... đài với t cách quan vừa khuyên răn vua vừa tragiámsát quan lại Đến thời Lê hệthốngtra hoàn thiện đợc giữ nguyên kỉ sau Nh thấy hệthôngtragiámsát ngày hoàn thiện mặt, từ chức quan giản ... phần giữ cho hệthống quan lại liêm Có uy tín triều đình, chế độ phong kiến nói chunghệthống quan lại nói riêng có đợc, có phần đóng góp lớn hệthống chức quan- quan tra, giámsát * Những lý ... nớc, hệthống quyền từ Trung ơng đến địa phơng, đặc biệt phải kể đến vai trò tích cực hệthốngtra khảo sát nhà nớc phong kiến Suốt từ thời Lý, Trần đến cuối thời Lê xây dựng đợc hệthống tra...
... lợi ích hợp pháp ngời đầu t Các hình thức giámsátGiámsát trực tuyến Giámsát nhiều ngày Kiểm tra Khái niệm giámsát Tập hợp thông tin, số liệu thị trờng Tiến hành phân tích, đánh giá ... Chứngkhoán Trái phiếu Chứng quỹ đầu t Cổ phiếu Trái quyền Giámsát tổ chức phát hành chứngkhoánGiámsát việc tuân thủ trì điều kiện cấp phép - Vốn - Số lợng cổ đông - Kết Kinh doanh Giám ... Giámsát tổ chức phát hành chứngkhoánGiámsát việc công bố thông tin - Công bố thông tin định kỳ - Công bố thông tin đột xuất - Công bố thông tin theo yờu cầu Giámsát công ty chứngkhoán Giám...
... bảo đảm giámsát luồng vốn đầu tư nước vào thịtrườngchứngkhoán mối liên hệthịtrườngchứngkhoánthịtrường tiền tệ Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứngkhoán Ban giámsátthịtrường phối ... dịch chứngkhoánthànhhệthốnggiámsát liên tục, để tra thực việc cưỡng chế sai phạm thịtrườngchứngkhoán Xây dựng hệthống công nghệ thông tin hỗ trợ Ở nước người ta có hệthốnggiámsát ... thời Giámsátthành viên SGDCK bao gồm: giámsát tổ chức niêm yết, giámsát công ty môi giới chứng khoán, giámsát công ty kinh doanh chứngkhoán + Giámsát tổ chức niêm yết: Việc giámsát tổ...
... số thịtrường khác từ nguồn sở liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân mua quyền Emeraldinsight.com Một số vấn đề chunggiámsátthịtrườngchứngkhoán nhân tố chủ yếu thịtrường mà Ủy ban Chứngkhoán ... tin Giámsátthịtrườngchứngkhoán việc tổng hợp phân tích thông tin thịtrường nhằm mục đích phát giao dịch không công bằng, hành vi vi phạm pháp luật quy định Hoạt động giámsát giao dịch chứng ... giámsátthịtrường Cách thức làm thay đổi phương thức quản lý thông qua báo cáo vậy, tính minh bạch, tính hiệu thịtrườngchứngkhoán nâng cao Tài liệu tham khảo: “Các giải pháp hoàn thiện hệ...
... Nam v cỏc nhn xột Em xin chõn thnh cm n cỏc anh ch nhúm Trading Phũng u t v T Ti chớnh, cụng ty chng khoỏn Ngõn hng u t v phỏt trin Nguyễn Thị Thu Phơng Toán Tài 46 Website: http://www.docs.vn ... c hiu mt cỏch chung nht, l ni din cỏc giao dch mua bỏn, trao i cỏc chng khoỏn cỏc hng hoỏ v dch v ti chớnh gia cỏc ch th tham gia Vic trao i mua bỏn ny c thc hin theo nhng quy tc n nh trc Hin ... khụng th kim tra trc tip c cỏc chng khoỏn nh cỏc hng hoỏ thụng thng m phi da trờn c s cỏc thụng tin cú liờn quan Vỡ vy TTCK phi c xõy dng trờn c s h thng cụng b thụng tin tt Nguyễn Thị Thu Phơng...
... tin Giámsátthịtrườngchứngkhoán việc tổng hợp phân tích thông tin thịtrường nhằm mục đích phát giao dịch không công bằng, hành vi vi phạm pháp luật quy định Hoạt động giámsát giao dịch chứng ... giámsátthịtrường Cách thức làm thay đổi phương thức quản lý thông qua báo cáo vậy, tính minh bạch, tính hiệu thịtrườngchứngkhoán nâng cao Tài liệu tham khảo: “Các giải pháp hoàn thiện hệ ... dấu hiệu thay đổi tình hình tài công ty niêm yết cần thiết hoạt động giámsátthịtrườngchứngkhoán Mô hình hỗ trợ việc giámsát để phát công ty có vấn đề tài nghiêm trọng, từ đó, giúp quản quản...
... chứngkhoán 2.2 Giámsát TTCK Tại đa số nước, hệthốnggiámsát có trách nhiệm quan trọng giám sát, kiểm tra việc thực thi quy định lĩnh vực chứngkhoán Mô hình phân cấp giámsátthịtrườngchứng ... Giámsátthành viên SGD CK - Giámsát tổ chức niêm yết - Giámsát công ty môi giới, kinh doanh chứngkhoán công ty quản lý quỹ 1.3.3 Phương thức giámsátthịtrườngchứngkhoán - Theo dõi chứng khoán: ... Việc giámsát hoạt động SGD quan chủ quản thường phân chia thành Vụ chức năng: giámsát phát hành, giámsát niêm yết, giámsát giao dịch… nhằm thực theo dõi chứngkhoángiámsátthịtrường b Giám...
... rộng, giámsátthành viên SGDCK bao gồm: giámsát tổ chức niêm yết, giámsát công ty môi giới chứngkhoángiámsát công ty kinh doanh chứngkhoán 10.3.2.2.1 Giámsát tổ chức niêm yết Việc giámsát ... doanh chứngkhoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân 289 Giáo trình Thị trờng chứngkhoán 10.4.3 Hệthốnggiámsát Tại đa số nớc, hệthốnggiámsát có trách nhiệm quan trọng giám sát, kiểm tra việc ... lý, giámsátthị trờng - Phân cấp giámsátthị trờng 10.4.1 Cơ quan quản lý, giámsátthị trờng chứngkhoán 10.4.1.1 Cơ quan quản lý Nhà nớc Trên hầu hết thị trờng, quan quản lý nhà nớc chứng khoán...
... khoán tăng cường lực giámsátthịtrườngchứngkhoán Nhân dịp này, có trao đổi với ông Bruno Gizard, Phó tổng thư ký Adetef, kinh nghiệm quản lý thịtrường tài Pháp Trên thịtrườngchứngkhoán ... chuyển vốn qua thịtrường lớn nay, quan quản lý thịtrường tài Pháp sử dụng phương tiện công nghệ để giámsátthịtrường này? Chúng có phận chuyên nhận thông tin giao dịch thực bên thịtrường có liên ... mà thịtrường không thức Hệthống tin học phân tích giao dịch Và thông qua số thông số xây dựng hệthống cảnh báo cho phép phát biểu bất thường thịtrường Như sau có dấu hiệu cảnh báo hệ thống...
... 1.2.8 Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán 1.2.9 Thực công tác thống kê, dự báo hoạt động chứngkhoánthịtrườngchứng khoán; ... phủ tổ chức hoạt động Thanhtrachứng khoán, Thanhtrachứngkhoán Việt Nam tra nhà nước chuyên ngành chứngkhoánthịtrườngchứng khoán, thuộc tổ chức máy ủy ban Chứngkhoán Nhà nước, có dấu ... TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ VÀ GIÁMSÁTTHỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁN TẠI VIỆT NAM I Cơ quan quản lý, giámsátthịtrườngchứngkhoánThịtrườngchứngkhoán Việt Nam thức vào hoạt động ngày...
... phải có hệthống kiểm tra, giámsát tổ chức khoa học Chính vậy, trước bắt tay vào phân tích hệthống kiểm tra, giámsát việc tổ chức thực quyền lực nhà nước NNPQ (?), mối quan hệ phận hệthống ... hệ chặt chẽ với nhân dân, lắng nghe ý kiến chịu giámsát nhân dân”, v.v…) - Chính thực tiễn sinh động nước văn minh phát triển cao giới chứng minh cách xác đáng rằng, hệthống kiểm tragiámsát ... quan tất yếu cần thiết phải có hệthống kiểm tra, giámsát việc tổ chức thực quyền lực nhà nước NNPQ hiểu đòi hỏi bên (nội tại) hệthống kết cuối mà hoạt động hệthống phải đạt để đảm bảo cho...
... thiết lập thịtrườngchứng khốn , hiểu việc thiết lập thịtrườngchứng khốn có tổ chức (sở giao dịch chứng khốn) Đó ly để người ta đồng nghĩa thịtrườngchứng khốn với Sở Giao dịch chứng khốn ... giá thịtrườngchứng khốn khơng cung cầu thịtrường định mà bùng nổ cách mạng thơng tin viễn thơng nên giá loại chứng khốn cung cầu nhiều thịtrườngchứng khốn hữu quan định Vì thị giá loại chứng ... khốn Đặc biệt thịtrườngchứng khốn đáp ứng nhu cầu vay vốn dài hạn kinh tế chứng khốn dài hạn nhà đầu tư ngắn hạn mua, cần tiền họ bán chứng khốn thịtrườngchứng khốn Như thịtrườngchứng khốn...
... xỳc vi trao i hng hoỏ v dch v ú cú th mt th trng giao dch khụng cú a im giao dch c th no ht vỡ cỏc giao dch, trao i trờn th trng ny c thc hin thụng qua in thoi, telex, mỏy in toỏn v cỏc trang ... ụng Bỏn riờng mua trc cho cỏc c ụng Thng lng N lc Ti a Cam kt Chc chn Cnh tranh Cam kt Chc chn Thng lng N lc ti a Cnh tranh D phũng D phũng Hỡnh 1.4 Cỏc kờnh phõn phi chng khoỏn phỏt hnh ln u ... ti tr cng l thit b quỏ c k v li thi Ti cỏc cụng ty chng khoỏn, phi t trang b, h thng giao dch ti cỏc cụng ty chng khoỏn c trang b khụng ng nht vỡ nú c thit lp theo quan im v th mnh ca tng n v...
... xỳc vi trao i hng hoỏ v dch v ú cú th mt th trng giao dch khụng cú a im giao dch c th no ht vỡ cỏc giao dch, trao i trờn th trng ny c thc hin thụng qua in thoi, telex, mỏy in toỏn v cỏc trang ... ụng Bỏn riờng mua trc cho cỏc c ụng Thng lng N lc Ti a Cam kt Chc chn Cnh tranh Cam kt Chc chn Thng lng N lc ti a Cnh tranh D phũng D phũng Hỡnh 1.4 Cỏc kờnh phõn phi chng khoỏn phỏt hnh ln u ... ti tr cng l thit b quỏ c k v li thi Ti cỏc cụng ty chng khoỏn, phi t trang b, h thng giao dch ti cỏc cụng ty chng khoỏn c trang b khụng ng nht vỡ nú c thit lp theo quan im v th mnh ca tng n v...
... quát thị trờng chứngkhoán I Khái niệm, chức năng, vai trò thị trờng chứngkhoán 1.1 Khái niệm chứngkhoánthị trờng chứngkhoán 1.1.1 Khái niệm chứngkhoánChứngkhoán danh từ chung để loại chứng ... chứngkhoán giao dịch chứngkhoán uỷ ban chứngkhoán Nhà nớc (UBCKNN) - Nguyên tắc tự quản: sở giao dịch chứngkhoán (SGDCK) việc tuân thủ việc chứngkhoán giao dịch chứng khoán, chịu giámsát ... độ thị trờng chứngkhoán SV Cao Xuân Hải Lớp: TC 42D Đề án lý thuyết tài tiền tệ * Thị trờng chứngkhoán Thái Lan Luật thị trờng chứngkhoán Thái Lan BE 2517 (1974) quy định thị trờng chứng khoán...
... quan hệ chặt chẽ với hệthốngthị trờng vốn ngắn hạn nh thị trờng vốn tín dụng, thị trờng hối đoái thị trờng tiền tệ Các thị trờng ngắn hạn địa bàn hoạt động quản lý NH Mối quan hệ TTCK thị trờng ... khác đợc phép thành lập công ty chứngkhoán trực thuộc , NHTM cổ phần thành lập công ty chứngkhoán có đủ điều kiện Nh công ty chứngkhoán nhất, song công ty chứngkhoán NHTM thành lập ngời tiên ... loại chứngkhoán khách hàng thành tập riêng + Bảo quản tập trung: tức xếp chứngkhoán tất khách hành theo loại chứngkhoán Phơng thức đơn giản giảm đợc chi phí - Các NHTM quản lý chứng khoán...