Công ty chứng khoán có rất nhiều các hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vì vậy bất kỳ sự phát triển của hoạt động nào đều phải phụ thuộc vào chính sách và mục tiêu của công ty về mảng hoạt động đó. Vì tiềm lực tài chính của công ty là có hạn nên các công ty không thể đồng thời cùng đẩy mạnh phát triển tất cả các loại nghiệp vụ kinh doanh mà chỉ tập trung vào hoạt động là thế mạnh của công ty. Nếu mục tiêu đặt ra của một công ty chứng khoán là vươn lên nhóm dẫn đầu thị trường về hoạt động môi giới chứng khoán thì hoạt động này sẽ được công ty chú trọng, bỏ nguồn lực đầu tư phát triển. Ngược lại, nếu mục tiêu công ty hướng đến mảng hoạt động khác thì có thể việc phát triển nghiệp vụ môi giới sẽ ít được công ty quan tâm hơn.
1.4.1.2.Vốn
Vốn là điều kiện tiên quyết khi bất kỳ một công ty nào muốn tham gia hoạt động trên thị trường chứng khoán. Điều kiện về vốn được đảm bảo trên từng hoạt động dịch vụ mà công ty tham gia cung cấp trên thị trường. Do đây là một lĩnh vực có nhiều rủi ro nên các công ty chứng khoán có vốn hoạt động càng lớn sẽ càng đứng vững trên thị trường. Hơn nữa một công ty chứng khoán khi hoạt động trên thị trường với một lượng vốn lớn thì có thể tham gia cung cấp nhiều loại dịch vụ tài chính có thể phục vụ cho khách hàng của mình một cách chu đáo, thỏa mãn tối đa trong mức có thể nhu cầu của họ. Đây
cũng là một yếu tố để tăng niềm tin cho các nhà đầu tư khi tham gia giao dịch với công ty chứng khoán, tạo ra ưu thế cạnh tranh đối với các công ty khác trong ngành, thể hiện sức mạnh và quy mô của công ty.
1.4.1.3.Yếu tố con người
Đối với tất cả các công ty, yếu tố con người là rất quan trọng và không thể thiếu. Đội ngũ nhân viên phải là những người có chuyên môn, tinh thần trách nhiệm trong công việc. Tức là phải đủ về số lượng và chất lượng thì công ty mới hoạt động có hiệu quả và phát huy được các lợi thế sẵn có của mình.
Đặc biệt trong lĩnh vực hoạt động môi giới thì yếu tố con người lại càng quan trọng hơn. Sự thành công trong lĩnh vực môi giới chủ yếu phụ thuộc vào chính năng lực của người môi giới, công việc này đòi hỏi họ phải có kiến thức chuyên môn, hiểu biết xã hội, kỹ năng làm việc, tư cách về đạo đức…không những thế họ cần phải có sự đam mê chứng khoán. Có như thế thì họ mới có đủ khả năng để tư vấn cho khách hàng, đảm bảo cho các khoản đầu tư của khách hàng sinh lời và thực hiện công việc của mình theo đúng trách nhiệm và đạo đức nghề nghiệp.
1.4.1.4.Cơ sở vật chất phục vụ hoạt đông môi giới
Hoạt động môi giới chứng khoán là hoạt động đòi hỏi phải có hệ thống công nghệ thông tin hiện đại như máy tính, hệ thống phuc vụ cho giao dịch, nghiên cứu và phân tích. Yếu tố này quyết định tính chính xác, kịp thời của các giao dịch.
Công ty áp dụng những khoa học công nghệ hiện đại sẽ giúp cho lệnh của khách hàng được truyền đi nhanh hơn, thông tin thị trường cũng sẽ được xử lý nhanh hơn và nhà đầu tư cũng nhận được các thông tin nhanh và chính xác hơn, từ đó đưa ra quyết định cho các khoản đầu tư của mình hiệu quả hơn.