các tổ chức kinh doanh chứng khoán 9

... cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán kiểm toán Điều 7: Hoạt động liên doanh, liên kết kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng ... hành tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán kiểm toán; e) Không phải khách hàng hưởng điều kiện ưu đãi tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán ... giao dịch chứng khoán (sau gọi chung tổ chức niêm yết) Công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán (sau gọi chung tổ chức kinh doanh chứng khoán) ...

Ngày tải lên: 27/10/2012, 16:30

... thuận kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán (ban hành kèm theo Quyết định số 89/ 2007/QĐ-BTC ngày 24/10/2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính) Các tài liệu gửi kèm ... đơn, mẫu tờ khai: Có + Đơn đăng ký tham gia kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán (Quyết định số 89/ 2007/QĐ-BTC ngày 24/10/2007) - Yêu cầu, điều kiện thực ... tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán đảm bảo Công ty kiểm toán viên hành nghề công ty có đủ tiêu chuẩn điều kiện theo quy định Quy chế lựa chọn doanh nghiệp kiểm...

Ngày tải lên: 21/12/2013, 17:15

... phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán Tổ chức kinh doanh chứng khoán Môi giới sàn giao dịch chứng khoán (HOSE, HNX UpCom) Vốn tổ chức kinh doanh CK Mức vốn pháp định Môi giới Tự doanh p Bảo ... Pháp chế Mạng lưới tổ chức tổ chức kinh doanh CK Nhà đầu tư Quỹ đầu tư Quỹ bảo hiểm Quỹ xã hội Doanh nghiệp Chính phủ TW, quyền địa phương Chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khoán Phòng giao dịch ... động a) Mô hình đa kinh doanh chứng khoán tiền tệ Đa phần Đa toàn phần b) Mô hình chuyên doanh chứng khoán Cơ cấu tổ chức 2.1 Khối I (front office) Phòng Môi giới Phòng Tự doanh Phòng Bảo lãnh...

Ngày tải lên: 01/11/2014, 22:37

... TÁI CẤU TRÚC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ LỘ TRÌNH THỰC HIỆN Giải pháp tổ chức kinh doanh chứng khoán hoạt động bình thường:  Tổ chức kinh doanh chứng khoán: Xây dựng, tổ chức thực phương ... tái cấu trúc tổ chức kinh doanh chứng khoán; cho phép tổ chức mua để sở hữu toàn tổ chức kinh doanh chứng khoán theo cam kết WTO III GIẢI PHÁP TÁI CẤU TRÚC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ LỘ ... TỔNG QUAN VỀ TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ ĐỀ ÁN 1826 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG HiỆN NAY CỦA CÁC CÔNG TY KINH DOANH CHỨNG KHOÁN KIẾN NGHỊ VÀ GiẢI PHÁP I TỔNG QUAN VỀ TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN...

Ngày tải lên: 07/04/2015, 08:43

... đến % tổng giá trị bảo lãnh phát hành cổ phiếu Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại Phí môi giới mua, bán chứng khoán (áp dụng cho chứng khoán đăng ký giao dịch UPCOM (giao dịch chứng khoán ... quỹ Quỹ đầu tư chứng khoán Ngân hành định toán Thành viên lưu ký chứng khoán a b c Tổng giá trị chứng quỹ chào bán 500 tỷ đồng 2%/vốn huy động/đợt phát hành chứng quỹ Tổng giá trị chứng quỹ chào ... khách hàng tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, Thông tư số 02/2000/TT-UBCK1 ngày 14/11/2000 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sửa đổi, bổ sung số điểm Thông...

Ngày tải lên: 13/08/2014, 10:20

... 172/ 199 9/QĐ-TTg Thủ tớng Chính phủ thông t 04/ 199 9/TT-NHNN5 ngày 01/11/ 199 9 việc cho phép tổ chức tín dụng thành lập công ty chứng khoán điều kiện tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán ... tự doanh phát hành Kinh doanh chứng khoán cho công ty Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán Phân tích thị trờng đề xuất phơng án tự doanh chứng khoán cho Giám đốc Công ty Tổ chức tự doanh chứng ... - TCBL) giúp tổ chức phát hành thực thủ tục trớc chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán giúp bình ổn giá chứng khoán giai đoạn đầu sau phát hành Trên TTCK, tổ chức bảo lãnh...

Ngày tải lên: 29/10/2012, 16:32

... giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán II CÁC ... hành chứng khoán 3.1 Khái niệm Là việc tổ chức bảo lãnh tư vấn pháp lý, tư vấn tài chính, giúp tổ chức phát hành thực thủ tục cần thiết trước chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán ... đầu tư chứng khoán II CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Môi giới chứng khoán 1.1 Khái niệm - Môi giới chứng khoán hoạt động trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng,...

Ngày tải lên: 30/10/2012, 14:15

... giao dịch Tự doanh chứng khoán Tự doanh hoạt động tự mua bán chứng khoán cho để hưởng lợi nhuận từ chênh lệch giá chứng khoán. Nói cách khác , tự doanh hoạt động mua bán lại chứng khoán nhằm thu ... kết kinh doanh công ty khả quan.Biểu hiện: Kết kinh doanh( năm 2010 ,đơn vị VNĐ): Tổng doanh thu:503.873.124.121.Trong đó: • • • • • Doanh thu hoạt động môi giới chứng khoán :96 .745.008.013 Doanh ... tất nhân viên tham dự khóa học Chứng khoán Thị trường Chứng khoán Tính đến có 130 nhân viên đủ điều kiện cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán, 23 nhân viên có chứng đại diện sàn Ngoài ra,...

Ngày tải lên: 30/10/2012, 14:21

... hình thức tổ hợp dịch vụ tài tổng hợp bao gồm kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền tệ dịch vụ tài Theo đó, Công ty hoạt động với tư cách chủ thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm kinh doanh tiền ... thực hoạt động kinh doanh tổ chức kinh doanh khác kinh tế, thực nghiệp vụ kinh doanh cách trực tiếp gián tiếp, nhằm mục đích thu lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh mua, bán chứng khoán http://tailieutonghop.com ... phí vụ kinh doanh lĩnh vực kinh doanh tuỳ nước mà tên Công ty CTCK Công ty môi giới chứng khoán hay Công ty kinh doanh chứng khoán Tại Việt Nam theo định số 04/ 199 8/QĐ-UBCK ngày 13/10/ 199 8 UBCKNN,...

Ngày tải lên: 17/11/2012, 17:02

... 172/ 199 9/QĐ-TTg Thủ tớng Chính phủ thông t 04/ 199 9/TT-NHNN5 ngày 01/11/ 199 9 việc cho phép tổ chức tín dụng thành lập công ty chứng khoán điều kiện tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán ... tự doanh phát hành Kinh doanh chứng khoán cho công ty Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán Phân tích thị trờng đề xuất phơng án tự doanh chứng khoán cho Giám đốc Công ty Tổ chức tự doanh chứng ... - TCBL) giúp tổ chức phát hành thực thủ tục trớc chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán giúp bình ổn giá chứng khoán giai đoạn đầu sau phát hành Trên TTCK, tổ chức bảo lãnh...

Ngày tải lên: 27/11/2012, 15:41

... (%) 44.7 69. 007 100 -2.008.187 -4,28 40.421.1 09 90,28 -3.476.078 7 ,92 4,347. 898 9, 72 1.4 59. 211 50,7 44.7 69. 007 100 -2.008.187 -4,28 40.344.041 90 ,12 -2.287.514 -5,36 4.424 .96 6 9, 88 2 79. 327 6,73 ... tuyt i T l (%) Tng Doanh thu 53.175 .97 3 40.2 89. 396 -12.886.577 -24,23 1 .Doanh thu thun 53.175 .97 3 40.2 89. 396 -12.886.577 -24,23 2.Giỏ Vn hng bỏn 50.8 09. 511 37 .91 7.324 -12. 892 .187 -25,37 3Li nhun ... giỏ hng bỏn l 50.8 09. 511 nghỡn ng chim t trng 95 ,56% tng doanh thu thun v n nm 2003 l 37 .91 7.324 nghỡn ng chim t trng 94 ,11% tng doanh thu thun.Nm 2003 doanh thu thun l 40.2 89. 396 nghỡn ng gim 12.886.577...

Ngày tải lên: 29/03/2013, 15:02

... hữu tổ chức xin phép kinh doanh chứng khoán trường hợp xin cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán với việc xin cấp phép kinh doanh chứng khoán, đáp ứng đủ điều kiện Chứng hành nghề kinh doanh ... - Luật chứng khoán trực tiếp điều chỉnh Việt Nam Luật chứng khoán quy định: Kinh doanh chứng khoán thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán; ... UBCKNN tổ chức Trường hợp người hành nghề kinh doanh chứng khoán không đạt yêu cầu kỳ thi sát hạch để gia hạn chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán, người hành nghề kinh doanh chứng khoán tạm...

Ngày tải lên: 08/04/2013, 10:19

... vực chứng khoán đầu tư chứng khoán II, THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Theo quy định luật chứng khoán, nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ... luật kinh doanh chứng khoán …………………… …2 3, Các chủ thể kinh doanh chứng khoán nghiệp vụ KDCK………… II, THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN…………………………… ... luật kinh doanh chứng khoán hoạt động môi giới chứng khoán Pháp luật kinh doanh chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán 3, Pháp luật kinh doanh chứng khoán hoạt động bảo lãnh phát hành chứng...

Ngày tải lên: 08/04/2013, 10:19