a) Đánh gía chung về kết quả hoạt động
3.3.3Chủ động tìm kiếm khách hàng.
Trong giai đoạn đầu mới đi vào hoạt động, cơ sở khách hàng của các công ty chứng khoán Việt Nam còn mỏng. Những ngời này chủ yếu tự tìm đến công ty để xin mở tài khoản. Có ngời có thể có sự hiểu biết nhất định về thị trờng chứng khoán song cũng có ngời chỉ là làm quen với một loại hình thị trờng mới mẻ. Tuy nhiên, về lâu dài, các công ty chứng khoán không thể ngồi chờ cơ may khách hàng tìm đến mở tài khoản mà họ có thể lựa chọn công ty tốt nhất cho mình để gửi gắm tài sản. Đại diện bán hàng phải chủ động tiếp cận với khách hàng tiềm năng, thuyết phục khách hàng mở tài khoản và giao dịch bằng chính sự hiểu biết của mình và bằng sự trung thực tận tuỵ của một ngời môi giới tài chính. Không phải dễ dàng để thuyết phục khách hàng song ngời môi
giới phải tỏ rõ là ngời có kiến thúc, có nghiệp vụ và đạo đức nghề nghiệp. Họ phải tích cực thể hiện mình, tiếp thị và làm cho công chúng hiểu hơn về thị trờng chứng khoán, tạo niềm tin cho khách hàng mạnh dạn đầu t.
Ngời môi giới đồng thời cũng phải có trách nhiệm cá nhân trớc tài sản của khách hàng, theo dõi quá trình thực hiện lệnh, thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng và sau đó thờng xuyên giữ liên hệ với khách hàng để có những ý kiến đúng đắn và cần thiết.
Hiện nay, ở Việt Nam, do tính chất sơ khai của thị trờng do đó chức danh” nhân viên môi giới chứng khoán “ tại công ty đợc hiểu chung cho những ngời làm ở phòng môi giới với nhiệm vụ nh ghi phiếu lệnh, nhận lệnh, nhập lệnh vào hệ thống. Và cũng chính đội ngũ nhân viên này là những ngời tìm kiếm xây dựng cơ sở khách hàng. Nếu ngời môi giới đợc hiểu nh các nớc trên thế giới thì họ có chức năng hoàn toàn khác với đội ngũ nhân viên xử lý lệnh. Do đó, các công ty chứng khoán cũng cần phải chú trọng việc tuyển chọn và đạo tạo những ngời môi giới thực thụ với nhiệm vụ quan trọng là tìm kiếm khách hàng đến với công ty càng nhiều càng tốt.
3.3.4Từng bớc nâng cấp cơ sở vật chất kỹ thuật
Cơ sở vật chất kỹ thuật cũng là một trong những yếu tố quan trọng, góp phần nâng cao năng lực phục vụ, giảm chi phí và tăng cờng hình ảnh, uy tín cho nghiệp vụ môi giới. Trong điều kiện khách hàng không nhiều, việc đầu t quá nhiều vào cơ sở vật chất kỹ thuật trong thời gian đầu thì có thể hiệu quả thu đợc sẽ thấp do số tiền đầu t lớn và kết quả thu đợc không đáng là bao. Do vậy, việc nâng cấp cơ sở vật chất kỹ thuật phải đợc tiến hành từng bớc, phù hợp với sự phát triển của thị trờng. Trớc hết, các công ty tiến hành hoàn thiện trụ sở chính và các cơ sở vật chất kỹ thuật kèm theo nh hệ thống thông tin nội bộ, tin học hoá công tác văn phòng và kế toán. Tiếp đến, các công ty phát triển các phần mềm tin học phục vụ cho hoạt động quản lý tài khoản, thanh toán với khách hàng, tiến tới quản lý toàn bộ hoạt động môi giới qua máy tính. Việc này có sự phối hợp giữa Trung tâm giao dịch với công ty chứng khoán và giữa các công ty với nhau để thống nhất chung một hệ chơng trình, tránh gây ra lãng phí không cần thiết. Xây dựng phần mềm phải đáp ứng yêu cầu: đảm bảo tính độc lập của các ứng dụng để giữ tính an toàn bảo mật dữ liệu, để phát triển và xây dựng các ng dụng độc lập; Cấu trúc hệ thống mở đảm bảo không phụ thuộc vào các nhà cung cấp thiết bị và sử dụng các tiêu chuẩn quốc tế về xây dựng phần mềm. Hệ thống phải có khả năng quản trị. Sử dụng các bộ tiêu chuẩn chung đảm bảo khả năng vận hành tơng tác, dễ thay đổi và nâng
cấp khi hệ thống phát triển. Sau đó, phát triển hệ thống mạng lới và nối mạng giữa trụ sở chính và các chi nhánh, văn phòng giao dịch, tiến tới phục vụ khách hàng theo hớng” khách hàng có tài khoản tại một chi nhánh của công ty có thể đặt lệnh tại một chi nhánh khách”. Cấu trúc mạng hiện đại và sử dụng hiệu quả, có dung lợng lu trữ hợp lý đảm bảo khả năng tăng trởng trong tơng lai về mặt dữ liệu.
Cơ sở vật chất kỹ thuật của công ty có thể giúp cho hoạt động môi giới hiệu quả hơn, chính xác hơn. Trong môi trờng cạnh tranh nh hiện nay thì các công ty càng phải đầu t hợp lý vào cơ sở vật chất kỹ thuật để nâng cao chất lợng môi giới chứng khoán. Các công ty phải tiến tới tự động hoá trong tất cả các khâu nh truyền lệnh từ công ty, ghép lệnh tự động, công bố thông tin. Tin học hóa hoạt động công ty giúp cho công tác quản lý tài khoản khách hàng đợc hiệu quả hơn, hạn chế vi phạm của nhà đầu t về quy định hiện hàng về chứng khoán và kinh doanh chứng khoán nh: bán khống, mở nhiều tài khoản tại công ty chứng khoán khác nhau, cùng một phiên giao dịch nhng thực hiện nhiều lệnh mua bán;