thanh tra giám sát của ngân hàng nhà nước

... quan tra, giám sát ngân hàng Phương thức tra, giám sát ngân hàng Cơ sở pháp lý Các chuẩn mực tra, giám sát ngân hàng Khuyến nghị MÔ HÌNH CƠ QUAN THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG Kinh nghiệm nước ... giám sát Thanh tra chi THÁCH THỨC PHƯƠNG THỨC THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG Giám sát từ xa Thanh tra chỗ GIÁM SÁT TỪ XA Địa điểm Nguồn thông tin THANH TRA TẠI CHỖ Được thực trụ sở quan giám sát ...  Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng (NHNN) chịu trách nhiệm tra, giám sát ngân hàng phòng chống rửa tiền (Theo Luật NHNN năm 2010)  Từ tháng 5/2009, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng vào hoạt

Ngày tải lên: 08/04/2017, 00:50

... đòi hỏi cần có giám sát, tra chặt chẽ sở hệ thống pháp lý hoàn chỉnh đồng Sự cần thiết tra, giám sát thị trƣờng chứng khoán đƣợc thể nhiều góc độ nhƣ: Thứ nhất: Thanh tra, giám sát nhằm mục đích ... THỐNG THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN 26 1.2.1 Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trƣờng chứng khoán 26 1.2.2 Những yếu tố tác động đến tra, giám ... khoán Việt Nam 77 2.3 THÀNH TỰU VÀ HẠN CHẾ CỦA THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN 86 2.3.1 Những kết đạt đƣợc hoạt động tra, giám sát thị trƣờng chứng khoán nguyên nhân

Ngày tải lên: 18/12/2017, 17:01

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM .127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát

Ngày tải lên: 28/12/2019, 11:00

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM .127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát

Ngày tải lên: 20/04/2021, 07:51

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM 127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC

Ngày tải lên: 20/04/2021, 08:05

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM .127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát

Ngày tải lên: 20/04/2021, 08:07

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM .127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát

Ngày tải lên: 20/04/2021, 08:07

... sát TCTD nước, Vụ Thanh tra, giám sát TCTD nước ngoài, Vụ Giám sát an toàn hệ thống ngân hàng, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.Hà Nội, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.HCM NHNN Chi nhánh ... chức tra, giám sát NHNN Chi nhánh TP.Hà Nội NHNN Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh sang 02 đơn vị CQTTGSNH (Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.Hà Nội, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.HCM) Thanh tra, ... hiệu CHƯƠNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC TỔ

Ngày tải lên: 20/04/2021, 08:08

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM .127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát

Ngày tải lên: 22/04/2021, 16:14

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM .127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... Khái quát công tác tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng 69 2.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ ... BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG NGUYỄN THỊ HÒA THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN

Ngày tải lên: 24/04/2021, 13:05

... CƯỜNG ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM 127 3.1 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát ... BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG NGUYỄN THỊ HÒA THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN

Ngày tải lên: 29/12/2022, 21:40

... ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại 12 1.2.4 Bộ máy tra tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại 13 1.2.5 Nội dung tra tra ngân hàng nhà ... động giám sát ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại 24 1.3.4 Bộ máy giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại 25 1.3.5 Nội dung giám ... 27 1.3.7 Công cụ giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại 28 1.3.8 Quy trình giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại

Ngày tải lên: 06/04/2023, 20:56

... tra chỗ, cần lưu ý số nội dung sau: - Quy trình tra chỗ Thanh tra giám sát Ngân hàng phải đảm bảo tuân thủ theo quy định Luật Thanh tra năm 2010 - Quy trình tra chỗ Thanh tra, giám sát Ngân hàng ... thiết tra, giám sát QTDND 15 1.1.4 Mục tiêu tra, giám sát QTDND 17 1.2 NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ĐÓI VỚI CÁC QTDND 17 1.2.1 Hoạt động giám ... QTDND Quỹ tín dụng nhân dân TTGS Thanh tra, giám sát NHNN Ngân hàng Nhà nước NHHTX Ngân hàng Họp tác xã NHTW Ngân hàng Trung ương NHTM Ngân hàng thương mại GSTX Giám sát từ xa TSCĐ Tài sản cố định

Ngày tải lên: 15/12/2023, 00:25

... cầu hoạt động giám sát thường xuyên, liên tục Tổng cục 86 Thanh tra, giám sát ngân hàng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TCTD Hệ thống thông tin Tổng cục Thanh tra, giám sát ngân hàng có khả kết ... thiện hoạt động tra, giám sát ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam TCTD nước Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu đề tài hoạt động tra, giám sát ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ... NGÂN HàNG NHà NƯớC VIệT NAM Bộ GIáO DụC Và ĐàO TạO HọC VIệN NGÂN HàNG - ĐỖ THU THỦY HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI

Ngày tải lên: 18/12/2023, 20:23

... định Theo luật ngân hàng nhà nước Việt Nam: thanh tra ngân hàng là thanh tra nhà nước chuyên ngành về ngân hàng, được tổ chức thành hệ thống thuộc bọ máy NHNN. Mục đích của thanh tra ngân hàng là ... ngừa và đấu tranh chống tham nhũng trong ngành ngân hàng. 3.Tổ chức thanh tra giám sát ngân hàng Việc tổ chức bộ máy thanh tra ngân hàng để thực hiện chức năng thanh tra, giám sát các TCTD ... phi ngân hàng có khả năng gia nhập thị trường dịch vụ ngân hàng. Theo quyền hạn, nhiệm vụ quản lý nhà nước, NHNN thanh tra, giám sát hoạt động ngân hàng và Bộ Tài chính thanh tra, giám sát...

Ngày tải lên: 17/12/2012, 10:15

... chức thanh tra trực thuộc, gọi chung là ban thanh tra ngân hàng. Thời kỳ này Thanh tra Ngân hàng là thanh tra của thủ trởng đơn vị, không nằm trong hệ thống Thanh tra Nhà n- ớc . Hoạt động của Thanh ... lý Nhà nớc trong lĩnh vực hoạt động ngân hàng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc là thanh tra nhà nớc chuyên ngành về ngân hàng, đợc tổ chức thành một hệ thống thuộc bộ máy của Ngân hàng Nhà nớc .Thanh ... thanh tra Ngân hàng Trung ơng có 9 phòng, gồm: - Văn phòng thanh tra. - Phòng thanh tra các ngân hàng quốc doanh. - Phòng thanh tra các ngân hàng cổ phần. - Phòng thanh tra các ngân hàng...

Ngày tải lên: 12/04/2013, 08:46

... quản lý Nhà nớc trong lĩnh vực hoạt động ngân hàng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc là thanh tra nhà nớc chuyên ngành về ngân hàng, đợc tổ chức thành một hệ thống thuộc bộ máy của Ngân hàng Nhà nớc. ... thanh tra Ngân hàng Trung ơng có 9 phòng, gồm: - Văn phòng thanh tra. - Phòng thanh tra các ngân hàng quốc doanh. - Phòng thanh tra các ngân hàng cổ phần. - Phòng thanh tra các ngân hàng ... chung về thanh tra, giám sát của ngân hàng trung ơng đối với các ngân hàng thơng mại. 1. Tầm quan trọng của hoạt động thanh tra đối với các Ngân hàng thơng mại quốc doanh: Thanh tra là một...

Ngày tải lên: 15/09/2012, 16:35

... chung là Ban thanh tra ngân hàng. Thời kỳ này Thanh tra Ngân hàng là thanh tra của thủ trởng đơn vị, không nằm trong hệ thống Thanh tra Nhà nớc . Hoạt động của Thanh tra Ngân hàng chủ yếu là ... quản lý Nhà nớc trong lĩnh vực hoạt động ngân hàng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc là thanh tra nhà nớc chuyên ngành về ngân hàng, đợc tổ chức thành một hệ thống thuộc bộ máy của Ngân hàng Nhà nớc. ... ngân hàng cũng nh của thanh tra ngân hàng. Đứng trớc tình hình đó, công tác thanh tra, giám sát của hệ thống thanh tra ngân hàng đợc khẳng định là một khâu trọng yếu, hết sức cần thiết của...

Ngày tải lên: 23/03/2013, 10:32

... chính phủ. Trong Luật Ngân hàng Nhà nước của Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau ñây gọi là Ngân hàng Nhà nước) là cơ quan của Chính phủ và là ngân hàng trung ương của nước Cộng hoà xã hội ... NHTW ñược thành lập thuộc sở hữu của nhà nước, gọi là Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, là một ñịnh chế công cộng của Nhà nước, nhưng mối quan hệ của Ngân hàng Nhà nước với Chính phủ không hoàn toàn ... Nhà nước NHQG Ngân hàng quốc gia NHTM Ngân hàng thương mại NHTM CP Ngân hàng thương mại Cổ phần NHTM NN Ngân hàng thương mại Nhà nước NHTW Ngân hàng trung ương PTNH Phát triển ngân hàng...

Ngày tải lên: 04/08/2013, 21:10

... hoàn thiện hoạt động giám sát và thanh tra của Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đối với các ngân hàng thương mại (NHTM). 1. Hoàn thiện cơ cấu tổ chức của Cơ quan Thanh tra, giám sát Việc cơ cấu lại ... quy trình giám sát Quy trình giám sát cần có sự kết hợp của hai bộ phận chính là giám sát từ xa và thanh tra tại chỗ của Cơ quan Thanh tra, giám sát của NHNN. Ngoài vị trí và vai trò của từng ... lại chức năng, nhiệm vụ của một số Vụ, Cục của NHNN hiện nay thành Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng của NHNN đã và đang đảm bảo Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng sẽ là cơ quan thực...

Ngày tải lên: 20/01/2014, 08:20