lí luận chung về thanh tra giám sát nhtw

... *Thanh tra quản trị điều hành *Thanh tra nguồn vốn *Thanh tra chất lợng tín dụng *Thanh tra nghiệp vụ bảo lãnh *Thanh tra hoạt động kinh doanh ngoại tệ *Thanh tra góp vốn liên doanh *Thanh tra ... có tổ chức tra trực thuộc, gọi chung Ban tra ngân hàng Thời kỳ Thanh tra Ngân hàng tra thủ trởng đơn vị, không nằm hệ thống Thanh tra Nhà nớc Hoạt động Thanh tra Ngân hàng chủ yếu giải xem xét ... chéo vị trí quyền hạn +Thực giám sát tra với pháp nhân NHTM quốc doanh 18 Thanh tra NHNN chịu trách nhiệm giám sát tra pháp nhân NHTM quốc doanh Việt nam, trực tiếp tra Hội sở chính, đơn vị hạch...

Ngày tải lên: 15/09/2012, 16:35

... quan Thanh tra - giám sát 2.6/ Nguyên tắc thuộc cụm chủ đề Quyền hạn hợp pháp Chuyên gia giám sát: Cụm chủ đề có nguyên tắc số 22 rõ: Chuyên gia giám sát nghiệp vụ ngân hàng phải có biện pháp giám ... thẩm định độc lập thông tin giám sát thông qua kiểm tra trực tiếp chỗ, sử dụng kiểm toán viên độc lập - Liên tục tăng cường yếu tố lực chuyên gia giám sát việc giám sát hoạt động nhóm ngân hàng ... chủ đề giám sát nghiệp vụ ngân hàng nay: Cụm chủ đề gồm nguyên tắc từ số 16 đến số 20 với nội dung là: Một hệ thống giám sát nghiệp vụ ngân hàng hiệu cần phải: - Bao gồm hình thức giám sát không...

Ngày tải lên: 27/10/2012, 08:53

... luụn cú Thanh tra chng khoỏn, l tra chuyờn ngnh cú nhim v v quyn hn vic tra v x lý vi phm trờn th trng chng khoỏn Theo ú, Thanh tra chng khoỏn cú hai chc nng c bn l: Thanh tra hnh chớnh v tra chuyờn ... Phng Tho MC LC Trang Trang ph bỡa Li cam oan Mc lc Danh mc cỏc t vit tt M U Chng 1: NHNG VN Lí LUN CHUNG V THANH TRA, GIM ST TH TRNG CHNG KHON V PHP LUT V THANH TRA, GIM ST TH TRNG ... trng chng khoỏn nc ngoi [25] Ch th tra chng khoỏn: Thanh tra chng khoỏn l c quan thuc h thng t chc Thanh tra Ti chớnh, t chc thuc UBCKNN Thanh tra chng khoỏn l tra chuyờn ngnh v chng khoỏn v th...

Ngày tải lên: 27/10/2016, 08:45

... 2016 M CL C Trang Trang ph bỡa L i cam oan M cl c Danh m c cỏc t vi t t t M Ch U ng 1: NH NG V N LLU N CHUNG V THANH TRA, GIM ST TH TR NG CH NG KHON V PHP LU T V THANHTRA,GIMSTTH ... I H C QU C GIA H N I KHOA LU T NGUY NPH NGTH O PHáP LUậT Về THANH TRA, GIáM SáT THị TRƯờNG CHứNG KHOáN CủA ủY BAN CHứNG KHOáN NHà NƯớC VIệT NAM Chuyờn ngnh: Lu t ... 1.1 Thanh tra, giỏm sỏt th tr ng ch ng khoỏnError! Bookmark not defined 1.1.1 Giỏm sỏt th tr 1.1.2 Thanh tra ch ng khoỏn Error! Bookmark not defined 1.1.3 M c tiờu v vai trũ c a ho t ng tra, ...

Ngày tải lên: 25/01/2017, 10:01

... VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THANH TOÁN ĐIỆN TỬ 1.Khái niệm TTĐT Thanh toán điện tử phương thức toán vốn chi nhánh ngân hàng hệ thống thông qua mạng máy tính Nó phát sinh sở toán không dùng tiền mặt ,thanh ... báo phải: - Thực việc giải mã kiểm tra kí hiệu mật kịp thời - In biểu thống kê chứng từ TTĐT đến kiểm tra kí hiệu mật để làm sở kiểm tra kí chứng từ phục hồi Thanh toán viên: - Tiến hành phục ... chứng từ ngân hàng phát sinh nghiệp vụ lập chứng từ khách hàng II.TỔNG QUAN VỀ PHƯƠNG THỨC THANH TOÁN LIÊN HÀNG 1.Khái niệm Thanh toán liên hàng việc toán nội chi nhánh ngân hàng tỉnh ,thành phố,sở...

Ngày tải lên: 08/10/2013, 21:20

... v kim tra trc tip Kim tra trc tip gm kim tra nh k v kim tra t xut Hu ht thỡ kim tra nh k u c thc hin theo k hoch v cỏc cn kim tra s c iu chnh theo xu hng ti chớnh Kim tra t xut c thc hin trờn ... him tin gi l: giỏm sỏt t xa v kim tra ti ch; Trong kim tra ti ch, CDIC thc hin c kim tra nh k v kim tra t xut Vic kim tra nh k cng c thc hin theo k hoch, kim tra t xut c thc hin trờn c s nhu ... 4.000 kim tra viờn thc hin cụng tỏc kim tra, giỏm sỏt cỏc ngõn hng nhm ỏnh giỏ tiờu l thnh viờn ca FDIC n nm 1995 thỡ H thng bo him tin gi liờn bang M ó cú ti 8.000 tra viờn so vi 4.000 tra viờn...

Ngày tải lên: 09/10/2013, 01:20

... tháng quan hệ đối chiếu * Nhật ký chung :là hình thức phản ánh nghiệp vụ kinh tế phát sinh theo thời gian vào sổ gọi Nhật ký chung (Tổng Nhật ký) Sau , vào Nhật ký chung, lấy số liệu để ghi vào sổ ... số liệu nghi vào Nhật ký chung ghi thẳng vào sổ Sổ hình thức Nhật ký chung mở theo nhiều kiểu (kiểu bên kiểu bên) mở cho hai bên Nợ , Có tài khoản Mỗi tài khoản mở vài trang sổ riêng Với tài khoản ... thành 3:Cuối kì vào kết kiểm kê thành phẩm tông kho 4:Xác định kết kinh doanh cuối kì 1.2-Lý luận chung tiêu thụ thành phẩm 1.2.1-Khái niệm tiêu thụ thành phẩm tầm quan hoạt động tiêu thụ hành...

Ngày tải lên: 18/10/2013, 02:20

... chức chưa vào vấn đề an toàn hoạt động Thực trạng tra, giám sát NHNN Việt Nam 3.5 Về chất lượng đội ngũ tra, giám sát Trong phận tra, giám sát ngân hàng chưa có nhiều chuyên gia sâu lĩnh vực ... nghị với quan chức Tổng quan tra Ngân hàng 1.4 Phương thức tra  Giám sát từ xa  Phương thức tra chỗ  Xử lý kết tra Đánh giá mức độ đáp ứng quy định tra, giám sát ngân Việt Nam Nguyên tắc - ... Nguyên tắc 24 – Giám sát hợp nhất: chưa tuân thủ Nguyên tắc 25 Thực trạng tra, giám sát NHNN Việt Nam 3.1 Về cấu tổ chức Ngày 30/7/2009, NHNN tổ chức công bố thành lập Cơ quan tra, giám sát ngân hàng...

Ngày tải lên: 17/03/2014, 15:35

... Công tác tra, giám sát thực thông qua phương thức: tra chỗ giám sát từ xa +Thanh tra chỗ: hoạt động kiểm tra trực tiếp Thanh tra Ngân hàng NHTM thông qua đoàn kiểm tra Hàng năm Thanh tra ngân ... khả giám sát đảm bảo tuân thủ tỉ lệ vốn tối thiểu; giám sát viên nên thực số hành động giám sát phù hợp họ không hài lòng với kết quy trình Các tổ chức giám sát cần kiểm tra nội dung sau: kiểm tra ... an toàn cao mức quy định dựa vào kết tra, kiểm tra quan tra, giám sát ngân hàng Tuy nhiên công tác tra, giám sát tổ chức tài nhiều bất cập: - Bộ máy giám sát tài ngân hàng Việt Nam chưa xây dựng...

Ngày tải lên: 17/03/2014, 15:37

... tra, giám sát Các hướng khác trình kiểm tra giám sát: tính minh bạch giám sát, thông tin liên lạc hợp tác tăng cường qua biên giới Đề cập đến vấn đề cụ thể phải quan tâm trình kiểm tra giám sát: ... làm ảnh hưởng đến chất lượng tra, giám sát ngân hàng Hệ thống tiêu đánh giá hiệu hoạt động giám sát tài Từ mục tiêu, nguyên tắc giám sát tài yêu cầu hệ thống giám sát hiệu phân tích trên, hệ ... nâng cao hiệu tra ngân hàng cần: Mô hình giám sát tài Việt Nam tương lai Về phương thức tra Đối với giám sát từ xa: Nâng cao hệ thống công nghệ thông tin phục vụ cho công tác giám sát quan trọng,...

Ngày tải lên: 17/03/2014, 15:48

... CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA GIÁM SÁT NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM Mô hình giám sát tài Việt Nam Mô hình tổ chức hoạt động quan THANH TRA GIÁM SÁT NGÂN HÀNG TỔNG QUAN VỀ GIÁM SÁT NGÂN HÀNG ... NGUYÊN TẮC CỦA BASEL VỀ THANH TRA GIÁM SÁT CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT TẠI MỘT SỐ NGÂN HÀNG Ở VIỆT NAM Công tác giám sát NHNN: - Đối với giám sát từ xa: Việt Nam ... hình giám sát tài Việt Nam • Tổng quan giám sát Ngân hàng G1 N ƯƠ CH • Thực trạng giám sát Ngân hàng Việt Nam • Đối chiếu Giám sát Ngân hàng Việt Nam hạn chế • Những nguyên TRA GIÁM ĐỘNG THANHnhân...

Ngày tải lên: 17/03/2014, 15:50

... định chế Mô hình giám sát theo chức Mô hình giám sát hợp Mô hình giám sát hai đỉnh Cụ thể:  Đối với mô hình giám sát theo định chế, tư cách pháp nhân định chế tài định quan giám sát, mô hình quốc ...  Giám sát thận trọng Chỉ đạo marketing Nguồn lực doanh nghiệp tiền tệ Mô hình giám sát hai đỉnh tạo phân biệt quan quản lý Cụ thể là, quan chuyên giám sát mức độ an toàn lực tài chính, quan giám ... tài toàn cầu 2007-2008 cho thấy bất cập giám sát tài chính, đồng thời yếu việc chia sẻ thông tin phối hợp hoạt động quan giám sát cấp quốc gia Hệ thống giám sát tài nhiều quốc gia không phát kịp...

Ngày tải lên: 14/05/2014, 17:49

... Nội dung tra chỗ _ Thanh tra nguồn vốn; _ Thanh tra chất lưọng tín dụng; _ Thanh tra nghiệp vụ bảo lãnh; _ Thanh tra hoạt động kinh doanh ngoại tệ; _ Thanh tra hùn vốn liên doanh; _ Thanh tra nghiệp ... hoạt động Việt Nam Từ quy chế giám sát đời, TTNH thực giám sát TCTD theo cấp gồm: Thanh tra NHNN; tra chi nhánh NHNN tỉnh, thành phố Đối tượng giám sát nội dung giám sát theo định 398/1999/QĐNHNN3 ... phòng tra chỗ tra NHNN thực việc tra trực tiếp hội sở TCTD, TCTD nước liên doanh Thanh tra chi nhánh ngân hang nhà nước thực việc tra chỗ với tổ chức tín dụng TCTD địc bàn Về nguyên tắc giám sát...

Ngày tải lên: 30/07/2014, 01:21

... Nội dung tra chỗ       Thanh tra nguồn vốn; Thanh tra chất lưọng tín dụng; Thanh tra nghiệp vụ bảo lãnh; Thanh tra hoạt động kinh doanh ngoại tệ; Thanh tra hùn vốn liên doanh; Thanh tra nghiệp ... (tự giám sát) chưa phát huy được, khó phát huy đầy đủ tác dụng hiệp hội ngân hàng hệ thống giám sát ngân hàng Việt Nam 2.2.1 Về tổ chức, cấu tra, giám sát Cũng quan giám sát ngân hàng nước, tra ... thiết quan giám sát độc lập Dường đường để đảm bảo nguồn lực đầy đủ cho hoạt động giám sát quan giám sát phép bù đắp phần chi phí giám sát trực tiếp thu từ tổ chức tài bị tra giám sát Chi phí...

Ngày tải lên: 09/04/2015, 10:32

... Công tác tra, giám sát thực thông qua phương thức: tra chỗ giám sát từ xa Thanh tra chỗ: hoạt động kiểm tra trực tiếp Thanh tra Ngân hàng NHTM thông qua đoàn kiểm tra Hàng năm Thanh tra ngân ... nghĩa thấy, hệ thống giám sát tài Việt Nam vô sơ khai Đó tổ chức Về kỹ thuật, hoàn toàn chưa có quy định chung giám sát hệ thống tài tổng quát Mặc dù tiêu giám sát từ xa Thanh tra ngân hàng thuộc ... BÀI TIỂU LUẬN NĂM 2013 GVHD: ThS Nguyễn Thị Hai Hằng 18 NHÓM 18 tỷ lệ đảm bảo an toàn cao mức quy định dựa vào kết tra, kiểm tra quan tra, giám sát ngân hàng Tuy nhiên công tác tra, giám sát tổ...

Ngày tải lên: 09/04/2015, 10:32

... NỘI DUNG CHƯƠNG I : MỘT SỐ LÍ LUẬN CHUNG VỀ THANH TOÁN ĐIỆN TỬ TRONG THƯƠNG MẠI ĐIỆN TỬ I Thẻ ngân hàng- Một phương thức toán không ... tin học ngân hàng Tạp chí doanh nghiệp Mục lục LỜI MỞ ĐẦU NỘI DUNG : CHƯƠNG I: MỘT SỐ LÝ LUẬN CHUNG VỀ THANH TOÁN ĐIỆN TỬ I.Thẻ toán - phương thức toán không dùng tiền mặt -Thẻ toán -Lợi ích sử ... đáng cho việc trang bị trang thiết bị phục vụ cho quy trình toán thẻ, đặc biệt máy đọc thẻ nghiên cứu đặt máy nơi có điều giao dịch thuận lợi, an toàn tiền mặt với nhu cầu có khả toán Về phía mình,...

Ngày tải lên: 23/12/2015, 00:54

Ngày tải lên: 31/12/2015, 17:24

... hoạt động quan tra giám sát ngân hàng nhà nước giai đoạn nay: Nội dung tra, giám sát ngân hàng: a Nội dung tra: Trong công tác tra, giám sát ngân hàng việc xác định nội dung tra, giám sát ngân hàng ... thống tra ngân hàng phù hợp với luật tra e) Tăng cường hợp tác quốc tế tra giám sát ngân hàng Thanh tra giám sát ngân hàng Nhà nước Việt Nam gần mối quan hệ để trao đổi thông tin với quan giám sát ... Thực trạng hoạt động quan tra giám sát ngân hàng nhà nước a Về cấu tổ chức Trên thực tế, cấu tổ chức hoạt động Thanh tra Giám sát Ngân hàng có cải cách chức tra giám sát ngân hàng bị phân tán...

Ngày tải lên: 30/10/2014, 23:18

... VN Lí LUN V HOT NG THANH TRA, GIM ST CA THANH TRA NGN HNG NH NC 1.1 Khỏi quỏt chung v tra, giỏm sỏt 1.1.1 Khỏi nim v c im tra, giỏm sỏt 1.1.1.1 Khỏi nim tra, giỏm sỏt Theo ting Latinh, tra cú ... qui nh Thanh tra Nh nc c t chc cp: Trung ng (gi l tra Chớnh ph); Thanh tra cp tnh, thnh ph trc thuc Trung ng (gi chung l tra tnh) v tra huyn, qun, th xó, thnh ph trc thuc tnh (gi chung l tra huyn) ... I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN TH NGC LAN MộT Số VấN Đề Lý LUậN Và THựC TIễN Về HOạT ĐộNG THANH TRA, GIáM SáT CủA THANH TRA NGÂN HàNG NHà NƯớC TạI Hà NộI Chuyờn ngnh: Lut Kinh t Mó s: 60...

Ngày tải lên: 09/09/2016, 10:37