Đối với các loại khác, khách hàng sẽ tự tiến hành giao dịch và đưa ra các quyết định mua bán của mình mà không cần sự hỗ trợ của MGCK. Còn đối với loại hình môi giới đầy đủ, CTCK sẽ cấp cho khách hàng một chuỗi dịch vụ hoàn chỉnh, nội dung bao gồm:
Tư vấn cho khách hàng
Dưới lợi thế về chuyên môn, các CTCK sẽ thực hiện tư vấn cho khách hàng dưa trên cơ sở phân tích về môi trường kinh doanh, chứng khoán của các tổ chức phát hành, số liệu tổng quan về GDP, GNP, các chỉ số tài chính liên quan,…Dựa vào quá trình nghiên cứu đó, công ty chứng khoán sẽ có những kết luận phục vụ cho quá trình tư vấn khách hàng.
Ngoài ra, để thuận lợi trong quá trình tư vấn, nhân viên môi giới cần cố gắng khai thác, nắm bắt thông tin về khách hàng như: tình hình tài chính thu nhập, sự hiểu biết của NĐT, mục đích, nhu cầu và mức độ đầu tư mạo hiểm, danh mục đầu tư lướt
sóng, trung hay dài hạn… Từ đó cung cấp những thông tin liên quan cần thiết đến KH, hướng dẫn và cùng họ lựa chọn phương án đầu tư hiệu quả nhất.
Thực hiện giao dịch cho khách hàng
Sau khi tư vấn, khi khách hàng đã có những quyết định trong việc giao dịch chứng khoán của mình, nhân viên sẽ hướng dẫn KH đặt lệnh mua/bán( qua internet/ điện thoại) hoặc giúp KH đặt lệnh thông qua hệ thống của công ty. Giải thích rõ về nguyên tắc khi mua bán, nguyên tắc khớp lệnh, ý nghĩa số liệu nhảy trên bảng điện… để không xảy ra sai sót, thiệt hại cho KH. Sau khi có kết quả khớp lệnh, nhân viên phải thông báo cho khách hàng và có thể tiếp tục cùng họ thảo luận về cổ phiếu và kế hoạch đầu tư trong tương lai.
Chăm sóc khách hàng
Đây là bước cực kì quan trọng của một nhân viên môi giới nếu không muốn mất khách hàng và để duy trì mối quan hệ lâu dài.
Tiến hành theo dõi tài khoản của KH, giúp họ thực hiện các quyền và lợi ích liên quan: nhận/ gửi tiền vào tài khoản chứng khoán; quyền nhận cổ tức từ công ty, bỏ phiếu đại hội cổ đông, mua/ bán chứng khoán mới. Đây cũng là môt nhiệm vụ để khách hàng tin tưởng hơn và có cơ hội thu hút khách về cho mình khi được chính NĐT giới thiệu.
( Nguồn: Hướng dẫn chăm sóc KH của VPS)