a) Đánh gía chung về kết quả hoạt động
3.4.4Tăng cờng công tác quản lý giám sát về CK&TTCK, nhằm đảm bảo hoạt động thị trờng an toàn , hiệu quả.
hoạt động thị trờng an toàn , hiệu quả.
Để thực hiện vấn đề này cần nghiên cứu va xác định rõ một số nội dung sau: Xác định vị thế của cơ quan quản lý Nhà nớc trong việc quản lý và giám sát thị trờng. Cần củng cố bộ máy tổ chức, chức năng nhiệm vụ thực hiện nhiệm vụ này kể cả việc phân định trách nhiệm, quyền hạn của cơ quan Nhà nớc trong xây dựng và ban hành văn bản quy phạm pháp luật.
Xây dựng cơ chế giám sát hoạt động thị trờng theo cấp độ khác nhau: Các CtyCK hớng dẫn nhà đầu t tuân thủ chế độ quy định. TTGDCK TP.KCM giám sát hoạt động giao dịch trên sàn, quản lý công ty niêm yết, quản lý công ty thành viên theo quy định; UBCKNN quản lý, giám sát tòan bộ thị trờng, phối hợp cơ quan chức năng xử lý vi phạm.
Kết luận*** ***
Để huy động vốn cho tăng trởng kinh tế dài hạn, trong đó một nhiệm vụ quan trọng là thu hút vốn nhàn rỗi trong công đồng dân c, hoạt động môi giới chứng khoán có ý nghĩa to lớn. Môi giới chứng khoán không chỉ đơn thuần là làm cho ngời mua và ngời bán một loại chứng khoán nào đó gặp nhau, ngời môi giới còn phải giúp cho các bên tham gia thoả mãn nhu cầu ở mức cao nhất, giao dịch đợc tiến hành một cách trọn vẹn. Đồng thời trong quá trình thực hiện nghiệp vụ, những ngời môi giới còn từng bớc góp phần hình thành nên một nền văn hoá đầu t, một yếu tố nền tảng tích cực đối với sự nghiệp tăng trởng kinh tế, và cũng là một yếu tố đang thiếu vắng trong nền kinh tế Việt Nam. Nh vậy, rõ ràng môi giới chứng khoán là nghiệp vụ rất quan trọng của công ty chứng khoán, hoạt động nghiệp vụ này cần phải đợc củng cố , nâng cao chất lợng và phải đợc xem là nghiệp vụ trọng tâm. Với nhận thức nh vậy, sinh viên đã nghiên cứu giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Việt Nam với các mục tiêu đặt ra:
Thứ nhất, hệ thống hoá các vấn đề lý luận về công ty chứng khoán và hoạt động môi giới chứng khoán.
Thứ hai, phân tích thực trạng hoạt động của các công ty chứng khoán và nghiệp vụ môi giới chứng khoán của công ty trong tiến trình xây dựng và phát triển thị trờng chứng khoán Việt Nam, từ đó đánh giá những thuận lợi và khó khăn hạn chế sự phát triển của nghiệp vụ này trên thị trờng.
Th ba, đề xuất một số giải pháp để thúc đẩy sự phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay.
Hoạt động môi giới chứng khoán là hoạt động chuyên nghiệp mang tính nhà nghề cao, hơn nữa, đây là vấn đề khá mới đối với Việt Nam trên phơng diện lý luận và thực tiễn. Do đó, trong quá trình thực hiện chắc chắn sinh viên còn có những thiếu sót. Sinh viên rất mong sự đóng góp ý kiến của giáo viên, bạn bè để có thể hoàn thiện hơn đề tài mà sinh viên nghiên cứu.