- Bảo đảm sự vô tư của những người tiến hành và người tham gia tố tụng Bảo đảm quyền bình đẳng trước Tòa án.
1.3. Một số nguyên tắc cơ bản của hoạt động xét xử các vụ án hình sự và sự tác động của chúng tới vị trí, vai trò của Thẩm phán
sự và sự tác động của chúng tới vị trí, vai trò của Thẩm phán
Nguyên tắc “không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật”
Nguyên tắc này còn được gọi là nguyên tắc suy đoán vô tội, nghĩa là một khi pháp luật chưa điều chỉnh rõ ràng thì mọi giải thích, áp dụng pháp luật đều phải tuân theo nguyên tắc có lợi cho bị cáo và chỉ khi có bản án kết
tội đã có hiệu lực pháp luật thì mới được xem một ai đó là có tội. Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, những người tiến hành tố tụng luôn phải có tư duy: Tất cả mọi người đều được coi là chưa có tội khi chưa có một bản án có hiệu lực pháp luật của Tòa án có thẩm quyền kết tội.
Thực tế hiện nay, khi một người bị bắt giữ từ khi có quyết định khởi tố bị can thì thường bị coi là tội phạm và họ bị đối xử như một người phạm tội. Bị cáo phải bị hạn chế một số quyền nhất định, kể cả khi ra trước Toà án. Trong quá trình xét hỏi, đôi khi có trường hợp Thẩm phán có thái độ lớn tiếng, không cho bị cáo trình bày đầy đủ các tình tiết của vụ án theo ý của bị cáo, mà phải trình bày theo từng câu hỏi có chủ ý của Thẩm phán.
Hiện nay có tình trạng báo chí đưa tin một cách không khách quan khi một người nào đó bị bắt giữ, đặc biệt là đối với những vụ án lớn. Khuynh hướng báo chí kết tội bị cáo trước khi Tòa án xét xử là khuynh hướng có thật hiện nay. Điều này tạo nên một dư luận xã hội không tốt, ảnh hưởng đến tâm lý chung của xã hội, mà trong đó có ảnh hưởng ít nhiều đến tâm lý của Thẩm phán khi xét xử.
Nguyên tắc này đã được quy định tại Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003: “Không ai có thể bị coi là có tội và phải chịu hình phạt khi chưa có
bản án kết tội của Toà án đã có hiệu lực pháp luật”. Mặc dù đã được quy
định từ lâu, nhưng việc áp dụng chưa được triệt để.
Nguyên tắc này thể hiện vị trí và vai trò quan trọng của Tòa án trong xã hội, mà trong đó Thẩm phán là người đại diện cho Tòa án khi thực hiện chức năng xét xử. Chỉ có Tòa án, chứ không phải là một cơ quan nào khác, mới có thẩm quyền để thực hiện chức năng xét xử. Chỉ có Tòa án mới được nhân danh một nước để phán quyết những vấn đề liên quan khi thực hiện chức năng xét xử. Điều này thể hiện tầm quan trọng của Tòa án, cũng như Thẩm phán trong xã hội. Vị trí, vai trò này không phải ngẫu nhiên mà có, mà nó là
sự phân công lao đông trong xã hội, là kết quả của một quá trình lao động và phát triển lâu dài của xã hội loài người.
Nguyên tắc "khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật"
Nguyên tắc này còn gọi là nguyên tắc độc lập xét xử. Nghĩa là: Khi thực hiện chức năng xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập với nhau, độc lập với những cá nhân, cơ quan, tổ chức khác và chỉ tuân theo pháp luật.
Khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân không bị phụ thuộc vào các quyết định hoặc kết luận của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát. Tức là độc lập với hồ sơ vụ án, độc lập với bản cáo trạng và quyết định truy tố của Viện kiểm sát.
Thẩm phán và Hội thẩm căn cứ vào các tình tiết của vụ án, các chứng cứ đã được xem xét tại phiên tòa thông qua điều tra trực tiếp, nghe tranh luận của các bên, đồng thời căn cứ vào các quy định của pháp luật để quyết định, không phụ thuộc vào ý kiến của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát về việc xác định có tội hay không và hình phạt cần áp dụng mà HĐXX phải tự mình nghiên cứu lại toàn bộ hồ sơ vụ án, kết hợp với những chứng cứ mới thu được tại phiên tòa xét xử để có kết luận về từng vấn đề một cách khách quan, phù hợp với các tài liệu, chứng cứ đã được làm sáng tỏ.
Sự độc lập giữa Tòa án cấp trên và Tòa án cấp dưới: Tòa án cấp trên không quyết định trước là Tòa án cấp dưới phải xét xử một vụ án cụ thể như thế nào, mà Tòa án cấp trên chỉ có hướng dẫn về đường lối xét xử nói chung. Tòa án cấp dưới hoàn toàn độc lập với Tòa án cấp trên khi xét xử vụ án hình sự. Thẩm phán Tòa án cấp dưới cũng hoàn toàn độc lập với Thẩm phán và Tòa án cấp trên.
Sự độc lập giữa Thẩm phán và Hội thẩm khi xét xử thể hiện qua trình tự xét xử. Mỗi giai đoạn tố tụng hình sự có sự độc lập của nó, trên cơ sở những chứng cứ và những tình tiết của vụ án để tự mình ra một quyết định
theo thẩm quyền. Tuy nhiên, giai đoạn trước làm tiền đề cần thiết cho việc thực hiện nhiệm vụ của giai đoạn sau, giai đoạn sau kiểm tra giai đoạn trước. Cứ kết thúc một giai đoạn lại phải có kết luận dưới hình thức văn bản tố tụng để giải quyết vụ án hay chuyển vụ án sang giai đoạn kế tiếp. Hồ sơ qua giai đoạn điều tra, đến khi có quyết định truy tố bị can trước tòa là một quá trình được làm hết sức chặt chẽ và nghiêm túc, theo đúng quy định của pháp luật, thể hiện quan điểm của từng cơ quan tố tụng. Đến đây các tài liệu, chứng cứ sử dụng chứng minh trong vụ án đã đáng tin cậy, nhưng cũng chỉ được coi là kết quả điều tra ban đầu, còn kết quả điều tra tại phiên tòa mới được coi là chính thức và được sử dụng cho kết luận của bản án. Vì thế HĐXX không được coi tài liệu, chứng cứ đã qua hai cơ quan tiến hành tố tụng là đã được kiểm tra, xác minh chính xác, nên có thể không cần điều tra tại phiên tòa mà sử dụng ngay làm căn cứ cho bản án.
Tại phiên tòa xét xử, HĐXX tiến hành các hoạt động xét hỏi, xem xét các chứng cứ, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của từng bị cáo, quyết định bị cáo có tội hay không có tội và hình phạt áp dụng. Hội đồng xét xử phải xác định đầy đủ các tình tiết về từng sự việc và về từng tội của vụ án theo thứ tự xét hỏi hợp lý. Nội dung của việc xét hỏi là xác định những tình tiết chứng minh bị cáo có phạm tội hay không, và nếu bị cáo bị truy tố về nhiều tội thì phải xét hỏi để chứng minh từng tội. Những tình tiết cần thiết để giải quyết việc bồi thường cũng phải được thẩm tra đầy đủ. Những chứng cứ buộc tội và những chứng cứ gỡ tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ đều phải điều tra xác minh tại phiên tòa.
Trình tự xét hỏi tại phiên tòa do BLTTHS quy định, tuy nhiên khi xét hỏi về những tình tiết của một việc hoặc một tội, thì luật không quy định cụ thể chủ tọa phiên tòa phải xét hỏi theo một trình tự nhất định nào (hỏi ai trước, hỏi ai sau) mà chỉ quy định là cần phải hỏi theo “thứ tự xét hỏi hợp lý”.
Vì vậy, tùy theo mức độ phức tạp của vụ án và yêu cầu về làm sáng tỏ sự thật khách quan, có thể xét hỏi theo trình tự hỏi bị cáo trước rồi mới hỏi những người khác. Nếu trong vụ án có nhiều sự việc, nhiều tội, thì hỏi về sự việc và tội phạm quan trọng trước và hỏi về sự việc và tội ít quan trọng sau. Nếu vụ án không phức tạp thì sau khi hỏi bị cáo, người bị hại… và những tình tiết của tội phạm, Chủ tọa phiên tòa có thể hỏi luôn về việc bồi thường. Nếu vụ án phức tạp thì sau khi đã xác định xong những dấu hiệu của tội phạm mới xác định những vấn đề bồi thường.
Việc xét hỏi thực hiện theo nguyên tắc Thẩm phán hỏi trước, Hội thẩm hỏi sau và việc xét hỏi là độc lập nhau. Thông thường, Hội thẩm chỉ hỏi những vấn đề mà Thẩm phán chủ tọa chưa xét hỏi. Tuy nhiên, Hội thẩm vẫn có thể hỏi lại những vấn đề mà Thẩm phán chủ tọa đã hỏi nhưng chưa rõ. Hội thẩm được phép độc lập trong việc đặt câu hỏi, chọn đối tượng để xét hỏi để làm rõ nội dung vụ án.
Tòa án hoàn toàn độc lập trong xét xử, không cho phép bất cứ ai, bất cứ cơ quan Nhà nước nào can thiệp vào việc xét xử của Tòa án, buộc HĐXX phải tuân theo ý muốn chủ quan của mình.
HĐXX không bị tác động chi phối của bất kỳ một cơ quan, tổ chức hay cá nhân nào. Chỉ có các thành viên HĐXX cùng với kết quả điều tra tại phiên tòa mới có quyền quyết định những vấn đề liên quan của vụ án. Từng thành viên Hội đồng xét bằng khả năng của bản thân cảm nhận về vụ án và căn cứ theo quy định của pháp luật để đưa ra ý kiến của mình về vụ án. Kết quả xem xét của HĐXX được lấy theo ý kiến đa số của thành viên. Như vậy, tại phòng nghị án từng thành viên của HĐXX có quyền độc lập suy nghĩ, đánh giá sự việc trên cơ sở pháp luật, không phụ thuộc vào bất cứ một định kiến nào, không phụ thuộc vào ý kiến của các thành viên khác. Từ quyết định độc lập của từng thành viên để đi đến quyết định của tập thể HĐXX.
Độc lập của Thẩm phán và Hội thẩm khi xét xử còn được thể hiện trong quan hệ giữa các cấp xét xử. Sự hướng dẫn công tác xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới là hết sức cần thiết, bảo đảm cho việc áp dụng thống nhất pháp luật. Tuy nhiên, Tòa án cấp trên không quyết định trước là Tòa án cấp dưới phải xét xử một vụ án như thế nào mà Tòa án cấp trên chỉ hướng dẫn Tòa án cấp dưới về áp dụng thống nhất pháp luật, đường lối xét xử.
Mặt khác, khi Tòa án cấp trên xét xử theo thủ tục phúc thẩm hoặc giám đốc thẩm hủy bản án của Tòa án cấp duới để xét xử lại, thì khi xét xử lại, Tòa án cấp dưới vẫn độc lập trong phán quyết của mình.
Độc lập xét xử của Thẩm phán và Hội thẩm bao gồm cả sự độc lập xét xử với Tòa án của chính mình. Sự độc lập này thể hiện việc không một cá nhân nào, bao gồm cả Chánh án, Phó Chánh án được can thiệp vào đường lối xét xử của HĐXX. Chánh án phân công Thẩm phán giải quyết vụ án, nhưng Chánh án không được can thiệp vào đường lối xét xử. Trong những trường hợp cần thiết, Thẩm phán có thể trao đổi với lãnh đạo, nhưng quyền quyết định vẫn thuộc về Thẩm phán và Hội thẩm.
Sự độc lập của Tòa án thể hiện trong việc xem xét yêu cầu của bị cáo, người bào chữa, những người tham gia tố tụng khác và sự độc lập với những người tham gia tố tụng.
Khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm không chỉ độc lập với các cơ quan Nhà nước nói trên mà còn độc lập với ý kiến của bị cáo và những người tham gia tố tụng khác, độc lập với người bào chữa. Tất cả những quan điểm của người bào chữa, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp, của bị cáo, người bị hại đều được HĐXX xem xét và đánh giá một cách toàn diện, không được thiên vị về một bên nào.
Khi xét xử, các thành viên của Hội đồng xét xử độc lập với nhau trong việc xem xét kiểm tra, đánh giá chứng cứ và quyết định những vấn đề liên quan.
Các thành viên HĐXX hoàn toàn độc lập trong việc xem xét, đánh giá các tình tiết và chứng cứ có liên quan đến vụ án tại phiên Tòa cũng như khi nghị án, từng thành viên được độc lập đưa ra quan điểm của mình, phân tích, đánh giá các tài liệu, chứng cứ và đưa ra quyết định của mình mà không phụ thuộc vào các thành viên khác. Thẩm phán không có quyền áp đặt ý kiến của mình với Hội thẩm và ngược lại Hội thẩm cũng không được áp đặt ý kiến với Thẩm phán. Quyết định của bản án là quyết định của đa số các thành viên trong HĐXX. Việc quyết định theo đa số càng đòi hỏi tính độc lập của từng thành viên HĐXX, có như vậy mới đảm bảo tính khách quan của Tòa án. Quyết định theo đa số vừa bảo đảm tính tập trung dân chủ nó còn thể hiện nguyên tắc khi xét xử Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán. Đây là điều kiện quan trọng để Hội thẩm phát huy vai trò người đại diện của mình cho nhân dân lao động tham gia công tác xét xử của Tòa án, đồng thời bảo đảm cho tiếng nói của nhân dân có tính chất quyết định trong công tác xét xử của Tòa án.
Sự độc lập không có nghĩa là tách rời đường lối chính sách của Đảng. Đảng không chỉ đạo xét xử từng vụ án cụ thể nhưng Đảng đưa ra đường lối xét xử chung trong từng giai đoạn bằng sự thể chế hóa đường lối chính sách vào pháp luật.
Chỉ trong một xã hội tiến bộ, quyền độc lập của Tòa án mới được ghi nhận và thực hiện, mà trong đó Thẩm phán là người được trực tiếp độc lập khi thực hiện những nhiệm vụ và quyền hạn. Nguyên tắc này tác động mạnh mẽ đến vị trí và vai trò của Thẩm phán, nâng cao vị thế của Thẩm phán cũng như Tòa án nói chung, thể hiện tầm quan trọng của Thẩm phán trong xã hội cũng như khi thực hiện quyền lực của Nhà nước. Thẩm phán được trao quyền và được đảm bảo quyền đó được thực hiện trong thực tiễn thông qua quy định nguyên tắc khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập xét xử và chỉ tuân theo pháp luật.
Nguyên tắc "Tòa án xét xử tập thể và quyết định theo đa số"
Xét xử tập thể là đòi hỏi của nền tư pháp dân chủ và thực tiễn xã hội tiến bộ. HĐXX biểu quyết theo đa số. Quyết định được đưa ra là căn cứ trên kết quả thảo luận của tập thể HĐXX, chứ không phải là ý kiến của một cá nhân nào. Các thành viên HĐXX xem xét đánh giá về từng vấn đề, rồi biểu quyết lấy ý kiến đa số về quyết định hình phạt, về trách nhiệm dân sự….
Tuy việc xét xử là tập thể, nhưng vai trò của Thẩm phán chủ tọa phiên tòa là quan trọng nhất. Thẩm phán giữ vai trò chủ động trong việc xét xử. Tính chủ động của Thẩm phán thể hiện trong việc điều khiển phiên tòa và trong việc nghị án. Thẩm phán có thể phân tích, giải thích pháp luật, phân tích, đánh giá về chứng cứ để cho các Hội thẩm tham khảo rồi biểu quyết theo đa số.
Nguyên tắc này thể hiện tính dân chủ, công bằng trong xét xử. Mặc dù Thẩm phán có vị trí và vai trò quan trọng, nhưng mọi quyết định của Thẩm phán cần phải được kiểm tra, chế ước bởi nguyên tắc xét xử tập thể. Khi thực hiện chức năng xét xử, Thẩm phán không phải được trao quyền lực tuyệt đối, mà mọi vấn đề đều được xem xét và quyết định bởi tập thể HĐXX. Tuy nguyên tắc này có chế ước quyền của Thẩm phán, nhưng không vì thế mà hạ thấp vai trò của Thẩm phán mà còn nâng cao vị thế của Thẩm phán, bởi lẽ thông quan nguyên tắc xét xử tập thể thì những phán quyết sẽ được đảm bảo tính đúng đắn cao hơn, và thông qua đó tạo được niềm tin lớn hơn ở xã hội, góp phần nâng cao vị thế của Thẩm phán.