Nội dung hoạt động môi giới chứng khoán: Để được trở thành người môi giới chứng khoán cần đáp ứng được các điều kiện chuyên môn về bằng cấp, chứng chỉ, tính cách, khả năng làm việc nhanh nhạy và khả năng chịu áp lực. Ngoài những yếu tố cơ bản đó, người môi giới chứng khoán phải luôn nỗ lực không ngừng trau dồi đạo đức nghề nghiệp và kiến thức của bản thân.
Điều kiện trở thành người môi giới chứng khoán:
Cần có chứng chỉ hành nghề môi giới do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp và đáp ứng đủ các tiêu chí sau đây:
Được pháp luật công nhận năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; các trường hợp đang phải chịu hình phạt tù hoặc bị toà án cấm hành nghề kinh doanh không được cấp chứng chỉ này;
Chưa bị UBCK xử phạt theo pháp luật chứng khoán trước đây hoặc đã thực hiện hình phạt sau 1 năm, trong trường hợp pháp luật hoặc TTCK xử phạt;
Đạt trình độ cử nhân đại học trở lên;
Đạt số điểm theo quy định trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Có được các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:
Chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và TTCK;
Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và TTCK;
Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán;
Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Ngoài chứng chỉ cần thiết, nhà tuyển dụng hoặc các nhà đầu tư đều cần người môi giới chứng khoán có bằng cử nhân hoặc thạc sĩ kinh tế/tài chính, có khả năng giao tiếp tốt, có năng lực quyết định, tầm nhìn, ...
Kỹ năng cần có đối với người môi giới chứng khoán tại VNDS
Bên cạnh những kiến thức chuyên sâu về môi giới, người môi giới chứng khoán cần đạt được những kỹ năng mềm như sau:
a) Kỹ năng truyền đạt thông tin:
Để có được kỹ năng này, người môi giới trước tên cần nắm bắt được những thông tin cơ bản về sở thích, nhu cầu, khả năng của khách hàng. Từ đó, truyền đạt những thông tin cần thiết với khách hàng với thái độ quan tâm, săn sóc, lắng nghe và hiểu khách hàng. Việc quan tâm, giải đáp mọi thắc mắc cho khách hàng trong quá trình đầu tư cần kịp thời và nhanh chóng. Vậy việc truyền đạt thông tin cũng cần ngắn gọn, xúc tích nhưng nhằm đúng trọng tâm của khách hàng.
Người môi giới giỏi là người khiến khách hàng tín nhiệm là người có uy tín, làm cho khách hàng cảm thấy họ quan trọng, luôn đặt lợi ích khách hàng lên hàng đầu.
b) Kỹ năng tìm kiếm khách hàng:
Từ những kinh nghiệm của những nhà môi giới chứng khoán thành công, có rất nhiều phương pháp để tìm kiếm khách hàng như: viết thư, gửi email, gọi điện trực tiếp, quen biết trong các cuộc hội thảo, ...
Ngày nay các trang mạng xã hội ngày càng phổ biến, một trong cách tìm kiếm khách hàng mới là thông qua các trang mạng xã hội như Facebook, Zalo, Youtube, … Như vậy các nhà môi giới cần thường xuyên tương tác, chia sẻ được các kinh nghiệm bổ ích trong chứng khoán để thu hút được sự quan tâm từ những nhà đầu tư;
Khi đã có niềm tin, họ thấy được khả năng, kiến thức sâu rộng của nhà môi giới khi đó họ sẽ chủ động liên lạc trực tiếp với mình. Đặc biệt, cách tiếp cận theo hình thức này độ hiệu quả sẽ cao hơn, thu hút được một lượng lớn nhà đầu tư tham gia vào các room tư vẫn của các nhà môi giới hơn biện pháp telesale hay gửi mail.
Dù là phương pháp tìm kiếm cách hàng theo truyền thống, hay theo phương thức hiện đại thì các môi giới cũng cần có sự linh họat trong việc tiếp cận khách hàng là các nhà đầu tư. Áp dụng những phương pháp đó một cách thuần thục, để có được nhiều khách hàng tiềm năng trong tương lai.
Đây là một kĩ năng quan trọng, đối với nhà môi giới. Thu nhập của nhân viên môi giới chính sẽ là ở những người khách hàng của họ. Việc gia tăng số lượng khách hàng là rất quan trọng, số lượng người giao dịch tăng lên điều này làm gia tăng thu nhập của họ. Bên cạnh tìm kiếm khách hàng đang có nhu cầu, thì việc giữ chân khách hàng cũng là kĩ năng cần thiết đối với bất kỳ nhà môi giới nào.
Một người môi giới chứng khoán muốn thu hút thật nhiều khách hàng đến với mình, trước tiên họ phải có những am hiểu sâu rộng về chứng khoán để giải thích, phân tích, định hướng cho khách hàng. Ngoài ra cần có kiến thức về kinh tế, tài chính tổng hợp. Cần phải luôn cập nhật, tổng hợp các nguồn tin chính thống về thị trường một cách nhanh nhất;
Để đạt được kỹ năng họ cần nâng cao kiến thức bằng cách cập nhất thông tin ở một số tờ báo, tạp chí uy tín chuyên về chứng khoán như Thời báo kinh tế Việt Nam, The Economist, Financial Times, Cafe F ... tham khảo thông tin trên các website tài chính như BBC, CNN, ... Tham gia vào các khóa học nâng cao nghiệp vụ môi giới chứng khoán, học thêm các chứng chỉ về phân tích đầu tư tài chính (CFA), hay chứng chỉ chuyên gia hoạch định tài chính (CFP), …