thanh tra giám sát của ngân hàng trung ương

... THANH TRA, GIÁM SÁT VÀ KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA NHTW www.trungtamtinhoc.edu.vn Contents THANH TRA GIÁM SÁT CÁC TCTD www.trungtamtinhoc.edu.vn KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA NHTW NHỮNG VẤN ... thức tra ngân hàng đại  Yêu cầu thông tin  Thẩm quyền thức tra viên  Hoạt động ngân hàng quốc tế www.trungtamtinhoc.edu.vn MƠ HÌNH HỆ THỐNG TỔ CHỨC THANH TRA GIÁM SÁT Mơ hình tổ chức tra nằm ... Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm tra, kiểm toán nội ngân hàng www.trungtamtinhoc.edu.vn NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN 1.3 Chức tra NH - Thanh tra NH chức quan quản lý Nhà nƣớc ngân hàng - Có trách nhiệm tra TCTD,

Ngày tải lên: 05/12/2023, 20:34

... Mô hình quan tra, giám sát ngân hàng Phương thức tra, giám sát ngân hàng Cơ sở pháp lý Các chuẩn mực tra, giám sát ngân hàng Khuyến nghị MÔ HÌNH CƠ QUAN THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG Kinh nghiệm ... khăn tra toàn diện hệ thống NHTM Khó khăn việc tổ chức, đạo, điều phối hoạt động tra, giám sát Thanh tra chi THÁCH THỨC PHƯƠNG THỨC THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG Giám sát từ xa Thanh tra chỗ GIÁM ... NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM  Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng (NHNN) chịu trách nhiệm tra, giám sát ngân hàng phòng chống rửa tiền (Theo Luật NHNN năm 2010)  Từ tháng 5/2009, Cơ quan tra, giám sát

Ngày tải lên: 08/04/2017, 00:50

... đòi hỏi cần có giám sát, tra chặt chẽ sở hệ thống pháp lý hoàn chỉnh đồng Sự cần thiết tra, giám sát thị trƣờng chứng khoán đƣợc thể nhiều góc độ nhƣ: Thứ nhất: Thanh tra, giám sát nhằm mục đích ... cấp thiết đề tài Thanh tra, giám sát nội dung thiếu quản lý nhà nƣớc, giai đoạn cuối chu trình quản lý có vai trò kiểm định, đánh giá hiệu của quản lý nhà nƣớc Thanh tra, giám sát làm cho chu ... THỐNG THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN 26 1.2.1 Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trƣờng chứng khoán 26 1.2.2 Những yếu tố tác động đến tra, giám

Ngày tải lên: 18/12/2017, 17:01

... ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG 15 1.1.1 Khái niệm tra, giám sát tổ chức tín dụng 15 1.1.2 Khái niệm tra, giám sát sở rủi ro Ngân hàng Trung ... tra, giám sát sở rủi ro Ngân hàng Trung ương tổ chức tín dụng .21 1.2.2 Nội dung tra, giám sát sở rủi ro .24 1.2.3 Phương pháp tra, giám sát sở rủi ro 30 1.2.4 Quy trình tra, giám ... quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để đánh giá xác định mức độ đầy đủ việc thực kiến nghị tra TCTD Bước 6: Giám sát liên tục Các tra, giám sát viên thực công tác giám sát thông qua liệu giám sát

Ngày tải lên: 28/12/2019, 11:00

... ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG 15 1.1.1 Khái niệm tra, giám sát tổ chức tín dụng 15 1.1.2 Khái niệm tra, giám sát sở rủi ro Ngân hàng Trung ... tra, giám sát sở rủi ro Ngân hàng Trung ương tổ chức tín dụng .21 1.2.2 Nội dung tra, giám sát sở rủi ro .24 1.2.3 Phương pháp tra, giám sát sở rủi ro 30 1.2.4 Quy trình tra, giám ... NHCS Ngân hàng Chính sách NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam NHTM Ngân hàng thương mại NHTMCP Ngân hàng thương mại cổ phần NHTW Ngân hàng Trung ương TCTD Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước

Ngày tải lên: 20/04/2021, 07:51

... giám sát TCTD nước, Vụ Thanh tra, giám sát TCTD nước ngoài, Vụ Giám sát an toàn hệ thống ngân hàng, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.Hà Nội, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.HCM NHNN Chi ... Nam CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG 1.1 KHÁI QUÁT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG ... chức tra, giám sát NHNN Chi nhánh TP.Hà Nội NHNN Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh sang 02 đơn vị CQTTGSNH (Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.Hà Nội, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.HCM) Thanh tra,

Ngày tải lên: 20/04/2021, 08:08

... mạnh, điểm yếu tra, giám sát NHNN CN tỉnh Điện Biên ngân hàng thương mại Điểm mạnh tra, giám sát Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh Điện Biên ngân hàng thương mại: - Hoạt động tra, giám sát Chi nhánh ... Công cụ giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại Error! Bookmark not defined 1.3.8 Quy trình giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại ... Điện Biên ngân hàng thương mại - Phân tích thực trạng tra, giám sát Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh Điện Biên ngân hàng thương mại - Đề xuất giải pháp hoàn thiện tra, giám sát Ngân hàng nhà

Ngày tải lên: 22/04/2021, 14:02

... mạnh, điểm yếu tra, giám sát NHNN CN tỉnh Điện Biên ngân hàng thương mại Điểm mạnh tra, giám sát Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh Điện Biên ngân hàng thương mại: - Hoạt động tra, giám sát Chi nhánh ... Công cụ giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại Error! Bookmark not defined 1.3.8 Quy trình giám sát tra ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh ngân hàng thương mại ... Điện Biên ngân hàng thương mại - Phân tích thực trạng tra, giám sát Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh Điện Biên ngân hàng thương mại - Đề xuất giải pháp hoàn thiện tra, giám sát Ngân hàng nhà

Ngày tải lên: 30/04/2021, 08:06

... thanh tra Ngân hàng Trung ơng có 9 phòng, gồm: - Văn phòng thanh tra. - Phòng thanh tra các ngân hàng quốc doanh. - Phòng thanh tra các ngân hàng cổ phần. - Phòng thanh tra các ngân hàng ... hoạt động ngân hàng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc là thanh tra nhà nớc chuyên ngành về ngân hàng, đợc tổ chức thành một hệ thống thuộc bộ máy của Ngân hàng Nhà nớc. Thanh tra ngân hàng có nhiệm ... chung về thanh tra, giám sát của ngân hàng trung ơng đối với các ngân hàng thơng mại. 1. Tầm quan trọng của hoạt động thanh tra đối với các Ngân hàng thơng mại quốc doanh: Thanh tra là một...

Ngày tải lên: 15/09/2012, 16:35

... chung là Ban thanh tra ngân hàng. Thời kỳ này Thanh tra Ngân hàng là thanh tra của thủ trởng đơn vị, không nằm trong hệ thống Thanh tra Nhà nớc . Hoạt động của Thanh tra Ngân hàng chủ yếu là ... hoạt động ngân hàng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc là thanh tra nhà nớc chuyên ngành về ngân hàng, đợc tổ chức thành một hệ thống thuộc bộ máy của Ngân hàng Nhà nớc. Thanh tra ngân hàng có nhiệm ... ngân hàng cũng nh của thanh tra ngân hàng. Đứng trớc tình hình đó, công tác thanh tra, giám sát của hệ thống thanh tra ngân hàng đợc khẳng định là một khâu trọng yếu, hết sức cần thiết của...

Ngày tải lên: 23/03/2013, 10:32

... tượng thanh tra, giám sát ngân hàng; 15 Pháp luật về hoạt động thanh tra giám sát ngân hàng nhà nước Hoàng Hữu Tuân CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ ... pháp luật về Thanh tra, giám sát ngân hàng là rất cần thiết để tăng cường phục vụ cho công tác Thanh tra, giám sát ngân hàng. 33 Pháp luật về hoạt động thanh tra giám sát ngân hàng nhà nước ... của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng . “Thực hiện khuyến nghị, cảnh báo rủi ro và an toàn hoạt động của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng . - Về nội dung giám sát ngân hàng (Điều 58): Quy...

Ngày tải lên: 17/09/2012, 16:46

... hình Ngân hàng Trung ương. Thanh tra ngân hàng được giao thực hiện một số hoạt động giám sát an toàn hệ thống ngân hàng trong khi vẫn có chức năng thanh tra chuyên ngành như mọi cơ quan thanh tra ... hoạt động ngân hàng; triển khai phương pháp thanh tra, giám sát dựa trên cơ sở rủi ro; kết hợp chặt chẽ giữa giám sát từ xa và thanh tra tại chỗ, giám sát an toàn vi mô với giám sát an toàn ... 25 nguyên tắc cơ bản của UB BASEL về thanh tra giám sát ngân hàng 1.Bối cảnh của việc thực hiện dự án đánh giá 25 nguyên tắc cơ bản của UB BASEL về thanh tra giám sát ngân hàng. a) Giới thiệu...

Ngày tải lên: 17/12/2012, 10:15

... thanh tra Ngân hàng Trung ơng có 9 phòng, gồm: - Văn phòng thanh tra. - Phòng thanh tra các ngân hàng quốc doanh. - Phòng thanh tra các ngân hàng cổ phần. - Phòng thanh tra các ngân hàng ... chức thanh tra trực thuộc, gọi chung là ban thanh tra ngân hàng. Thời kỳ này Thanh tra Ngân hàng là thanh tra của thủ trởng đơn vị, không nằm trong hệ thống Thanh tra Nhà n- ớc . Hoạt động của Thanh ... chung về thanh tra, giám sát của ngân hàng trung ơng đối với các ngân hàng thơng mại. 1.Tầm quan trọng của hoạt động thanh tra đối với các Ngân hàng th ơng mại quốc doanh: Thanh tra là một...

Ngày tải lên: 12/04/2013, 08:46

... hoạt động ngân hàng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nớc là thanh tra nhà nớc chuyên ngành về ngân hàng, đợc tổ chức thành một hệ thống thuộc bộ máy của Ngân hàng Nhà nớc. Thanh tra ngân hàng có nhiệm ... Văn phòng thanh tra. - Phòng thanh tra các ngân hàng quốc doanh. - Phòng thanh tra các ngân hàng cổ phần. - Phòng thanh tra các ngân hàng nớc ngoài và liên doanh. - Phòng thanh tra các ... ngân hàng cũng nh của thanh tra ngân hàng. Đứng trớc tình hình đó, công tác thanh tra, giám sát của hệ thống thanh tra ngân hàng đợc khẳng định là một khâu trọng yếu, hết sức cần thiết của...

Ngày tải lên: 26/03/2013, 10:41

... là hết sức cần thiết. Thanh tra viên ngân hàng cần được đào tạo cập nhật lại phương pháp thanh tra và các chuẩn mực quốc tế về thanh tra, 17 thanh tra hàng năm của thanh tra NHNN do thống đốc ... vực ngân hàng cũng đòi hỏi đổi mới của thanh tra ngân hàng Việt Nam về tổ chức bộ máy, nội dung nghiệp vụ, cách thức phương pháp cũng như cơ chế điều hành, giám sát của thanh tra ngân hàng ... luật cho hệ thống thanh tra ngân hàng phù hợp với luật thanh tra. Là thanh tra chuyên ngành thanh tra ngân hàng Việt Nam chỉ có thể làm tốt chức năng của mình một khi ngành ngân hàng có đủ các...

Ngày tải lên: 14/11/2012, 11:00