Bài giảng của đại học Kinh Tế Tp.HCM về hệ thống giám sát thị trường chứng khoán cơ bản. Dành cho sinh viên khối ngành kinh tế. Cung cấp các thông tin theo bài giảng trên lớp. Dành cho những bạn muốn xem lại kiến thức của mình.
Hệ thống giám sát thị trờng chứng khoán Mục tiêu quản lý Công Công khai, minh bạch An toàn Bảo quyền, lợi ích hợp pháp ngời đầu t Các hình thức giám sát Giám sát trực tuyến Giám sát nhiều ngày Kiểm tra Khái niệm giám sát Tập hợp thông tin, số liệu thị trờng Tiến hành phân tích, đánh giá Đa dự báo Phũng ngừa, ngăn chặn, phát hành vi vi phạm Chứng khoán Trái phiếu Chứng quỹ đầu t Cổ phiếu Trái quyền Giám sát tổ chức phát hành chứng khoán Giám sát việc tuân thủ trì điều kiện cấp phép - Vốn - Số lợng cổ đông - Kết Kinh doanh Giám sát tổ chức phát hành chứng khoán Giám sát việc công bố thông tin - Công bố thông tin định kỳ - Công bố thông tin đột xuất - Công bố thông tin theo yờu cầu Giám sát công ty chứng khoán Giám sát việc tuấn thủ giấy phép kinh doanh - Vốn pháp định - Cơ sở vật chất kỹ thuật - Nguồn nhân lực - Quản trị công ty Giám sát công ty chứng khoán . Giám sát hoạt động kinh doanh - Tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trờng chứng khoán - Phòng ngừa rủi ro - Phòng ngừa, phát hành vi vi phạm Giám sát hoạt động kinh doanh Giám sát kết hoạt động kinh doanh - Hoạt động tài - Thu nhập Chi phí - Duy trì tiêu tài theo quy định Giám sát hoạt động kinh doanh Giám sát hành nghề kinh doanh chứng khoán - Tuân thủ điều kiện giấy phép hành nghề - Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp - Tuân thủ nguyên tắc kinh doanh Giám sát hoạt động kinh doanh - Kiểm soát nội Độc lập Quy trình thực phải chặt chẽ Thờng xuyên kiểm tra - Thẩm quyền Giám sát tổ chức thị trờng Hoạt động đăng ký niêm yết Việc tuân thủ quy chế thành viên Tổ chức hoạt động giao dịch Tổ chức hoạt động giám sát tổ chức thị trờng Giám sát tổ chức phụ trợ Giám sát hoạt động lu ký, bù trừ, toán TTLKCK Giám sát hoạt động quản lý tài sản quỹ NHGS việc công bố TT Giám sát hoạt động toán tiền NHCĐTT Giám sát ngời đầu t Việc tuân thủ pháp luật CK TTCK Hoạt động giao dịch ngời đầu t [...]... Việc tuân thủ quy chế thành viên Tổ chức hoạt động giao dịch Tổ chức và hoạt động giám sát của tổ chức thị trờng Giám sát các tổ chức phụ trợ Giám sát hoạt động lu ký, bù trừ, thanh toán của TTLKCK Giám sát hoạt động quản lý tài sản quỹ của NHGS và việc công bố TT Giám sát hoạt động thanh toán tiền của NHCĐTT Giám sát ngời đầu t Việc tuân thủ pháp luật CK và TTCK Hoạt động giao dịch của ngời đầu.. .Giám sát hoạt động kinh doanh Giám sát hành nghề kinh doanh chứng khoán - Tuân thủ các điều kiện giấy phép hành nghề - Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp - Tuân thủ các nguyên tắc kinh doanh Giám sát hoạt động kinh doanh - Kiểm soát nội bộ Độc lập Quy trình thực hiện phải chặt chẽ Thờng xuyên kiểm tra - Thẩm quyền Giám sát tổ chức thị trờng Hoạt động đăng ký niêm . công bố thông tin - Công bố thông tin định kỳ - Công bố thông tin đột xuất - Công bố thông tin theo yờu cầu Giám sát công ty chứng khoán Giám sát việc tuấn thủ giấy phép kinh doanh - Vốn pháp. hoạt động kinh doanh - Hoạt động tài chính - Thu nhập Chi phí - Duy trì các chỉ tiêu tài chính theo quy định Gi¸m s¸t ho¹t ®éng kinh doanh • Gi¸m s¸t hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n - Tu©n