... phần… với tổchức phát hành, tổchứcniêm yết, tổchức kinh doanh chứngkhoán hoặc ngược lại; b) Doanh nghiệp kiểm toán và tổchức phát hành, tổchứcniêm yết, tổchức kinh doanh chứng khoán có ... các tổchức phát hành chứng khoán, tổchứcniêmyếtchứng khoán, tổchức kinh doanh chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứngkhoán chịu trách nhiệm thi hành Quyết định ... cho tổchức phát hành, tổchứcniêm yết, tổchức kinh doanh chứng khoán được kiểm toán. Điều 7: Hoạt động liên doanh, liên kết trong kiểm toán cho tổchức phát hành, tổchức niêm yết và tổ chức...
... đến:- Mô hình tổchức đơn giản;- Mô hình tổchức theo chức năng- Mô hình tổchức theo sản phẩm;- Mô hình tổchức theo khách hàng;- Mô hình tổchức theo địa dư;- Mô hình tổchức theo đơn vị ... kế tổchức ……………………………………………… 311.2. Tổng quan về cơ cấu tổchức công ty chứngkhoán ………………………. 321.2.1. Công ty chứngkhoán ……………………………………………………. 321.2.2. Các dạng cơ cấu công ty chứngkhoán ………………………………… ... trong tổng thể tổ chức. Giúp xác định thứ bậc quyền hạn trong tổ chức. Đây là việc cần xác định đầu tiên khi tiến hành thiết kế tổ chức, bởi một bộ phận không có chức năng rõ ràng trong tổ chức...
... Môi giới chứng khoán, bao gồm: Môi giới chứngkhoánniêm yết; Môi giới chứngkhoán chưa niêmyết (OTC);- Tự doanh chứng khoán; - Bảo lãnh phát hành chứng khoán; - Lưu kí chứng khoán; - ... cấu tổchức chính:- Mô hình công ty chứngkhoán đa năng;- Mô hình công ty chứngkhoán chuyên doanh.1.2.2.1. Mô hình công ty chứngkhoán đa năng:Là dạng mô hình mà công ty chứngkhoán được tổ ... thành nên một cơ cấu tổchức phù hợp hơn. Quá trình thiết kế tổchức được thực hiện qua các bước sau:1.2. Tổng quan về cơ cấu tổchức công ty chứng khoán 1.2.1. Công ty chứng khoán: a, Khái niệm:QLKT46A...
... USD)4 Chương 1: TỔNG QUAN VỀ LỰA CHỌN THỊ TRƯỜNG NIÊM YẾTCHỨNGKHOÁN RA NƯỚC NGOÀI 1.1 Lý luận chung về niêmyếtchứngkhoán và niêmyếtchứngkhoán ra nước ngoài Niêm yết có tên thông ... năm 2006 “ Niêmyếtchứngkhoán là việc đưa các chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở giao dịch chứngkhoán hoặc Trung tâm giao dịch chứngkhoán . 1.1.2 Niêmyếtchứngkhoán ra ... Chào bán chứngkhoán là IPO và niêmyết ra nước ngoài là overseas listing hay cross-listing. Phạm vi bài này làm rõ hai khái niệm sau: 1.1.1 Niêmyếtchứngkhoán Theo luật chứngkhoán năm...
... về hồ sơ niêmyết và quy trình xét duyệt niêmyết cụ thể nh sau: 2.1.1 Hồ sơ niêmyết 2.1.1.1 Niêmyết lần đầu Niêm yết lần đầu là việc niêmyết các chứngkhoán cha từng đợc niêm yết trên ... phép niêmyết nh điều kiện, thủ tục, quy trình thực hiện các nghiệp vụ niêmyếtchứngkhoán và nghiệp vụ quản lý chứngkhoán sau khi đợc cấp phép niêm yết. 2.1 Nghiệp vụ niêmyếtchứngkhoán ... thẩm định và niêmyếtchứngkhoán đợc thực hiện nh sau: Sơ đồ 2: Quy trình niêmyếtchứngkhoán trên KSE Hội đồng niêm yết cân nhắc quyết định Nộp hồ sơ đăng ký thẩm định niêm yết Thẩm định...
... đến:- Mô hình tổchức đơn giản;- Mô hình tổchức theo chức năng- Mô hình tổchức theo sản phẩm;- Mô hình tổchức theo khách hàng;- Mô hình tổchức theo địa dư;- Mô hình tổchức theo đơn vị ... NGHIỆPChương 1NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC1.1. Cơ cấu tổ chức I.1.4. Khái niệm về Tổ chức: Cơ cấu tổchức là cách thức hình thành nên một tổ chức. Ở đây, tổChức có thể được hiểu theo nhiều ... doanh chứngkhoán và các dịch vụ tư vấn tài chính được pháp luật quy định. Bao gồm:- Môi giới chứng khoán, bao gồm: Môi giới chứngkhoánniêm yết; Môi giới chứngkhoán chưa niêmyết (OTC);-...
... mới tổchức thiết kế và thực thi chính sách phát triển giáo dục đại học; nâng cao vai trò của các chủ thể trong bộ máy nhà nước và ngoài bộ máy nhà nước, bao gồm các tổchức dân cử, tổchức ... hiu là một kế hoạch, mt chng trỡnh hay d ỏn cú tớnh cht quyết định và nh hớng những hành động; là sản phẩm của một nhà nớc, một tổ chức, một nhóm ngời hay của mỗi cá nhân. Quá trình chính sách ... tư nhân-một hệ thống quyền lực do chính phủ cho phép. Bằng cách ban quyền cho các cá nhân và tổchức kiểm soát tài sản, chính phủ tạo nên cơ cấu của trao đổi thị trường. Khi quyền sở hữu tài...
... giao dịch chứng khoán. ở Việt Nam có 2 hình thức: Sở GDCK nơi giao dịch các chứngkhoán có đủ điều kiện niêm yết. Còn Trung tâm GDCK- nơi giao dịch chứngkhoán không đủ điều kiện niêmyết tại ... công ty cổ phần niêm yết chứngkhoán ở Việt Nam 2.1.1. Thị trờng chứngkhoán tập trung và CTCP niêmyết ở Việt Nam Theo Luật chứng khoán, thị trờng chứngkhoán là địa điểm hoặc hình thức ... tập trung khảo sát, nghiên cứu các công ty cổ phần niêmyếtchứngkhoán ở Việt Nam. Vì đối với công ty cổ phần niêm yết, do giao dịch chứngkhoán liên tục và tập trung, phạm vi ảnh hoạt động...
... lĩnh vực chứngkhoán của SGDCK, các công ty phát hành, công ty niêm yết, công ty chứng khoán, tổchức đăng ký thanh toán bù trừ chứng khoán, tổchức quản lý quỹ đầu t chứng khoán, tổ chức t ... trái quyền chỉ đợc niêmyết khi cổ phiếu đợc mua bằng quyền là cổ phiếu niêm yết. 3.2.3 Quy trình niêmyếtchứng khoán: 3.2.3.1 Quy trình niêmyếtchứngkhoán lần đầu/ niêmyết mới: Trớc đây, ... 49 CHƯƠNG I Tổng quan về Hệ THốNG niêmyết trên thị trờng chứngkhoán 1. Tổng quan về hệ thống niêmyết 1.1 Khái niệm Niêm yếtchứngkhoán là thủ tục cho phép một chứngkhoán nhất định...
... về hồ sơ niêmyết và quy trình xét duyệt niêmyết cụ thể nh sau: 2.1.1 Hồ sơ niêmyết 2.1.1.1 Niêmyết lần đầu Niêm yết lần đầu là việc niêmyết các chứngkhoán cha từng đợc niêm yết trên ... phép niêmyết nh điều kiện, thủ tục, quy trình thực hiện các nghiệp vụ niêmyếtchứngkhoán và nghiệp vụ quản lý chứngkhoán sau khi đợc cấp phép niêm yết. 2.1 Nghiệp vụ niêmyếtchứngkhoán ... trái quyền chỉ đợc niêmyết khi cổ phiếu đợc mua bằng quyền là cổ phiếu niêm yết. 3.2.3 Quy trình niêmyếtchứng khoán: 3.2.3.1 Quy trình niêmyếtchứngkhoán lần đầu/ niêmyết mới: Trớc đây,...
... lĩnh vực chứngkhoán của SGDCK, các công ty phát hành, công ty niêm yết, công ty chứng khoán, tổchức đăng ký thanh toán bù trừ chứng khoán, tổchức quản lý quỹ đầu t chứng khoán, tổ chức t ... trái quyền chỉ đợc niêmyết khi cổ phiếu đợc mua bằng quyền là cổ phiếu niêm yết. 3.2.3 Quy trình niêmyếtchứng khoán: 3.2.3.1 Quy trình niêmyếtchứngkhoán lần đầu/ niêmyết mới: Trớc đây, ... THốNG QUảN Lý niêmyết trên thị trờng chứngKHOáN việt nam 1. Tổng quan về thị trờng chứngkhoán Việt Nam và hệ thống quản lý niêm yếtchứngkhoán 59 1.1 Tổng quan về thị trờng chứngkhoán Việt...
... tổ chức, nhóm không niêmyết và kết quả là các tổchức không niêmyết đó lấy được quyền kiểm soát tổchứcniêm yết. - Niêmyết toàn phần và niêmyết từng phần+ Niêmyết toàn phần là việc niêm ... tục niêm yết trở lại các chứngkhoán trước đây đã bị hủy bỏ niêmyết vì các lý do không đáp ứng được các tiêu chuẩn duy trì niêm yết. - Niêmyết cửa sau: là trường hợp một tổchứcniêmyết ... Phân loại niêm yết - Niêmyết lần đầu: là việc cho phép chứngkhoán của tổchức phát hành được đăng ký niêmyết giao dịch chứngkhoán lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng, khi tổchức phát...
... khách quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêmyếtchứng khoán của TCPH ! UBCKNN CẤP PHÉP PHÁT HÀNH CHỨNGKHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA ... nghĩa vụ của tổchức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác Phần I: Niêmyếtchứng khoán Là ... năm kể từ ngày niêm yết Tối thiểu 20% vốn cổ phần do ít nhất 50 cổ đông ngoµi TC phát hành nắm giữ. (vốn 100 tỷ thì tỷ lệ là 15%)CTCP có vốn đầu tư nước ngoµi thì chỉ niêmyết phần cổ phiếu...
... ty chứngkhoán có chức năng bảo lãnh (gọi tắt là tổchức bảo lãnh) giúp tổchức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi phát hành chứngkhoán ra thị trường chứng khoán, phân phối chứngkhoán ... doanh chứngkhoán và các dịch vụ tư vấn tài chính được pháp luật quy định. Bao gồm:- Môi giới chứng khoán, bao gồm: Môi giới chứngkhoánniêm yết; Môi giới chứngkhoán chưa niêmyết (OTC);- ... giới chứng khoán; - Tự doanh chứng khoán; - Bảo lãnh phát hành chứng khoán; - Tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty chứngkhoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán...