... Sở giaodịchchứng khoán: Thành viên Sở giaodịchchứngkhoán công ty chứngkhoán Uỷ ban chứngkhoán cấp giấy phép hoạtđộng Sở giaodịchchứngkhoán chấp nhận thành viên Sở giaodịchchứngkhoán ... Thực trạng hoạtđộnggiaodịchchứngkhoán VN PHẦN 2: THỰC TRẠNG GIAODỊCHCHỨNGKHOÁN TẠI VIỆT NAM I Về khung pháp lý II .Về chủ thể tham gia Ủy ban chứngkhoán II.1 Sở giaodịchchứngkhoán TP.HCM: ... Thực trạng hoạtđộnggiaodịchchứngkhoán VN đến người đại diện công ty sàn giaodịch Sở giaodịchchứngkhoán Các lệnh mua bán đấu giá với Kết giaodịch thông báo lại cho công ty chứngkhoán khách...
... sinh sau giaodịch Huỷ toán giaodịchchứngkhoán niêm yết: TTLK thực huỷ toán giaodịchchứngkhoán niêm yết trường hợp sau: Thành viên thiếu chứngkhoán để toán khả huy động đủ chứngkhoán sau ... niệm Hệ thống giao dịch: • Từ 1/2009, SGDCK TP HCM đưa hệ thống giaodịch trực tuyến vào hoạtđộng • Giaodịch trực tuyến cho phép công ty chứngkhoán kết nối trực tiếp hệ thống giaodịch công ty ... phiếu chứng quỹ đầu tư giaodịch giá đóng cửa cổ phiếu chứng quỹ đầu tư ngày giaodịch gần trước •Trường hợp giaodịchchứngkhoán không hưởng cổ tức quyền kèm theo, giá tham chiếu vào ngày giao dịch...
... UB TT giao sau UB ti n lương B ph n Qu n tr chi n lư c Sàn giao d ch ch ng khốn Sàn giao d ch KOSDAQ Sàn giao d ch giao sau B ph n Giám sát th trư ng Sau h p nh t, KRX t ch c sàn giao d ch giao ... ng giao sau, sàn giao d ch giao sau có ngu n g c t S giao d ch giao sau Hàn Qu c (KOFEX), KOFEX đư c thành l p t năm 1999 Tính đ n h t năm 2008, kh i lư ng h p đ ng giao sau KOSPI 200 đư c giao ... 27/01/2005 S Giao d ch Hàn Qu c (KRX – Korea Exchange) đ i s h p nh t S giao d ch ch ng khốn nư c g m: S Giao d ch Ch ng khốn Hàn Qu c (KSE), S Giao d ch ch ng khốn KOSDAQ S Giao d ch giao sau Hàn...
... THỰC TRẠNG KẾT QUẢ HOẠTĐỘNG TỰ DOAH CHỨNGKHOÁN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNGKHOÁN NĂM 2009 - 2011 2.1 Kết hoạtđộng tự doanh chứngkhoán từ 2009 đến 2.1.1 Kết hoạtđộng tự doanh chứngkhoán năm 2009 Nhìn ... doanh hoạtđộng mua bán lại chứngkhoán nhằm thu chênh lệch giá (mua thấp, bán cao) Hoạtđộng tự doanh công ty chứngkhoán thực SGD th ị trường OTC Tại SGD hoạtđộng mua bán ti ến hành nh ho ạt động ... chính, ngày đêm…) Chứngkhoángiaodịch đa dạng, phần lớn chứngkhoán chưa niêm yết phát hành Các đối tác giaodịch thường trực tiếp thực th ủ t ục toán chuyển giao Vì loại giaodịch bất c ứ m ột...
... nớc hoạtđộng chào bán chứngkhoán riêng lẻ 3.1 Cơ quan quản lý Nhà nớc Nếu nh hoạtđộng chào bán chứngkhoán công chúng chịu quản lý thống Uỷ ban chứngkhoán Nhà nớc hoạtđộng chào bán chứngkhoán ... kinh doanh chứngkhoánhoạtđộng chào bán chứngkhoán riêng lẻ Hoạtđộng chào bán chứngkhoán công chúng đợc điều chỉnh chặt chẽ Luật chứngkhoán 2006 chịu quản lý, giám sát Uỷ ban chứngkhoán Nhà ... loại chứng khoán, quyền nghĩa vụ nhà đầu t sở hữu chứngkhoán khác nhau, quản lý nhà nớc hoạtđộng chào bán chứngkhoán 1.2 Chào bán chứngkhoán riêng lẻ 1.2.1 Định nghĩa Chào bán chứng khoán...
... Muốn thị trường chứngkhoánhoạtđộng hiệu ,muốn bảo vệ quyền lợi đáng ,hợp pháp nhà đầu tư chứngkhoán lưu thông thị trường phải loại chứngkhoán có chất lượng cao Và để có chứngkhoán chất lượng ... đầu tư 2.Thủ tục chào bán chứngkhoán công chúng Khi phát hành chứngkhoán công chúng doanh nghiệp chào bán chứngkhoán công chúng phải công bố cho người mua chứngkhoán thông tin thân doanh ... mại cổ phần II Chào bán chứngkhoán riêng lẻ Thực trạng pháp luật Việt Nam hoạtđộng chào bán chứngkhoán riêng lẻ đa dạng phức tạp Có nhiềụ văn khác điều chỉnh hoạtđộng hiệu lực pháp lí không...
... giám sát hoạtđộnggiaodịchchứngkhoán đăng ký giaodịch Trung tâm; quản lý, điều hành hệ thống giaodịchchứng khoán; • Quản lý, giám sát kiểm tra hoạtđộng đăng ký giaodịchchứngkhoán theo ... trạng hoạtđộng có liên quan đến hoạtđộng đầu tư quản l ý hoạtđộng đầu tư Trung tâm GiaodịchChứngkhoán Hà Nội Thực trạng hoạtđộng có liên quan đến hoạtđộng đầu tư quản l ý hoạtđộng đầu ... phương thức giaodịch báo giá ngày có giaodịch gần b Đối với cổ phiếu niêm yết cổ phiếu bị tạm ngừng giaodịch ngày giaodịch ngày giaodịch trở lại giaodịch không biên độ Trong ngày giaodịch tiếp...
... ty chứngkhoán 1.1.4 Khái quát nghiệp vụ công ty chứngkhoán Môi giới chứngkhoán (giao dịchchứngkhoán theo uỷ thác): Môi giới chứngkhoánhoạtđộng trung gian đại diện mua, bán chứngkhoán ... ty chứngkhoán thực thông qua chế giaodịch Sở giaodịchchứngkhoán thị trường OTC Trên thị trường giaodịch tập trung, lệnh giaodịch công ty chứngkhoán đưa vào hệ thống thực tương tự lệnh giao ... ty chứngkhoán đại diện cho khách hàng tiến hành giaodịch thông qua chế giaodịch Sở giaodịchchứngkhoán thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm kết giaodịch Tự doanh chứng khoán: ...
... ty chứngkhoán 1.1.4 Khái quát nghiệp vụ công ty chứngkhoán Môi giới chứngkhoán (giao dịchchứngkhoán theo uỷ thác): Môi giới chứngkhoánhoạtđộng trung gian đại diện mua, bán chứngkhoán ... ty chứngkhoán thực thông qua chế giaodịch Sở giaodịchchứngkhoán thị trường OTC Trên thị trường giaodịch tập trung, lệnh giaodịch công ty chứngkhoán đưa vào hệ thống thực tương tự lệnh giao ... ty chứngkhoán đại diện cho khách hàng tiến hành giaodịch thông qua chế giaodịch Sở giaodịchchứngkhoán thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm kết giaodịch Tự doanh chứng khoán: ...
... giaodịch tập trung (thực sở giaodịchchứng khoán, trung tâm giaodịchchứng khoán) lệnh chuyển đến sàn giaodịch tham gia vào trình ghép lệnh để hình thành nên giá giaodịch + Chứngkhoángiao ... thức giaodịchchứngkhoán Việt Nam Cách thức giaodịch sở giaodịchChứngkhoán Hà Nội (HNX) Sở giaodịchchứngkhoán thành phố Hồ Chí Minh HOSE(HXS) 1.1 Sở giaodịch ... Nam Cách thức giaodịch sở giaodịchChứngkhoán Hà Nội (HNX) Sở giaodịchchứngkhoán thành phố Hồ Chí Minh HOSE(HXS) 1.1 Sở giaodịchchứngkhoán Hà Nội (HNX) Thời gian giao dịch: Từ 8h30-11h00...
... yết chứngkhoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứngkhoán việc đưa chứngkhoán có đủ điều kiện vào giaodịch Sở giaodịchchứngkhoán Trung tâm giaodịchchứngkhoán 18 Thị trường giaodịchchứng ... đổi liên quan đến hoạtđộngchứngkhoán thị trường chứng khoán; b) Quản lý, giám sát hoạtđộng Sở giaodịchchứng khoán, Trung tâm giaodịchchứng khoán, Trung tâm lưu ký chứngkhoán tổ chức phụ ... lý nhà nước chứngkhoán thị trường chứngkhoán - Sở giaodịchchứng khoán: Sở giaodịchchứngkhoán quan thực vận hành thị trường ban hành định điều chỉnh hoạtđộnggiaodịchchứngkhoán Sở phù...
... quát chung công ty chứngkhoánhoạtđộng môi giới chứngkhoán công ty chứngkhoán Ch-ơng 2: Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam hoạtđộng môi giới chứngkhoán công ty chứngkhoán Ch-ơng 3: Ph-ơng ... chứngkhoán Sự có mặt nhà môi giới chứngkhoán cần thiết TTCK Chức họ nối kết nhu cầu ng-ời mua ng-ời bán chứng khoán, giúp nhà đầu t- nhận định thông tin loại chứngkhoán đ-ợc niêm yết sàn giao ... thống vấn đề lý luận quy định pháp luật hoạtđộng môi giới chứngkhoán CTCK Luận văn nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật hoạtđộng môi giới chứngkhoán CTCK so sánh quy định pháp luật với...
... thị trường giaodịchchứngkhoán tự - nơi giaodịchchứngkhoán nhà đầu tư gặp rủi ro lớn không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực loại chứngkhoán mà giaodịch khả giả mạo chứng khoán, việc ... Thứ hai, chứngkhoán có tính rủi ro Thứ ba, chứngkhoán có tính sinh lợi 1.1.1.2 Phân loại chứngkhoán a Căn theo tính chất chứngkhoánChứngkhoán vốn gồm cổ phiếu chứng quỹ Chứngkhoán nợ gồm ... hành chứngkhoán 1.1.1 Khái niệm chứngkhoán phân loại chứngkhoán 1.1.1.1 Khái niệm chứngkhoán Thị trường chứngkhoán đời nhằm đáp ứng nhu cầu vốn kinh tế, nơi phát hành mua bán chứngkhoán Chứng...
... y t t i th tr ng ny c giao d ch t i t i cụng ty ch ng khoỏn l thnh viờn giao d ch c a trung tõm giao d ch ch ng khoỏn theo Quy ch giao d ch ch ng khoỏn c a trung tõm giao d ch ch ng khoỏn Nh ... a th tr ng giao d ch ch ng khoỏn Chớnh quy nh ny c a Lu t ó t o c s phỏp lớ quan tr ng cho m t th tr ng giao d ch m i m Vi t nam th tr ng giao d ch qua m ng (th tr ng OTC) Th tr ng giao d ch ... lu t quy nh c th m i c phộp t ch c th tr ng giao d ch ch ng khoỏn Theo quy nh thỡ cỏc phỏp nhõn ny l s giao d ch ch ng khoỏn (SGDCK), trung tõm giao d ch ch ng khoỏn (TTGDCK) Ngoi cỏc t ch c...
... Cụng ty c phn Mụ hỡnh c cu t chc b mỏy CTCK QUY NH S: 27/2007/Q-BTC T Quy chế tổ chức hoạtđộng công ty chứngkhoán Chng I Quy nh chung Chng II Giy phộp thnh lp v hot ng Chng III T chc cụng ty chng ... phũng giao dch Phm vi hot ng ca Phũng giao dch bao gm: mụi gii chng khoỏn, t u t chng khoỏn, lu ký chng khoỏn, i lý phõn phi chng khoỏn H s ngh lp phũng giao dch : Giy ngh lp phũng giao ... phũng giao dch; Quyt nh ca Hi ng qun tr / Hi ng thnh viờn / ch s hu cụng ty chng khoỏn v vic thnh lp phũng giao dch; Danh sỏch d kin trng phũng giao dch, ngi hnh ngh chng khoỏn lm vic ti phũng giao...
... Trung tâm giaodịchchứngkhoán theo Quy chế giaodịchchứngkhoán Trung tâm giaodịchchứngkhoán Sở giaodịchchứng khoán, Trung tâm giaodịchchứngkhoán tổ chức giaodịch loại chứngkhoán mới, ... thức giaodịch khác quy định Quy chế giaodịchchứngkhoán Trung tâm giaodịchchứngkhoán Chứngkhoán niêm yết Trung tâm giaodịchchứngkhoángiaodịch công ty chứngkhoán thành viên giaodịch ... phương thức giaodịch khác quy định Quy chế giaodịchchứngkhoán Sở giaodịchchứngkhoán Chứngkhoán niêm yết Sở giaodịchchứngkhoán không giaodịch bên Sở giaodịchchứng khoán, trừ trường...
... đối tác giaodịch mức giá khối lượng giaodịch Khi đạt thoả thuận, CTCK thực lệnh giaodịch cho nhà đầu tư * Hệ thống giaodịch TTGDCK Hà Nội nhận xác nhận lệnh giaodịch công ty chứngkhoán nhập ... trước - Lệnh giaodịch thực toàn phần theo bội số đơn vị giaodịch Trình tự giaodịch báo giá: - Sau nhà đầu tư đặt lệnh (mua/bán) công ty chứng khoán, đại diện giaodịch công ty chứngkhoán nhập ... - Kết giaodịch hiển thị trực tuyến hình thông tin công ty chứngkhoán Kết thúc phiên giao dịch, TTGDCK Hà Nội xác nhận kết giaodịch với công ty chứngkhoán thành viên công ty chứngkhoán thành...
... mục chữ viết tắt CTCK: Công ty chứngkhoán TTCK: Thị tr-ờng chứngkhoán TTGDCK: Trung tâm giaodịchchứngkhoán SGDCK: Sở giaodịchchứngkhoán UBCKNN: Uỷ ban chứngkhoán Nhà n-ớc M U Tính cấp thiết ... quát chung công ty chứngkhoánhoạtđộng môi giới chứngkhoán công ty chứngkhoán Ch-ơng 2: Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam hoạtđộng môi giới chứngkhoán công ty chứngkhoán Ch-ơng 3: Ph-ơng ... gii chng khoỏn ca CTCK Hoạtđộng môi giới chứngkhoán CTCK hoạtđộng kinh doanh chứngkhoán nên có điều kiện cấp phép hoạtđộng nh-ng hoạtđộng môigiới khác với loại hoạtđộng khác mức vốn pháp...
... giaodịchchứngkhoán tổ chức thị trường giaodịchchứngkhoán cho chứngkhoán tổ chức phát hành không đủ điều kiện niêm yết Sở giaodịchchứngkhoán Ngoài Sở giaodịchchứngkhoán Trung tâm giao ... Luật Chứngkhoán năm 2006 qui định: Sở giaodịchchứngkhoán tổ chức thị trường giaodịchchứngkhoán cho chứngkhoán tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết Sở giaodịchchứngkhoán Trung tâm giao ... đủ điều kiện giaodịch Sở GiaodịchChứngkhoán (SGDCK), Trung tâm GiaodịchChứngkhoán (TTGDCK) CKCNY loại chứngkhoán CTCP có qui mô vừa nhỏ, công ty thành lập, công ty hoạtđộng kinh doanh...