Trong khi thương thảo và ký kết Hợp đồng thi cụng xõy dựng, Chủ đầu tư và Nhà thầu cần nhận dạng và lượng hoỏ được cỏc loại rủi ro cú thể xảy ra để khi thực hiện Hợp đồng đạt được hiệu quả lợi nhuận cao.
3.2.1 Cỏc rủi ro do Nhà thầu đặt ra và kiến nghị xử lý
a, Trong giai đoạn đấu thầu và đàm phỏn Hợp đồng Nhà thầu cần: - Kiến nghị hệ thống quản lý rủi ro;
- Trỡnh bày kinh nghiệm và khả năng quản lý rủi ro;
- Nhận dạng và mụ tả rủi ro và đề nghị biện phỏp giảm thiểu rủi ro.
Cỏc nhúm rủi ro trong thực tế bao gồm: nhúm rủi ro về “Hồ sơ Hợp đồng”; “Cỏc định nghĩa và diễn giải”; “Tiến độ thi cụng”; “Quyền và nghĩa vụ cỏc bờn”; “Vật liệu, thiết bị và tay nghề của Nhà thầu”; “Địa chất cụng trỡnh thuỷ văn”; “Trỡnh tự xõy dựng”; “Chất lượng vật liệu”; “Nghiờn cứu nguyờn lý cơ bản”; “Phương phỏp và cụng nghệ thi cụng”; “Quản lý tổ chức thi cụng”; “Sự cố cụng trỡnh xõy dựng”; “Bảo vệ mụi trường”; “Những tỏc động của thiờn nhiờn”; “Cỏc sự cố thiờn tai”, “Cỏc biện phỏp đảm bảo”; “Rủi ro và trỏch nhiệm cỏc bờn”; “Khiếu lại và xử lý tranh chấp”; “Bất khả khỏng”; “Giỏ Hợp đồng, tạm ứng, thanh toỏn và quyết toỏn Hợp đồng”.
Cụ thể trong giai đoạn này Nhà thầu cần thống kờ chi tiết cỏc laọi rủi ro thuộc từng nhúm rủi ro đó nờu trờn đối với đặc thự từng cụng trỡnh, từ đú cần đưa vào cỏc điều kiện và điều khoản của Hợp đồng nhằm hạn chế cỏc rủi ro đến mức thấp nhất, hoặc cụ thể hoỏ phương hướng đối phú, xử lý, phõn bổ, rủi ro khi chỳng xảy ra cho cỏc bờn liờn quan.
b, Trong giai đoạn thi cụng
- Xỏc định hệ thống quản lý rủi ro; - Chi tiết hoỏ việc đỏnh giỏ rủi ro; - Kiến nghị biện phỏp giảm rủi ro; - Lập chi tiết biện phỏp giảm rủi ro.
Trong giai đoạn này Nà thầu cần thực hiện một số biện phỏp sau nhằm xử lý một số rủi ro như:
- Rủi ro về cỏc phương diện kỹ thuật thi cụng: Nhà thầu cần cú đầy đủ tài liệu và cần nghiờn cứu kỹ điều kiện địa chất nền múng, đồng thời cần triển khai lập biện phỏp lập biện phỏp tổ chức thi cụng phần múng và cọc nhằm hạn chế
cỏc rủi ro và cựng với đú là đưa ra được cỏc giải phỏp xử lý một số sự cố như: khoan cọc, đúng cọc sai vị trớ; sập thành hố khoan; ống siờu õm bị cong oằn; trồi cốt thộp khi đổ bờ tụng; tắc ống đổ bờ tụng; khụng rỳt được ống vỏch lờn; cộc bị nghiờng; cọc bị phỏ hoại; mối nối cọc khụng đảm bảo…
- Rủi ro Nhà thầu thiếu vốn thực hiện dự ỏn: Nhà thầu cần xõy dựng phương ỏn vốn hợp lý, phự hợp với năng lực tài chớnh của mỡnh, đồng thời phự hợp với cỏc điều kiện và kế hoạch giải ngõn nguụng vốn của Chủ đầu tư;
- Rủi ro do thiếu vật liệu xõy dựng: Nhà thầu cần dự trự lượng vật liệu phự hợp với tiến độ thi cụng đó cam kết, đồng thời cần nhanh chúng cú giải phỏp phự hợp đối với trường hợp nguy cơ do khan hiếm hoặc tăng giỏ bất thường một số vật liệu xõy dựng chớnh như sắt thộp, xi măng, gạch xõy… Trong trường hợp này Nhà thầu cần bàn bạc với Chủ đầu tư để thống nhất giải quyết theo phương ỏn như: Nhà thầu sẽ tiến hành mua một số vật tư chớnh với lượng đủ lớn để đảm bảo tiến độ, khi đú Chủ đầu tư sẽ tiến hành tạm ứng vốn bằng 80-90% giỏ trị khối lượng khi Nhà thầu mua hàng hoỏ nhập kho; hoặc Chủ đầu tư dựng nguồn tài chớnh của mỡnh để mua một số vật tư chớnh giao cho Nhà thầu, khi đú hai bờn cần thống nhất phương thức đối trừ giỏ trị khi thanh toỏn giai đoạn và quyết toỏn cụng trỡnh bằng phụ lục Hợp đồng bổ xung. Đú là giải phỏp mà một số dự ỏn đó ỏp dụng và đảm bảo tiến độ trong quỏ trỡnh triển khai thực hiện, cú thể vớ dụ điển hỡnh như dự ỏn Trung tõm Hội nghị Quốc gia;
Rủi ro do thụng tin cập nhật khụng kịp thời từ bờn thiết kế: Cỏn bộ kỹ thuật Nhà thầu cần thường xuyờn cập nhật cỏc xử lý thiết kế, hồ sơ xử lý thiết kế cần được lưu giữ riờng, đồng thời khi nhận được hồ sơ cần họp phổ biến nội dung chi tiết nhằm để cỏc cỏn bộ và cỏc tổ đội thi cụng cựng hiểu và nhận thức đầy đủ về nội dung được xử lý. Khi thi cụng xong nội dung theo xử lý thiết kế, Nhà thầu
cần lập hoàn cụng theo nội dung đó xử lý và đề nghị cỏc bờn liờn quan xỏc nhận, đú sẽ là cơ sở cho cụng tỏc quản lý chất lượng và quyết toỏn cụng trỡnh;
- Rủi ro do cỏc bờn (Chủ đầu tư, Tư vấn giỏm sỏt và cỏc cơ quan liờn quan khỏc) trỡ hoón việc phờ duyệt hồ sơ nghiệm thu: Cỏn bộ Nhà thầu cần chuẩn bị kỹ cụng tỏc lập hồ sơ quản lý chất lượng đồng thời cần bỏm sỏt đơn vị Chủ đầu tư, Tư vấn giỏm sỏt thực hiện tốt phương chõm “cụng việc xõy dựng xong đến đõu nghiệm thu ngay đến đú”. Từ đú giỳo cho việc triển khai cỏc cụng tỏc thi cụng đảm bảo liờn tục khụng bị giỏn đoạn, đú cũng là một định hướng qua trọng gúp phần nhằm đảm bảo tiến độ, chất lượng cụng trỡnh;
- Rủi ro do thiếu lực lượng kỹ sư, cụng nhõn cú kinh nghiệm: Nhà thầu cần cú chiến lược thu hỳt, đào tạo, và phỏt triển nguồn nhõn lực cú trỡnh độ chuyờn mụn phự hợp, cú kinh nghiệm, năng lực, trỏch nhiệm nhằm đảm bảo tốt cụng tỏc tổ chức trong suốt quỏ trỡnh tổ chức thi cụng cụng trỡnh. Để đảm bảo và duy trỡ nguồn nhõn lực tốt, Nhà thầu cần đặt ra cỏc tiờu chớ tuyển chọn, sau đú thồn nhất triển khai ỏp dụng đồng bộ. Bờn cạnh đú để duy trỡ tốt bộ mỏy vận hành Nhà thầu cũng cần xõy dựng cơ chế phự hợp nhằm gắn kết quyền lợi với trỏch nhiệm của họ, cụ thể nờn xõy dựng cơ chế gắn kết tiền lương của cỏn bộ cụng nhõn viờn với sản lượng cũng như hiệu quả đạt được của cụng trỡnh;
- Rủi ro do Nhà thầu khụng hoàn thành đỳng tiến độ thi cụng: Nhà thầu cần lập tiến độ thi cụng chi tiết, tiến độ cỏc nội dung cụng việc phự hợp với định mức và nguồn lực cú thể huy động khả thi, mối liờn hệ giữa cỏc cụng việc cần đảm bảo về kỹ thuật, tổ chức, khụng gian và thời gian. Luụn luụn kiểm điểm tiến độ hàng tuần, thỏng đồng thời phải điều chỉnh kịp thời, đề ra cỏc giải phỏp cụ thể cho cỏc bờn liờn quan nếu tiến độ thi cụng khụng đạt, luụn làm chủ tiến độ trong quỏ trỡnh thi cụng cụng trỡnh;
- Rủi ro do thiếu khả năng quản lý: Cụng tỏc quản lý kỹ thuật chất lượng, quản lý nhõn sự, quản lý tài chớnh là những cụng việc quan trọng nhất đối với mỗi doanh nghiệp. Mối quan hệ giữa cỏc đối tượng quản lý nờu trờn rất mật thiết, do đú lónh dạo Doanh nghiệp cần xõy dựng chiến lược quản lý của mỡnh thành quy trỡnh và thống nhất ỏp dụng thực hiện bỡnh đẳng trong toàn thể doanh nghiệp. Để trỏnh cỏc rủi ro trong cụng tỏc quản lý Nhà thầu cần xõy dựng hệ thống quản lý cho phự hợp, cú thể ỏp dụng hệ thống quản lý doanh nghiệp theo tiờu chuẩn ISO 9000;
- Rủi ro do tai nạn lao động xảy ra trờn cụng trỡnh: Nhà thầu cần nghiờm tỳc lập biện phỏp thi cụng chi tiết đối với cỏc cụng việc cú tớnh chất nguy hiểm, cú nguy cơ xảy ra tai nạn lao động cao, đồng thời cần cú bộ phận cỏn bộ chuyờn trỏch thẩm định và duyệt nội dung, ỏp dụng đỳng biện phỏp đó duyệt khi tổ chức thi cụng. Nhà thầu cần trang bị bảo hộ lao động đầy đủ, đặc biệt là mũ cứng, quần ỏo, giầy dep, dõy an toàn, găng tay… đồng thời cần cú cỏn bộ chuyờn trỏch hướng dẫn toàn thể cỏn bộ cụng nhõn viờn về biện phỏp thi cụng, cỏc quy định nội quy thi cụng, Nhà thầu cần nghiờm tỳc khỏm sức khoẻ định kỳ cho người lao động, căn cứ vào đú bố trớ vị trớ người lao động cho phự hợp;
- Rủi ro bất khả khỏng: cú nghĩa là một sự kiện hoặc trường hợp bất thường xảy ra ngoài khả năng kiểm soỏt của một Bờn; Bờn đú khụng cú thể dự phũng một cỏch hợp lý trước khi ký kết Hợp đồng; đó xảy ra mà bờn đú khụng thể trỏnh hay khắc phục một cỏch hợp lý và thực chất khụng thể quy cho bờn kia;
Nhà thầu cần thiết lập và giao nhiệm vụ kiờm nhiệm cho bộ phận chuyờn mụn để dự bỏo cũng như xử lý kịp thời đối với cỏc trường hợp bất khả khỏng. Nhà thầu cũng cần đưa vào cỏc điều khoản của Hợp đồng nhằm chia sẻ rủi ro khi gặp cỏc sự kiện bất khả khỏng cho cỏc bờn liờn quan. Tuy nhiờn về phần mỡnh
Nhà thầu phải luụn ý thức rằng cần phải lỗ lực để giảm thiểu những thiệt hại về kỹ thuật, chất lượng và chi phớ đối với cụng trỡnh xõy dựng nếu gặp sự kiện bất khả khỏng sảy ra.
3.2.2 Cỏc rủi ro do Chủ đầu tư đặt ra và cỏch kiến nghị xử lý a, Trong giai đoạn khảo sỏt thiết kế
Cụ thể trong giai đoạn này Chủ đầu tư cần kiểm soỏt nhằm đạt cỏc chỉ tiờu sau:
- Cụng tỏc khảo sỏt cần đảm bảo đủ số lượng lỗ khoan theo quy định và đủ số liệu về cỏc chỉ tiờu cơ lý của nền đất nhằm cung cấp đủ cho cụng tỏc thiết kế và thi cụng nền múng;
- Cụng tỏc thiết kế cần đảm bảo tớnh đồng bộ với quy hoạch
- Cụng tỏc lập dự toỏn cần tớnh toỏn đầy đủ toàn bộ cỏc nội dung cụng việc thể hiện trong hồ sơ thiết kế. Đơn giỏ, định mức ỏp dụng phự hợp với cỏc quy định hiện hành của Nhà nước, phự hợp với điều kiện thực tế, đồng thời phự hợp với thị trường. Mục tiờu cần đạt được là khi ỏp dụng dự toỏn đó lập cần giảm thiểu cỏc phỏt sinh về nội dung cụng việc, về định mức đơn giỏ vỡ đú sẽ là nguyờn nhõn dẫn đến việc ngõy mất thời gian, cú thể sẽ phải xử lý bổ sung từ đú làm ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện
b, Trong giai đoạn đấu thầu và đàm phỏn ký kết Hợp đồng Khi soạn thảo Hợp đồng cần:
- Mụ tả dấu hiệu rủi ro kỹ thuật;
- Cỏc yờu cầu kỹ thuật nhằm giảm rủi ro; - Mụ tả yờu cầu khắc phục rủi ro.
Khi chọn Nhà thầu cần đỏnh giỏ về:
- Đề ra được cỏc giải phỏp xử lý rủi ro.
Cụ thể trong giai đoạn này Chủ đầu tư cần thống kờc chi tiết cỏc loại rủi ro, cỏc nhúm rủi ro từ đú đưa vào cỏc điều khoản cảu Hợp đồng nhằm hạn chế cỏc rủi ro đến mức thấp nhất, hoặc cụ thể hoỏ phương hướng đối phú với rủi ro.
Trong quỏ trỡnh xột thầu, lựa chọn Nhà thầu, Chủ đầu tư cần cõn nhắc lựa chọn cỏc Nhà thầu đảm bảo cỏc tiờu chớ sau:
- Về năng lực kinh nghiệm Nhà thầu cần đảm bảo cỏc tiờu chớ sau: đó từng thi cụng cỏc cụng trỡnh cú quy mụ tương tự; số năm hoạt động trong lĩnh vực xõy lắp;
- Về năng lực kỹ thuật Nhà thầu cần đảm bảo: số lượng, trỡnh độ cỏn bộ, cụng nhõn kỹ thuật trực tiếp thực hiện gúi thầu; số lượng thiết bị thi cụng són cú; khă năng huy động cỏc thiết bị mỏy múc thi cụng nhằm thực hiện gúi thầu; cỏc nội dung khỏc (nếu cú) chẳng hạn: điều kiện về năng lực đối với từng loại, cấp cụng trỡnh xõy dựng theo quy định của phỏp luật về xõy dựng;
- Đỏnh gớa điểm kỹ thuật đối với gúi thầu xõy lắp: cần đỏnh giỏ về tớnh khả thi đối với giải phỏp kỹ thuật; tớnh khả thi về biện phỏp tổ chức thi cụng; về đảm bảo điều kiện vệ sinh mụi trường; về mức độ đỏp ứng cỏc yờu cầu về bảo hành; về cỏc biện phỏp bảo đảm chất lương;
- Về năng lực tài chớnh Nhà thầu cần rà soỏt và yờu cầu cung cấp cỏc thụng tin tài chớnh như: tổng tài sản, tổng nợ phải trả, vốn lưu động, doanh thu, lợi nhuận trước thuế, lợi nhuận sau thuế, giỏ trị Hợp đồng đang thực hiện dở dang, cam kết tớn dụng (khả năng vay); cỏc chỉ tiờu khỏc (nếu cú)
- Về tiến độ thực hiện: cần lựa chọn Nhà thầu cú khả năng thi cụng gúi thầu đạt theo yờu cầu của Chủ đầu tư, đồng thời đảm bảo cỏc tiờu chớ về kỹ thuật, chất lượng;
- Về giỏ dự thầu: cần lựa chọn Nhà thầu cú mức giỏ đỏnh giỏ thấp nhất, tuy nhiờn phải đảm bảo cỏc yờu cầu của hồ sơ mời thầu.
c, Trong giai đoạn thi cụng xõy dựng
- Kiểm tra và giỏm định việc quản lý rủi ro của Nhà thầu; - Đỏnh giỏ về biện phỏp giảm thiểu rủi ro;
- Chấp nhận cỏch giảm rủi ro của Nhà thầu. Cụ thể trong giai đoạn này Chủ đầu tư cần:
- Xõy dựng kế hoạch quản lý tổng thể xõy dựng dự ỏn: xõy dựng kế hoạch, xỏc định phương thức để triển khai thực hiện kế hoạch, đề cập những vấn đề cú thể phỏt sinh ảnh hưởng đến thực hiện dự ỏn;
- Quản lý nguồn nhõn lực: lập kế hoạch huy động và sử dụng, bố trớ nguồn nhõn lực cho dự ỏn; xõy dựng mối quan hệ làm việc, xỏc định cỏc nhúm cụng việc trong dự ỏn;
- Quản lý tiến độ tổng thể và chi tiết: dự kiến cỏc yờu cầu về tổng tiến độ thực hiện, xỏc định cỏc mốc thời gian chớnh cho từng loại hỡnh cụng việc, quản lý tiến độ thực hiện cho cỏc hạng mục của dự ỏn;
- Quản lý cỏc loại chi phớ: xỏc định tổng cỏc chi phớ của dự ỏn, tớnh toỏn cỏc chi phớ cho từng hạng mục cụng việc phự hợp với cỏc bước thực hiện dự ỏn, quản lý cụng tỏc giả ngõn, xử lý cỏc vấn đề trượt giỏ trong quỏ trỡnh thực hiện;
- Quản lý chất lượng: lập kế hoạch chất lượng, quản lý giỏm sỏt việc đảm bảo chất lượng cho mỗi hạng mục cụng việc của dự ỏn;
- Kiểm soỏt, quản lý cỏc cụng việc phỏt sinh: phỏt hiện cỏc phỏt sinh, bổ sung trong quỏ trỡnh thực hiện, phõn tớch đỏnh giỏ mức độ ảnh hưởng đến dự ỏn để cú kế hoạch và đề xuất biện phỏp khắc phục cỏc vấn đề nảy sinh trong quỏ trỡnh thực hiện;
- Quản lý trang thiết bị: lập kế hoạch mua sắm trang thiết bị cần thiết cho dự ỏn; lựa chọn cỏc Nhà thầu cung cấp và quản lý quỏ trỡnh cung ứng, tiến độ cung cấp để đỏp ứng yờu cầu của dự ỏn;
- Quản lý tiếp nhận và xử lý thụng tin: lập kế hoạch quản lý, tiếp nhận và xử lý thụng tin, nội dung cỏc bỏo cỏo trong suốt quỏ trỡnh thực hiện dự ỏn;
- Quản lý Hợp đồng: bao gồm cỏc loại Hợp đồng tư vấn thiết kế, Hợp đồng thi cụng xõy dựng, Hợp đồng cung cấp trang thiết bị và cỏc loại Hợp đồng khỏc của dự ỏn;
- Quản lý cỏc phạm vi thực hiện dự ỏn: xỏc định phạm vi của dự ỏn, lập kế hoạch cỏc cụng việc liờn quan đến phạm vi thực hiện dự ỏn, quản lý cỏc thay đổi trong quỏ trỡnh thực hiện;
Như vậy, vai trũ và trỏch nhiệm của Chủ đầu tư (hoặc Ban quản lý dự ỏn điều hành cụng việc theo yờu cầu của Chủ đầu tư) đối với dự ỏn xõy dựng là: hoàn thành đỳng tiến độ, đảm bảo chất lượng, giỏ thành, an toàn và hiệu quả;