Thông báo kt qu gia od ch v ni kh ớ l nhệ
3.2.3. Quy trình nghi vt doanh ự
C ng gi ng nh các ho t ũ ố ư ạ động nghi p v khác, ho t ệ ụ ạ động t doanh không có m t quyự ộ trình chu n hay b t bu c n o. Các CTCK tùy theo c c u t ch c c a mình s có các quyẩ ắ ộ à ơ ấ ổ ứ ủ ẽ trình nghi p v riêng, phù h p. Tuy nhiên trên giác ệ ụ ợ độ chung nh t, quy trình ho t ấ ạ động tự doanh bao g m các bồ ước sau:
Bước 1: Xây d ng chi n lự ế ượ đầ ưc u t
CTCK ph i xác nh rõ chi n lả đị ế ược trong ho t ạ động t doanh c a mình l ch ự ủ à ủ động, th ụ động hay bán ch ủ động, đầ ư àu t v o nh ng ng nh ngh hay l nh v c n o.ữ à ề ĩ ự à
Chi n lế ượ đầ ư ủc u t c a m t công ty thộ ường ph thu c v o:ụ ộ à - Th c tr ng n n kinh tự ạ ề ế
- Kh n ng n m b t v x lí thông tinả ă ắ ắ à ử - Trình độ à v kh n ng phân tíchả ă
- Kh n ng qu n tr i u h nh c a ban lãnh ả ă ả ị đ ề à ủ đạo công ty…
Bước 2: Khai thác tìm ki m c h i ế ơ ộ đầ ưu t
Theo m c tiêu ã ụ đ được xác nh, công ty s ch đị ẽ ủ động tìm ki m m t h ng, ngu nế ặ à ồ h ng, khách h ng, c h i à à ơ ộ đầ ưu t . Vi c khai thác tìm ki m c h i ệ ế ơ ộ đầ ư đượu t c ti n h nh cế à ả
th tr ng phát h nh v th tr ng l u thông, c ch ng khoán ã niêm y t v ch a niêm y t.
ở ị ườ à à ị ườ ư ả ứ đ ế à ư ế
Bước 3: Phân tích, ánh giá ch t lđ ấ ượng, c h i ơ ộ đầ ưu t
B ph n t doanh ph i tri n khai v k t h p v i b ph n phân tích ộ ậ ự ả ể à ế ợ ớ ộ ậ để ẩ đị th m nh, phân tích các kho n ả đầ ư đểu t có các k t lu n c th v các c h i ế ậ ụ ể ề ơ ộ đầ ưu t (m t h ng, s lặ à ố ượng, giá c , th trả ị ường n o ).à …
Bước 4: Th c hi n ự ệ đầ ưu t
Sau khi ã ánh giá phân tích các c h i đ đ ơ ộ đầ ư ộu t , b ph n t doanh s tri n khai cácậ ự ẽ ể ho t ạ động giao d ch, mua bán ch ng khoán. C ch giao d ch s tuân th các quy nh c aị ứ ơ ế ị ẽ ủ đị ủ pháp lu t v các chu n m c chung trong ng nh.ậ à ẩ ự à
- N u mua ch ng khoán trên th trế ứ ị ường s c p, b ph n t doanh ph i tuân th úngơ ấ ộ ậ ự ả ủ đ quy trình đấu th u, ho c b o lãnh phát h nh, ho c th a thu n v i các t ch c phát h nh trongầ ặ ả à ặ ỏ ậ ớ ổ ứ à các công o n chu n b phát h nh.đ ạ ẩ ị à
- N u mua bán ch ng khoán trên th trế ứ ị ường th c p, b ph n t doanh ph i ứ ấ ộ ậ ự ả đặ ệt l nh giao d ch theo phị ương th c kh p l nh ho c giao d ch th a thu n (trên SGD) ho c kh p giáứ ớ ệ ặ ị ỏ ậ ặ ớ (trên s n OTC). Sau ó nhân viên t doanh k t h p v i b ph n k toán à đ ự ế ợ ớ ộ ậ ế để xác nh n k t quậ ế ả giao d ch, ho n t t các th t c thanh toán ch ng khoán v ti n.ị à ấ ủ ụ ứ à ề
L nh giao d ch c a b ph n t doanh s ệ ị ủ ộ ậ ự ẽ được chuy n t b ph n t doanh c a công tyể ừ ộ ậ ự ủ sang phòng môi gi i nh l nh c a m t khách h ng, tr vi c ki m tra kí qu . N u l nh tớ ư ệ ủ ộ à ừ ệ ể ỹ ế ệ ự doanh v l nh c a khách h ng à ệ ủ à được chuy n cho phòng môi gi i cùng m t th i gian thì l nhể ớ ộ ờ ệ c a khách h ng ủ à đượ ưc u tiên truy n i trề đ ước.
Bước 5: Qu n lí ả đầ ư àu t v thu h i v nồ ố
Trong khâu n y, b ph n t doanh có trách nhi m theo dõi các kho n à ộ ậ ự ệ ả đầ ư đu t , ánh giá tình hình v th c hi n nh ng hoán à ự ệ ữ đổ ầi c n thi t, h p lí c ng nh tìm ki m nh ng c h iế ợ ũ ư ế ữ ơ ộ
u t m i. đầ ư ớ
i v i trái phi u công ty ph i th ng xuyên theo dõi m i bi n ng v lãi su t, t giá
Đố ớ ế ả ườ ọ ế độ ề ấ ỉ
h i oái, bi n ố đ ế động kinh t ế để ị k p th i i u ch nh. Công ty c n có nh ng d oán v lãi su tờ đ ề ỉ ầ ữ ự đ ề ấ c a các trái phiéu theo các kì h n khác nhau trên c s chu kì kinh t v tri n v ng kinh t , tủ ạ ơ ở ế à ể ọ ế ừ
ó th c hi n nh ng thay i phù h p trong qu n lí danh m c trái phi u.
đ ự ệ ữ đổ ợ ả ụ ế
i v i c phi u, công ty ph i th ng xuyên theo dõi danh m c c phi u c a mình trên
Đố ớ ổ ế ả ườ ụ ổ ế ủ
c s phân tích v d oán kinh t v mô, ng nh, th c tr ng tình hình các c phi u ang n mơ ở à ự đ ế ĩ à ự ạ ổ ế đ ắ gi , nh giá chúng ữ đị để quy t nh ti p t c n m gi hay bán i.ế đị ế ụ ắ ữ đ
