đũi hỏi đặc biệt, chủ trỡ đề ỏn khảo sỏt phải giao trỏch nhiệm cho chuyờn gia cú đầy dủ hiểu biết về kỹ thuật khảo sỏt, về thớ nghiệm trong trũng và hiện trường, thớ nghiệm cả đất và đỏ, cú kinh nghiệm trong đỏnh giỏ và dự bỏo những ảnh hưởng của cỏc hiện tượng địa chất, dự bỏo
những hiện tượng nguy hiểm cú thể xảy ra, biết phối hợp với chuyờn gia quy hoạch thiết kế đưa ra những ý kiến giỳp quy hoạch và thiết kế cụng trỡnh đạt hiệu quả tốt. Nhiệm vụ khảo sỏt địa chất cụng trỡnh cho cụng trỡnh ngầm nờn giao cho những đơn vị cú đầy đủ năng lực về thiết bị, về phương phỏp và kinh nghiệm thực tế.
Một điều đỏng quan tõm nữa là sự kết hợp giữa chuyờn gia quy hoạch thiết kế cụng trỡnh với chuyờn gia phụ trỏch nhiệm vụ khảo sỏt địa chất cụng trỡnh. Đõy là một nguyờn tăc được đưa ra trong cỏc tài liệu chuyờn mụn về xõy dựng cụng trỡnh nhằm đảm bảo cho phương ỏn khảo sỏt đạt được hiệu quả cao, bảo đảm kết quả khảo sỏt thực hiện được mục đớch làm cơ sở chắc chắn cho quy hoạch, thiết kế và thi cụng xõy dựng cụng trỡnh. Hiện nay ở Việt Nam phổ biến tỡnh trạng nhà đầu tư giao chọn gúi cho khảo sỏt và thiết kế cho đơn vị thiết kế, từ đú đơn vị thiết kế tự đề cương khảo sỏt một cỏch tiết kiệm nhất nhưng khụng chỳ ý đến những yờu cầu kỹ thuật thực tế của cụng trỡnh xõy dựng đối với kết quả khảo sỏt, từ đú khụng đảm bảo chắc chắn cho sự ổn định của cụng trỡnh, vừa cú thể gõy ra lóng phớ lớn trong thiết kế và thi cụng.
Ngoài khảo sỏt để phục vụ cho quy hoạch và thiết kế, cũn phải chỳ ý đến khảo sỏt phục vụ cho thi cụng, vấn đề này cự kỳ quan trọng đối với thi cụng xõy dựng cụng trỡnh ngầm. Mụi trường địa chất và mụi trường đất- đắ thường khụng đồng nhất và khụng đẳng hướng, khi chịu tỏc động của yếu tố khỏch quan đối với nú thỡ nú sẽ biến đổi và thể hiện sự biến đổi đú thụng qua cỏc hiện tượng mất ổn định. Kết quả khảo sỏt bao giờ cũng dựa trờn những dự liệu hạn chế để đưa ra những đỏnh giỏ dự bỏo những vấn đề cú thể phải đối mặt sắp tới trong thi cụng.
Ngoài ra cũn quan tõm đến cỏc trường hợp như: Chủ đầu tư do tiết kiệm nờn đó yờu cầu nhà tư vấn thay vỡ khoan đảm bảo số lượng, chiều sõu và tớnh chất cơ
lý của nền đất thỡ Chủ đầu tư lại yờu cầu giảm bớt; hoặc phương ỏn thi cụng khả thi cần thiết kế tường võy sõu đủ xử lý mạch nước ngầm an toàn nhưng Chủ đầu tư yờu cầu làm tường võy cạn hơn cũng cú thể là nguyờn nhõn dẫn đến sự cố nguy hiểm, đú là yếu tố chứa đựng nhiều rủi ro.
Một vớ dụ điển hỡnh về hiện tượng xúi ngầm, cỏt chảy tại TP.HCM đó xảy ra cỏc sự cố cụng trỡnh. Điển hỡnh nhất là cụng trỡnh cao ốc Pacific, đường Nguyễn Thị Minh Khai quận 1 và cao ốc Saigon Residences đó bị ở hố múng bục đỏy xúi ngầm dẫn đến hậu quả nghiờm trọng.
3.3.3.2 Phương phỏp và cụng nghệ thi cụng của Nhà thầu
Hầu hết cỏc rủi ro bộc lộ, thể hiện trong giai đoạn xõy dựng cụng trỡnh, là kết quả của nhiều sai sút từ cỏc giai đoạn trước đú. Sau đõy đề cập đến phương phỏp và cụng nghệ thi cụng của Nhà thầu cú nguy cơ tiềm ẩn cỏc rủi ro sau:
- Nhà thầu sử dụng mỏy múc thiết bị lạc hậu, khụng phự hợp với yờu cầu kỹ thuật của cụng trỡnh;
- Khụng cú hệ thống thiết bị kỹ thuật đồng bộ, đảm bảo chất lượng thi cụng cụng trỡnh, trong quỏ trỡnh thi cụng hầu hết phải đi thuờ dẫn đến thiếu chủ động từ đú ảnh hưởng đến rủi ro về chất lượng và tiến độ;
- Tiết kiệm đầu tư cụng cụ, dụng cụ và cỏc thiết bị cần thiết tối thiểu để phục vụ cho quỏ trỡnh thi cụng cụng trỡnh;
- Khụng cú kỹ sư hoặc cú ớt kỹ sư cú kinh nghiệm, trỡnh độ chuyờn mụn giỏi và hệ thống cụng nhõnh lành nghề. Sử dụng cụng nhõn lao động thời vụ, khụng được đào tạo bài bản. Từ đú dẫn đến cụng tỏc tổ chức thi cụng chồng chộo, mặt bằng tổ chức thi cụng thiếu tớnh khoa học, cụng tỏc phối hợp cỏc cụng tỏc khụng kịp thời dẫn đến thi cụng khụng đảm bảo về yờu cầu kỹ thuật, đặc biệt đối với cụng việc ràng buộc mật thiết về trỡnh tự thời gian thực hiện thỡ sẽ ảnh hưởng lớn
đến chất lượng và hiệu quả kinh tế và nếu sảy ra sự cố sẽ lỳng tỳng khụng cú giải phỏp sử lý triệt để, thiếu hiệu quả;
- Biện phỏp kỹ thuật thi cụng, quy trỡnh kỹ thuật thi cụng khụng đảm bảo, khụng phự hợp với điều kiện thực tế tại cụng trường;
- Khụng lường trước được cỏc rủi ro cú thể xảy ra và để xuất giải phỏp sử lý ngay từ khi bắt đầu tiến hành thi cụng.