Xỏc minh điều kiện thi hành ỏn dõn sự là việc thu thập thụng tin về tiền, tài sản của tổ chức, cỏ nhõn phải thi hành ỏn tại cơ quan, tổ chức, cỏ nhõn đang nắm giữ thụng tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản của người phải thi hành ỏn. Đõy là một căn cứ quan trọng để việc thi hành ỏn dõn sự được xử lý đỳng phỏp luật với cỏc bước tiếp theo. Thụng qua việc xỏc minh sẽ cho thấy người phải thi hành ỏn cú hay chưa cú điều kiện thi hành ỏn, làm cơ sở cho việc tổ chức thi hành dứt điểm việc thi hành ỏn hoặc giải quyết việc thi hành ỏn theo quy định của phỏp luật. Vỡ vậy, trong mọi trường hợp thi hành ỏn dõn sự đều khụng thể bỏ qua việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn.
Theo quy định tại Điều 44 Luật Thi hành ỏn dõn sự năm 2008 thỡ trường hợp chủ động ra quyết định thi hành ỏn, Chấp hành viờn phải tiến hành xỏc minh điều kiện thi hành ỏn của người phải thi hành ỏn. Cũn trường hợp thi hành ỏn theo đơn yờu cầu, nếu người được thi hành ỏn đó ỏp dụng cỏc biện phỏp cần thiết mà khụng thể tự xỏc minh được điều kiện thi hành ỏn của người phải thi hành ỏn thỡ cú thể yờu cầu Chấp hành viờn tiến hành xỏc minh. Việc yờu cầu này phải được lập thành văn bản và phải ghi rừ cỏc biện phỏp đó được ỏp dụng nhưng khụng cú kết quả, kốm theo tài liệu chứng minh.
Tuy nhiờn, trờn thực tế, việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn gặp khụng ớt khú khăn, những khó khăn đó đờ́n với khụng chỉ Chṍp hành viờn là người được Nhà nước trao quyờ̀n mà đờ́n với cả người được thi hành án là
người có trách nhiờ ̣m trong viờ ̣c xác minh đụ́i với trường hợp thi hành án theo đơn yờu cõ̀u.
Theo tinh thõ̀n của phỏp luật thi hành ỏn dõn sự thỡ người đ ược thi hành ỏn được yờu cầu Chấp hành viờn xỏc minh điều kiện thi hành ỏn của người phải thi hành án khi họ khụng có điờ̀u kiờ ̣n đờ̉ tiờ́n hành xác minh; đã tự mỡnh hoặc uỷ quyền cho người khỏc tiến hành xỏc minh nhưng khụng cú kết quả; cú yờu cầu bằng văn bản Chấp hành viờn tiến hàn h xác minh. Từ quy đi ̣nh trờn có thờ̉ thṍy rằng , xỏc minh điều kiện thi hành ỏn là trỏch nhiệm và cũng là quyền lợi của người được thi hành ỏn . Tuy nhiờn, để thực hiờ ̣n được quyờ̀n, trỏch nhiệm đú khụng phải là chuyện dễ dàng.
Theo khoản 1 Điờ̀u 6 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13 thỏng 7 năm 2009 của Chớnh phủ Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một sốđiều của Luật Thi hành ỏn dõn sự về thủ tục thi hành ỏn dõn sự:
… Cơ quan, tụ̉ chức, cỏ nhõn đang nắm giữ thụng tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản của người phải thi hành ỏn cú trỏch nhiệm cung cṍp thụng tin khi người được thi hành án hoă ̣c người đa ̣i diờ ̣n theo uỷ quyờ̀n của người được thi hành ỏn cú yờu cầu . Trường hợp cơ quan, tụ̉ chức, cỏ nhõn đú từ chối cung cấp thỡ phải cú văn bản trả lời và nờu rừ lý do [15].
Nhưng thực tờ́ cho thṍy , ngay cả Chṍp hành viờn là người được Nhà nước trao những quyờ̀n năng nhṍt đi ̣nh khi gă ̣p gỡ các cơ quan , tụ̉ chức, cỏ nhõn đờ̉ xác minh còn gă ̣p phải những trở nga ̣i nhṍt đi ̣nh huụ́ng chi là người được thi hành án với tư cách là mụ ̣t cá nhõn bỡnh thường đờ́n yờu cõ̀u các cơ quan, tụ̉ chức, cỏ nhõn đú cung cấp những thụng tin liờn quan đến tài sản của người phải thi hành án thì là mụ ̣t điờ̀u rṍt khó khăn.
Trước những khú khăn đú, việc trao thẩm quyền cho Thừa phỏt lại thực hiện hoạt động xỏc minh điều kiện thi hànhỏn dõn sự là giải phỏp mang lại nhiều thuận lợi cho hoạt động thi hành ỏn dõn sự bởi vỡ: Thừa phỏt lại là
những người được đào tạo, cú nghiệp vụ chuyờn mụn trong việc thực hiện hoạt động xỏc minh điều kiện thi hành ỏn và là người được hưởng thự lao từ việc xỏc minh nờn họ thường tớch cực hơn.
Thẩ m quyề n, phạ m vi xỏc minh đ iề u kiệ n thi hành ỏn
củ a Thừ a phỏt lạ i
Được quy định tại khoản 10 Điều 2 Nghị định 135/2013/NĐ-CP: Thừa phỏt lại cú quyền xỏc minh điều kiện thi hành ỏn liờn quan đến việc thi hành ỏn mà vụ việc đú thuộc thẩm quyền thi hành của cỏc Cơ quan thi hành ỏn dõn sựtrờn địa bàn tỉnh, thành phố nơi đặt Văn phũng Thừa phỏt lại. Khi thực hiện việc xỏc minh, Thừa phỏt lại cú quyền xỏc minh ngoài địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi đặt Văn phũng Thừa phỏt lại trong trường hợp đương sựcư trỳ, cú tài sản tại địa phương đú [18].
Trỡnh tự, thủ tục xỏc minh điều kiện thi hành ỏn của Thừa phỏt lại:
Người được thi hành ỏn, người phải thi hành ỏn, người cú quyền, lợi ớch liờn quan thỏa thuận với Trưởng văn phũng Thừa phỏt lại để Thừa phỏt lại thực hiện việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn chứ khụng cần tự mỡnh tiến hành. Nội dung chủ yếu của thỏa thuận này bao gồm: Nội dung cần xỏc minh, trong đú nờu cụ thể yờu cầu xỏc minh về điều kiện tài sản hay cỏc điều kiện khỏc của đương sự; thời gian thực hiện việc xỏc minh; quyền, nghĩa vụ giữa cỏc bờn; chi phớ xỏc minh và cỏc thỏa thuận khỏc nếu cú (theo quy định tại Điều 33 Nghịđịnh 61/2009/NĐ-CP).
Trờn cơ sở thỏa thuận về xỏc minh điều kiện thi hành ỏn, Trưởng văn phũng Thừa phỏt lại ra quyết định và tiến hành xỏc minh điều kiện thi hành ỏn theo phương thức, thủ tục được quy định tại khoản 11 Điều 31 Nghị định 135/2013/NĐ-CP. Cụ thể: Việc xỏc minh được tiến hành bằng văn bản yờu cầu hoặc trực tiếp. Khi trực tiếp xỏc minh, Thừa phỏt lại xuất trỡnh Thẻ Thừa phỏt lại, cụng bố quyết định và phải lập biờn bản về việc xỏc minh. Trong
trường hợp cần thiết, Thừa phỏt lại cú quyền mời cơ quan chuyờn mụn hoặc chuyờn gia đểlàm rừ cỏc nội dung cần xỏc minh. Cỏc quy định khỏc của phỏp luật về thi hành ỏn dõn sự cũng được ỏp dụng trong việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn. Kho bạc Nhà nước, Bảo hiểm xó hội, cơ quan đăng ký quyền sử dụng đất, cơ quan đăng ký giao dịch bảo đảm, cơ quan đăng ký tài sản khỏc và cỏc cơ quan, tổ chức, cỏ nhõn cú liờn quan phải thực hiện yờu cầu của Thừa phỏt lại về xỏc minh điều kiện thi hành ỏn và chịu trỏch nhiệm về nội dung thụng tin đó cung cấp.
Ngoài ra, để tạo hành lang phỏp lý vững chắc cho Thừa phỏt lại thực hiện việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn tại cỏc tổ chức tớn dụng, Bộ Tư phỏp
và Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thụng tư 03/2014/TTLT-BTP-
NHNNVN ngày 17/1/2014 hướng dẫn việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn của Thừa phỏt lại tại cỏc tổ chức tớn dụng. Thụng tư quy định rừ: Người đại diện hợp phỏp của tổ chức tớn dụng cú trỏch nhiệm cung cấp thụng tin thụng qua biờn bản xỏc minh (trong trường hợp xỏc minh trực tiếp) hoặc bằng văn bản cung cấp thụng tin theo quy định trong thời hạn 03 (ba) ngày làm việc, kể từngày nhận được văn bản yờu cầu cung cấp thụng tin.
Trong cỏc trường hợp: Vụ việc khụng thuộc thẩm quyền xỏc minh của Thừa phỏt lại; trong cựng một vụ việc cú cựng một nội dung yờu cầu tại cựng một thời điểm đó được Chấp hành viờn hoặc Thừa phỏt lại khỏc thực hiện việc xỏc minh; khỏch hàng yờu cầu cung cấp thụng tin khụng phải là người cú nghĩa vụ thi hành ỏn thuộc thẩm quyền xỏc minh của Thừa phỏt lại; thụng tin yờu cầu cung cấp ngoài phạm vi cỏc thụng tin quy định tại khoản 1 Điều 1 Thụng tư này; hồsơ yờu cầu cung cấp thụng tin khụng đủcỏc tài liệu theo quy định thỡ cỏc tổ chức tớn dụng cú quyền từ chối cung cấp thụng tin và nờu rừ lý do trong văn bản trả lời.
Thụng tư cũn quy định về trỏch nhiệm bảo mật thụng tin tại Điều 5 nhưng khụng đề cập đến trỏch nhiệm của cỏc tổ chức tớn dụng trong việc
khụng tiết lộ hoạt động xỏc minh điều kiện thi hành ỏn của Thừa phỏt lại. Điều này dẫn đến trường hợp người phải thi hành ỏn cú điều kiện tẩu tỏn tài sản. Vớ dụ: A là người phải thi hành ỏn, cú tài khoản tại Ngõn hàng X. Khi Thừa phỏt lại trực tiếp đến Ngõn hàng X để thực hiện việc xỏc minh điều kiện thi hành ỏn đối với A, theo luật định, người đại diện hợp phỏp của Ngõn hàng X trong thời hạn ba ngày phải cung cấp thụng tin tài khoản nờn Thừa phỏt lại khụng thể lập tức thực hiện việc phong tỏa tài khoản của A. Ngõn hàng X đó bớ mật thụng bỏo cho khỏch hàng của mỡnh là A để A thực hiện việc chuyển tiền của A ra khỏi tài khoản tại Ngõn hàng.
Người được thi hành ỏn cú quyền dựng kết quả xỏc minh điều kiện thi hành ỏn đểyờu cầu thi hành ỏn. Cơ quan thi hành ỏn dõn sự, văn phũng Thừa phỏt lại cú thẩm quyền thi hành vụ việc căn cứ kết quả xỏc minh để tổ chức thi hành ỏn. Trong trường hợp cú căn cứ xỏc định kết quả xỏc minh điều kiện thi hành ỏn khụng khỏch quan, chớnh xỏc thỡ cơ quan thi hành ỏn dõn sự, văn phũng Thừa phỏt lại khỏc khụng sử dụng kết quả đú nhưng phải trả lời bằng văn bản (theo quy định tại Điều 32 Nghịđịnh 61/2009/NĐ-CP).
Như vậy, cú thể thấy rằng, hoạt động xỏc minh điều kiện thi hành ỏn của Thừa phỏt lại cú ý nghĩa trước và cả trong quỏ trỡnh thi hành ỏn. Việc Thừa phỏt lại cú quyền hạn xỏc minh điều kiện thi hành ỏn khụng những hỗ trợ, giảm bớt gỏnh nặng cụng việc cho cơ quan thi hành ỏn dõn sự mà cũn tạo điều kiện cho người dõn chủ động hơn trong việc bảo vệ quyền, lợi ớch của mỡnh; làm cho quỏ trỡnh tổ chức thi hành ỏn được nhanh chúng và hiệu quả hơn.